证券代码：002701 证券简称：奥瑞金 奥瑞金科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人奥瑞金科技股份有限公司董事会现就提名许文才为奥瑞金科技股 份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意 作为奥瑞金科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事 候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、被提名人已经通过奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：____________________________ 三、被 ...

奥瑞金科技股份有限公司 证券代码：002701 证券简称：奥瑞金 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ ☑是 □否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 独立董事候选人声明与承诺 声明人_许文才_作为奥瑞金科技股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人奥瑞金科技股份有限公司董事会提名为奥瑞 金科技股份有限公司(以下简称该公司)第五届董事会独立董事候选人。现公开 声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会提名委 ...

证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2023－临 065 号 奥瑞金科技股份有限公司 关于第四届监事会 2023 年第九次会议决议的公告 公司第四届监事会任期已届满，公司监事会根据《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关 规定进行换届选举，经审议，公司监事会提名吴文诚先生为公司第五届监事会非 职工代表监事候选人，任期为自股东大会审议通过之日起三年。上述监事候选人 简历详见附件。 表决结果：同意票数3，反对票数0，弃权票数0。 本议案尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议，届时当选的1名非职 工代表监事将与公司依法通过职工代表大会民主选举产生的2名职工代表监事共 同组成公司第五届监事会。 为确保监事会的正常运作，在新一届监事会就任前，原监事仍将依照法律、 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行监事职责。 （二）审议通过《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》。 奥瑞金科技股份有限公司（"奥瑞金"或"本公司"、"公司"）及监事会 全体成员保证信息 ...

奥瑞金科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2023 年 11 月 15 日修订） 第一章 总则 第一条 为了规范公司对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关 法律、法规、规章、规范性文件和《奥瑞金科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度旨在建立有效的控制机制，对公司及全资、控股子公司 （以下简称"子公司"）在组织资源、资产、投资等经营运作过程中进行风险控 制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公司的抗风险能力。 （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）公司经营性项目及资产投资； （五）股票、基金投资； （六）债券、委托贷款及其他债权投资； （七）委托理财； ...

奥瑞金科技股份有限公司 章 程 二〇二三年十一月 1 | | | | | 第一章 总则 3 | | --- | --- | | | 第二章 经营宗旨和经营范围 4 | | | 第三章 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 27 | | 第七章 | 监事会 28 | | 第一节 | 监事 28 | | 第二节 | 监事会 29 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 30 | | 第一节 | 财务会计制度 30 | | 第二节 | 内部审计 33 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 33 ...

奥瑞金科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范公司的对外担保行为，有效控 制对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公 司法 》"） 、《中 华人 民共和 国证券 法》 （以下 简称" 《证券 法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中国证券监 督管理委员会公告[2022]26 号）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《奥瑞金科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准、 授权，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文 件。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对公 司控股子公司的担保。 第四条 公 ...

证券代码：002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2023－临 064 号 奥瑞金科技股份有限公司 关于第四届董事会 2023 年第九次会议决议的公告 奥瑞金科技股份有限公司（"奥瑞金"或"本公司"、"公司"）及董事会 全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、董事会会议召开情况 奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会2023年第九次会议通知于2023年11 月9日以电子邮件的方式发出，于2023年11月15日在北京市朝阳区建外大街永安 里8号华彬大厦6层会议室以通讯表决的方式召开。会议应参加董事9名，实际参 加董事9名，公司监事、部分高级管理人员列席了本次会议，公司董事长周云杰 先生主持本次会议。本次会议的通知、召开以及参会董事人数均符合《中华人民 共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 全体董事审议，通过了下列事项： （一）审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》。 公司第四届董事会任期已届满，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运 ...

证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 奥瑞金科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会任期届满，根 据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规、规 范性文件及《公司章程》的有关规定应进行换届选举，我们作为公司第四届董事 会提名委员会成员，对拟提交公司第四届董事会 2023 年第九次会议审议的《关 于公司董事会换届选举的议案》进行了认真的审阅，对独立董事候选人的履历、 资格证书等相关材料进行了审查，发表审查意见如下： 经核查许文才先生、张力上先生、周波先生的个人履历等相关资料，我们一 致认为，本次独立董事候选人在教育背景、工作经历、专业能力等方面能够胜任 岗位职责的要求，具备履行独立董事职责所必需的工作经验及独立性，符合担任 独立董事的任职资格。不存在《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》中规定的 不得担任独立董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者 并且尚未解除的情况，未受到过中国证券监督管理委员会及其他相关部门 ...

奥瑞金科技股份有限公司 本次董事候选人的教育背景、工作经历、专业能力和职业素养符合公司董事 岗位职责的要求，具备担任公司董事的任职资格，不存在《中华人民共和国公司 法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》及《公司章程》 中规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市 场禁入者并且禁入尚未解除的情况，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者 涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查的情形，也未受过中国证券监 督管理委员会、证券交易所等其他有关部门的处罚和惩戒。 证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 独立董事对相关事项发表的独立意见 根据有关法律、法规和规范性文件及《奥瑞金科技股份有限公司独立董事工 作制度》的相关规定，作为公司的独立董事，经认真、审慎的研究，我们对公司 第四届董事会 2023 年第九次会议审议的关于董事会换届选举的事项发表如下独 立意见： 公司第五届董事会董事候选人的提名人是在充分了解被提名人任职资质、专 业能力、职业操守、兼职等情况基础上进行的提名，并已征得被提名人本人同意 ...

奥瑞金科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为提高公司股东大会议事效率，保障股东合法权益，保证公司股 东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规、 规章、规范性文件和《奥瑞金科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当完善股东大会运作机制，平等对待全体股东，保障股东 依法享有的知情权、查询权、分配权、质询权、建议权、股东大会召集权、提案权、 提名权、表决权等权利，积极为股东行使权利提供便利，切实保障股东特别是中小 股东的合法权益。 第三条 股东大会是公司的权力机构。公司应当严格按照《公司法》、 《证券法》、《公司章程》和本规则的规定召开股东大会，保证股东能够依法行使 权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大 ...