证券简称：小熊电器 证券代码：002959 债券简称：小熊转债 债券代码：127069 东莞证券股份有限公司 关于小熊电器股份有限公司 可转换公司债券转股价格调整的 临时受托管理事务报告 债券受托管理人 （住所：东莞市莞城区可园南路一号） 二〇二四年五月 公司本次向不特定对象发行可转债相关事项已经 2021 年 7 月 30 日召开的 第二届董事会第七次会议和第二届监事会第七次会议审议通过，并经 2021 年 8 月 16 日召开的公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过；2021 年 12 月 28 日 召开了第二届董事会第十次会议和第二届监事会第十次会议通过了可转债相关 事项的修订方案；2022 年 3 月 29 日召开了第二届董事会第十三次会议和第二届 监事会第十二次会议审议通过了可转债相关事项的修订方案；2022 年 4 月 7 日 召开了第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过了可 转债相关事项的修订方案。 1 重要声明 根据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"交易管理办法"）、《可 转换公司债券管理办法》（以下简称"管理办法"）、《小熊电器股份有限公司 与东莞证券股份有 ...

证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2024-043 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 24 日召开第三 届董事会第九次会议，审议通过了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的议 案》，具体内容如下： 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：2024年第一次临时股东大会 2.会议召集人：公司董事会 3.会议召开的合法、合规性：会议经公司第三届董事会第九次会议审议通过， 召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规 定。 4.会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 6 月 12 日（星期三）14:30 （2）网络投票时间：2024年6月12日，其中通过深圳证券交易所交易系统（以 下简称"交易系统"）进行网络投票的具体时间为：2024年6月12日9:15-9:25、 9:30-11:30 和 13:00-15:00 ； 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 互 联 网 投 票 系 ...

上海君澜律师事务所 关于 小熊电器股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 之 上海君澜律师事务所 法律意见书 法律意见书 二〇二四年五月 上海君澜律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： | 公司/小熊电器 | 指 | 小熊电器股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《激励计划（草 | 指 | 《小熊电器股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 | | 案）》 | | （草案）》 | | 本次激励计划 | 指 | 小熊电器股份有限公司拟根据《小熊电器股份有限 公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》实施的股 | | | | 权激励 | | 《考核办法》 | 指 | 《小熊电器股份有限公司 年股票期权激励计划 2024 | | | | 实施考核管理办法》 | | 激励对象 | 指 | 按照本次激励计划之规定获授股票期权并在公司 （含分公司和控股子公司）任职的高级管理人员及 | | | | 核心骨干员工 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的 | | | | 价格和条件购买公司一定数量股票 ...

小熊电器股份有限公司 关于开展大宗材料期货套期保值业务的可行性分析报告 一、套期保值的目的和必要性 当前全球经济环境正经历着复杂多变的发展趋势，市场竞争的激烈程度不断加 剧。作为市场参与者的核心，企业正面临日益增长的经营风险，这些风险涵盖了多 样化的领域和层面。期货市场套期保值功能是构成现代商业模式不可或缺的必备要 素，一个成功的企业商业模式是纵向一体化的现货业务和期货套保的结合体，是价 值链所形成的业务链条中的重要组成部分（点价－成本－销售），是风险对冲和规 避的必须市场。企业参与期货市场后，丰富的资讯，特别是对大宗商品价格趋势性 波动的认识，将促进企业更加清晰地制定中长期发展战略。 铜、铝、不锈钢、聚丙烯等大宗材料为小熊电器股份有限公司（以下简称 "公司"）产品主要原材料之一，随着国内期货市场的发展，以上原材料现货 价格基本参照期货交易所的价格定价，企业通过期货市场套期保值已成为稳定 经营的必要手段。 由于公司对铜、铝、不锈钢、聚丙烯等原材料需求量很大，原材料的价格波 动直接影响公司的经营业绩，因此，有必要通过利用期货市场套期保值功能规避 大宗材料价格波动风险。公司开展大宗材料期货套期保值业务，主要为了规 ...

证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2024-040 小熊电器股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。 二、审议并通过《关于公司〈2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉 的议案》 经审核，监事会认为：《2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法》内容 符合相关法律、法规及公司实际情况，能够保证 2024 年股票期权激励计划（以 下简称"本次股票期权激励计划"）顺利实施和规范运行，有利于公司的持续发 展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第七次会议于 2024 年 5 月 24 日在公司会议室召开。本次监事会会议通知及会议材料于 2024 年 5 月 21 日以邮件等形式向公司全体监事发出。会议以现场方式召开，由监事会主 席黎志斌先生主持。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的 召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 ...

之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年五月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 小熊电器股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） | 第一章 | 声 明 4 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 6 | | 第三章 | 基本假设 7 | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 8 | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 8 | | | 二、本激励计划授予权益的总额 | 8 | | 三、本激励计划的相关时间安排 | 8 | | 11 | 四、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法 | | 五、股票期权的授予与行权条件 | 12 | | 六、本激励计划的其他内容 | 16 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 17 | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 17 | | 二、对小熊电器实行本激励计划可行性的核查意见 | 17 | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 | 18 | | 四、对本激励计划的权益授出额度的核查意见 | 19 | | 五、对本激励计划行权价格的核查意见 | 19 | | 六、对公司实施本激励计划的财务意 ...

小熊电器股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 证券简称：小熊电器 证券代码：002959 债券简称：小熊转债 债券代码：127069 小熊电器股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 二〇二四年五月 小熊电器股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《小熊电器股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》由小熊 电器股份有限公司（以下简称"小熊电器""公司"或"本公司"）依据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、小熊电器 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）采取 的激励形式为股票期权。股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股 普通股股票和/或公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 63.7120 万份，约占本激 励计划草案公布日公 ...

证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2024-039 第三届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第九次会议于 2024 年 5 月 24 日在公司会议室召开。本次董事会会议通知及会议材料于 2024 年 5 月 21 日以邮件等形式向公司全体董事发出。会议以现场方式召开，由董事长李一峰先生 主持。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，公司全体监事和高级管理人 员列席本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和公司章程的规定。 小熊电器股份有限公司 本次会议以书面表决方式进行表决。经与会董事认真审议，本次会议审议并通 过了如下议案： 一、审议并通过《关于公司〈2024 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的 议案》 具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2024 年股票期 权激励计划（草案）》及《2024 年股票期权激励计划（草案）摘要》。 律师发表了结论性意见，具体内 ...

证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2024-041 小熊电器股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 1. 本次征集委托投票权为依法公开征集，征集人姚英学先生符合《中华人 民共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征 集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2.征集人姚英学先生对所有表决事项的表决意见：同意。 3. 截至本公告披露日，征集人姚英学先生未直接或间接持有小熊电器股份 有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股票。 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》的有关规定，并根据公司其他独立董事的委托，独立董事姚英学 作为征集人就公司2024年第一次临时股东大会中审议的公司2024年股票期权激 励计划（以下简称"激励计划"）相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对公司《独立董事公开征 集委托投票权报告书》（以下简称"本报告书"）所述内容真实性、准确性和完 整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任 ...

小熊电器股份有限公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单 一、激励对象名单及拟授出权益分配情况 | 姓名 | 职务 | 获授的股票期 | 占本激励计划拟 授出全部权益数 | 占本激励计划草案 公布日股本总额的 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 权数量(万份) | 量的比例 | 比例 | | 刘奎 | 副总经理、董事会 秘书 | 1.4480 | 2.27% | 0.01% | | 核心骨干员工（48 | 人） | 62.2640 | 97.73% | 0.40% | | 合计 | | 63.7120 | 100.00% | 0.41% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票数量均累计未超 过公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总 额的 10%。 2、上述激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及 其配偶、父母、子女。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | ...