天山铝业集团股份有限公司监事会 关于公司2023年第三季度报告的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、 规章及规范性文件的规定，天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会就公司2023年第三季度报告发表书面审核意见如下： 刘素君 曾文胜 苏飞乘 天山铝业集团股份有限公司监事会 2023 年 10 月 26 日 （以下无正文） （本页无正文，为《天山铝业集团股份有限公司监事会关于公司 2023 年第三季 度报告的审核意见》之签字页） 监事签署： 经审核，监事会认为：董事会编制和审议天山铝业集团股份有限公司2023 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、 准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 ...

Financial Performance - Revenue for Q3 2023 was ¥7,548,221,880.15, a decrease of 0.84% compared to ¥7,612,312,589.08 in the same period last year[4] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥618,092,853.48, an increase of 53.61% from ¥402,382,278.01 year-on-year[4] - Net profit excluding non-recurring gains and losses for Q3 2023 was ¥598,822,687.66, up 51.36% from ¥395,620,040.24 in the previous year[4] - Total operating revenue for Q3 2023 was CNY 22,343,517,284.79, a decrease of 9.5% compared to CNY 24,729,339,475.70 in the same period last year[17] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 1,098,300,884.06, compared to CNY 1,073,464,825.70 in Q3 2022, reflecting a slight increase[17] - The net profit for Q3 2023 was approximately CNY 1.64 billion, a decrease of 31.8% compared to CNY 2.40 billion in Q3 2022[18] - The total comprehensive income for Q3 2023 was approximately CNY 1.64 billion, down from CNY 2.41 billion in the same period last year, reflecting a decline of 31.9%[18] Cash Flow and Financial Position - The company reported a net cash flow from operating activities of ¥2,264,673, a decrease of 21.12% compared to ¥2,871,377 in the same period last year[4] - Cash flow from operating activities generated a net amount of approximately CNY 2.26 billion, a decrease of 21.1% from CNY 2.87 billion in the previous year[19] - Cash inflow from operating activities totaled approximately CNY 23.81 billion, compared to CNY 24.40 billion in Q3 2022, indicating a decline of 2.4%[19] - Cash outflow from operating activities was approximately CNY 21.55 billion, slightly up from CNY 21.53 billion in the previous year[19] - The net cash flow from financing activities improved by 30.63% to -¥409,150,554.97 in the first nine months of 2023, compared to -¥589,793,604.84 in the same period last year[7] - The company received approximately CNY 7.71 billion in borrowings during the quarter, an increase of 15.1% from CNY 6.69 billion in the same period last year[20] - Cash and cash equivalents decreased to CNY 7,598,116,009.19 from CNY 8,831,869,321.22 at the beginning of the year, a decline of 13.9%[16] - The cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 amounted to approximately CNY 1.63 billion, down from CNY 2.05 billion at the end of Q3 2022[20] Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2023, were ¥56,715,767,322.32, a decrease of 0.74% from the end of the previous year[4] - The total assets as of September 30, 2023, were CNY 56,886,632,514.05, a slight decrease from CNY 57,308,318,731.93 at the beginning of the year[16] - The company’s short-term borrowings increased by 68.15% to ¥6,857,761,940.30 from ¥4,078,388,034.72 at the end of last year[6] - Short-term borrowings rose significantly to CNY 6,857,761,940.30, an increase of 68.2% compared to CNY 4,078,388,034.72 at the beginning of the year[16] - Long-term borrowings increased to CNY 8,389,909,198.06, up 26.3% from CNY 6,641,520,351.41 at the beginning of the year[16] Research and Development - R&D expenses increased by 76.91% to ¥155,006,216.33 in the first nine months of 2023, compared to ¥87,618,074.08 in the same period last year[6] - Research and development expenses for Q3 2023 were CNY 155,006,216.33, significantly higher than CNY 87,618,074.08 in Q3 2022, indicating a focus on innovation[17] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 69,576, with the top 10 shareholders holding a combined 53.91% of shares[8] - The largest shareholder, Shihezi Jinlong Energy Industry Chain Co., Ltd., holds 19.63% of shares, amounting to 913,175,412 shares, which are pledged[8] - The second-largest shareholder, Zeng Chaoyi, holds 8.46% of shares, totaling 393,778,364 shares, with 162,000,000 shares pledged[8] - The company’s top 10 shareholders include several entities with significant stakes, such as Huaxia Life Insurance Co., Ltd. holding 40,906,867 shares[9] - A total of 2,296,122,000 shares were released from restrictions on July 7, 2023, following a previous issuance of shares for asset acquisition[10] - The company’s stock structure includes both common and preferred shares, with specific details on the number of shares held by major shareholders[10] Corporate Governance - The company’s sixth board of directors and supervisory board were successfully elected on July 17, 2023, marking a significant governance change[12] - The company’s controlling shareholders have committed not to reduce their holdings for six months starting from July 8, 2023, to enhance investor confidence[11] - The company completed the acquisition of 100% equity in Xinjiang Tianzu Investment Co., Ltd. for a total price of 65.5 million RMB[14] - The acquisition was approved by the sixth board of directors and the sixth supervisory board on August 21, 2023[14] Income and Expenses - Other income for Q3 2023 was ¥395,679,034.74, a significant increase of 415.34% from ¥76,780,687.65 in the same period last year[7] - The company reported a decrease in income tax expenses by 30.80% to ¥465,681,873.15 compared to ¥672,940,873.36 in the previous year[7] - Total operating costs for Q3 2023 were CNY 20,642,004,798.23, down 5.1% from CNY 21,750,738,349.62 in Q3 2022[17] - Gross profit for Q3 2023 was CNY 1,701,512,486.56, resulting in a gross margin of approximately 7.6%[17] - The company reported a decrease in other comprehensive income, with a net amount of approximately CNY -2.44 million in Q3 2023 compared to CNY 2.44 million in the same period last year[18]

证券代码：002532 证券简称：天山铝业 公告编号：2023-078 天山铝业集团股份有限公司 关于全资子公司对全资孙公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：公司本次对下属全资孙公司新疆天足投资有限公司提供的担保， 属于对资产负债率超过 70%的对象提供担保。敬请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 （一）担保情况 根据公司业务的发展和生产经营的需要，天山铝业集团股份有限公司（以下 简称"天山铝业"、"公司"或"本公司"）全资子公司新疆生产建设兵团第八师天山 铝业有限公司（以下简称"天铝有限"）为兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行（以 下简称"兴业银行乌鲁木齐分行"）对本公司全资孙公司新疆天足投资有限公司 （以下简称"天足投资"）享有的 3.6 亿元人民币主债权提供最高额保证担保。 （二）担保审议情况 公司分别于 2022 年 12 月 7 日、2022 年 12 月 23 日召开第五届董事会第二 十六次会议和 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于 2023 年度对外担 保额度预计的议案》。根据上述决议， ...

证券代码：002532 证券简称：天山铝业 公告编号：2023-076 天山铝业集团股份有限公司 本次保荐代表人变更后，公司持续督导保荐代表人为张涛先生、顾培培先 生。持续督导期至中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定的持续督导义 务结束为止。 顾翀翔先生具有较高的专业水准和较强的沟通协调能力，在公司依托资本 市场不断发展壮大实现高质量的过程中发挥了积极作用。公司对顾翀翔先生在公 司发展进程中所做的重要贡献表示衷心感谢，祝愿顾翀翔先生在新的工作岗位上 一帆风顺！ 张涛先生的简历请见附件。 特此公告。 天山铝业集团股份有限公司董事会 1 / 3 2023 年 10 月 27 日 2 / 3 关于更换保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"）是天山铝业集团股份 有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）2020 年非公开发行股票的保荐机构，华 泰联合指派保荐代表人顾翀翔先生、顾培培先生负责具体的持续督导工作。因本 公司 2020 年非公开发行股票募集资金尚未使用完毕，根据《证券发行上市保荐 ...

天山铝业集团股份有限公司 关于实际控制人部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份质押后续进展 （一）股东股份解除质押 天山铝业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）近日接到公司 实际控制人曾超林函告，获悉其所持有本公司的部分股份解除质押，具体事项如 下 ： 证券代码：002532 证券简称：天山铝业 公告编号：2023-075 1 / 2 | | | | | 占控股 | | 已质押股份情况 | | 未质押股份情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 股东及 | 占公 | | | | | | | | | 累计被 | 一致行 | 司总 | 已质押 | 占已 | 未质押 | 占未 | | 股东名 | 持股数量 | 持股比 | 质押数 | 动人所 | 股本 | | 质押 | | 质押 | | 称 | (万股) | 例(%) | 量(万股) | 持股份 | 比例 | 股份限 | 股份 | 股份限 | 股 ...

证券代码：002532 证券简称：天山铝业 公告编号：2023-074 天山铝业集团股份有限公司 关于实际控制人部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份质押基本情况 2、股东股份累计质押情况 曾超林及其一致行动人资信状况良好，具备良好的资金偿还能力，其所持有 的股份目前不存在平仓风险或被强制过户风险，对上市公司生产经营、公司治理 等不会产生影响，不会出现导致公司实际控制权发生变更的实质性因素。公司将 持续关注股东股份质押的后续进展情况，并按规定及时履行信息披露义务，敬请 投资者注意投资风险。 三、备查文件 截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下： 1 / 2 | | | | | | 占控股 | | 已质押股份情况 | | 未质押股份情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 本次质 | 本次质 | 股东及 | 占公 | | | | | | | | | 押前质 | 押后质 | 一致行 ...

北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 致：天山铝业集团股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股 东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股 东大会网络投票实施细则》（以下简称"《网络投票实施细则》"）等法律、法规 和规范性文件以及《天山铝业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为天山铝业集团股份有 限公司（以下简称"公司"）的常年法律顾问，指派律师出席公司 2023 年第三次 临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依法出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会的召 ...

证券代码：002532 证券简称：天山铝业 公告编号：2023-073 天山铝业集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形； 1、会议召开情况 1）会议召开时间：2023 年 9 月 28 日 14:45 2）会议召开地点：上海市浦东新区张杨路 2389 弄 3 号普洛斯大厦 9 楼 公司会议室 3）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召开 网络投票时间为：2023 年 9 月 28 日。其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 9 月 28 日的交易时间，即 9:15—9:25， 9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 9 月 28 日 9:15—15:00 期间的任意时间。 4）股权登记日：2023 年 9 月 21 日 5）会议召集人：公司董事会 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 2） ...

证券代码：002532 证券简称：天山铝业 公告编号：2023-072 天山铝业集团股份有限公司 关于实际控制人部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份质押基本情况 天山铝业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）近日接到公司 实际控制人曾超林函告，获悉其所持有本公司的部分股份办理了质押业务，具体 事项如下 ： （一）股东股份质押基本情况 | | 是否为控股 | 本次质押 | 占其所持 | 占公司 | 是否 | 是否 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名 | 股东或第一 | | | 总股本 | | 为补 | 质押起始 | | | 质押 | | 称 | 大股东及其 | 数量(万 | 股份比例 | 比例 | 为限 | 充质 | 日 | 质押到期日 | 质权人 | 用途 | | | | 股) | (%) | | 售股 | | | | | | | | 一致行动人 | | | (%) | | 押 ...

证券代码：002532 证券简称：天山铝业 公告编号：2023-071 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份质押基本情况 天山铝业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）近日接到公司 实际控制人曾超懿函告，获悉其所持有本公司的部分股份办理了质押业务，具体 事项如下 ： （一）股东股份质押基本情况 | | 是否为控股 | 本次质押 | 占其所持 | 占公司 | 是否 | 是否 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名 | 股东或第一 | | | 总股本 | | 为补 | 质押起始 | | | 质押 | | 称 | 大股东及其 | 数量(万 | 股份比例 | 比例 | 为限 | 充质 | 日 | 质押到期日 | 质权人 | 用途 | | | | 股) | (%) | | 售股 | | | | | | | | 一致行动人 | | | (%) | | 押 | | | | | | | | | | | | | | | ...