云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 货币资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对公司货币资金的内部控制和管理，保证货币资金的安全， 提高货币资金的使用效率，根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国票 据法》《企业会计准则》等法律法规，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称货币资金是指公司所拥有的现金、银行存款、其他货币 资金和应收票据。 第三条 本制度适用于本公司及全资和控股子公司。 第四条 公司办理有关货币资金的收入、支付、保管事宜时，应遵循本制度 的规定。 第二章 库存现金的开支范围 第五条 具体开支范围如下： 第三章 库存现金的管理 第六条 公司办理有关现金收支业务时，应严格遵守本制度的规定。 第七条 财务部是公司会计核算、财务管理的职能管理部门，公司的现金收 支和保管业务均由财务部统一办理。 第八条 会计、出纳人员应严格职责分工，出纳人员的资格由财务部和人力 1 第十五条 公司财务部应按照开户银行核定的库存现金限额提取和保留现 金，库存现金限额需要变动时，必须报经开户银行批准，从开户银行提取现金， 应当写明用途。 第十六条 在节假日、公休日期间，严禁存放大量现金，出纳人员应做好保 险 ...

云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《云南 临沧鑫圆锗业股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会 （下称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事占两名，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。审计委员会成员 应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效 的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 前款所指会计专业人士应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下 列条件之一： （一）具有注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者 ...

第二条 本细则适用于云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称"公司"）。 云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善公司治理结构，依照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》和有关法律的规定，并结合《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），特制订本细则。 第三条 公司依法设置总经理一名。总经理主持公司日常生产经营和管理工 作，组织实施本公司董事会决议，对董事会负责。 公司设置副总经理若干名，财务负责人一名，协助总经理工作。副总经理和 财务负责人的职权范围由董事会批准的公司内部管理机构设置方案确定。 第二章 高级管理人员的任职资格与任免程序 第四条 公司高级管理人员任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 ...

关联交易管理办法 （需经公司 2025 年第一次临时股东大会审议批准修订） 第一章 总则 第一条 为规范云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）关联交易的决策管理和信息披露等事项，确保公司的关联交易行为不损 害本公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、及其他有关法律、法规、规范性文件和《云南临沧鑫圆锗业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，制定本 办法。 第二条 公司关联交易的决策管理、信息披露等事项，应当遵守本办法。 第三条 公司处理关联交易事项应当遵循下列原则： 云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 （四）实质重于形式的原则。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 有下列情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除本公司及其 控股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）由本办法第六条所列的公司关联自然人直接或者间接控制的，或 ...

云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 防止控股股东及其关联方占用上市公司资金管理办法 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，防止和杜绝云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 （以下简称"公司"）控股股东及其实际控制人占用公司资金的行为发生，保护公 司股东利益，据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章 程》以及相关法律法规有关规定，制定本办法。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本办法所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。经 营性资金占用是指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售等生产经营环 节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人 及关联方垫付的工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代控股股东、实际 控制人及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东、 实际控制人及关联方 ...

云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 独立董事工作制度 （需经公司 2025 年第一次临时股东大会审议批准修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称"公司") 的治理结构，强化对董事会和管理层的约束和监督机制，促进公司的规范运作，维 护公司整体利益，保障公司全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证监会颁布的《上市公 司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》等相关规定和《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及公司全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东的合法权益。 ...

云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 重大交易决策制度 （需经公司 2025 年第一次临时股东大会审议批准修订） 第一条 为规范云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称"公司"）经营 行为、规避经营风险，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 等有关法律、法规和《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制订本制度。 第二条 除非有关法律、行政法规、《公司章程》或股东会决议另有规定 或要求，公司关于投资及重大经营事项决策的权限划分根据本制度执行。 (十) 转让或者受让研发项目； 第三条 本制度所称"交易"包括下列事项： (一) 购买或者出售资产； (二) 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； (三) 提供财务资助（含委托贷款等）； (四) 提供担保（含对控股子公司担保等）； (五) 租入或者租出资产； (六) 委托或者受托管理资产和业务； (七) 赠与或受赠资产； (八) 债权或债务重组； (九) 签订许可协议； (十一) 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； (十二) 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所认定的其他交易。 上述购买或者出售资产，不包括购买 ...

云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 投资者关系管理办法 第一条 为完善公司治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，切实保护投资者特别是 广大社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资 者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、 法规及证券监管部门、深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体 投资者，保障所有投资者享有知 ...

云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 第一条 为维护投资者的合法权益，规范公司的担保行为，控制公司资产运 营风险，促进公司健康稳定的发展，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》其他相关法律、法规和规范性文件的规定和《云南临沧鑫圆锗业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公司实际，特制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括本公司对 控股子公司提供的担保。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银 行承兑汇票担保、开具保函的担保。 第五条 公司对外担保必须通过董事会或者股东会的批准，未经股东会或者 董事会会议通过，董事、总经理以及公司的分支机构不得擅自代表公司签订担保 合同。 第六条 公司对外提供担保，应根据有关法律、行政法规、《公司章程》及其 他规定披露有关信息。 第三条 公司对外担保均由公司统一管理，公司财务部为公司对外担保行 ...

第二条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规及《公司章程》，对公司负有忠 实和勤勉义务。 第三条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法 律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职 权，并获取相应报酬。 第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人 员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董 事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、 规范性文件及《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 特制定本工作细则。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提 供相关资料和信息。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠 ...