上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事邵军 2023 年度述职报告 二、发表独立意见的情况 根据《公司章程》及其他法律法规的有关规定，本人对公司下列有关事项发 表独立意见。 （一）2023 年 2 月 14 日，在第五届董事会第十一次会议，对于以下事项发 表了独立意见： 1、关于调整公司 2022 年度回购股份价格上限的独立意见 我认为，公司基于对未来发展的信心，为有效维护广大投资者利益，增强投 资者信心，从近期股价的实际情况出发提出调整回购股份价格上限的方案，符合 公司股东的利益，符合现阶段实际情况，不存在损害公司及全体股东利益的情况。 各位股东及股东代表： 本人作为上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2023 年度的工作中，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、《公司独立董 事工作细则》的规定和要求履行独立董事职务，认真行使公司赋予的权力，及时 了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年召 开的相 ...

众会字(2024)第 02302 号 上海新阳半导体材料股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳公司"）管理层按 照《企业内部控制基本规范》及相关规定对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效 性作出的认定。 一、管理层对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》及相关规定，设计、实施和维护有效的内部控制，并评估其 有效性是上海新阳公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的有效性发表鉴证意见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计和审阅以外的鉴 证业务》的规定执行了鉴证工作。《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息 审计和审阅以外的鉴证业务》要求我们计划和实施鉴证工作，以对财务报告内部控制的有效性是 否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价财务报告内 部控制设计的合理性和运行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工 作为发表意见提供了合理的基础。 四、内部控 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及 审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《独立董事管理 办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》和《公司章程》等规定和要求，上海新阳半导体材料股份有限公司（以下 简称"上海新阳"或"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职 守，认真履职。现将董事会对会计师事务所 2023 年度履职评估及审计委员会履 行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 众华会计师事务所（特殊普通合伙）的前身是 1985 年成立的上海社科院会 计师事务所，于 2013 年经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。众华 会计师事务所（特殊普通合伙）注册地址为上海市嘉定工业区叶城路 1630 号 5 幢 1088 室。众华会计师事务所（特殊普通合伙）自 1993 年起从事证券服务业 务，具有丰富的证券服务业务经验。 经审计，众华会计师事务所（特殊普通合伙）认为公司财务报表在所有重大 方面按照企业会计准 ...

审 计 报 告 众会字（2024）第 02299号 上海新阳半导体材料股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称上海新阳公司）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金 流量表、合并所有者权益变动表、公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了上海 新阳公司 2023 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2023 年度的合并及公司经营成果和现金 流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务 报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守 则，我们独立于上海新阳公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计 证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项 的应对以对财务报表整体进行审计并 ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 使用部分闲置自有资金进行金融衍生品交易的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为上海 新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创 业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对上海新阳开展金融衍生品 业务的事项进行了核查，具体情况如下： 一、投资情况概述 1、投资目的 为提高资金使用效率，盘活上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）证券资产和收益，在保证公司资金安全和正常生产经营的前提 下，公司拟使用部分闲置自有资金（含质押证券资产等方式）开展金融衍生品交易 或购买底层含场外衍生品的资管产品，取得一定投资收益，从而降低财务费用，为 公司及股东创造更大的收益。 2、交易金额 公司拟使用不超过人民币 10 亿元的自有资金（含拟质押证券资产）作 ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 变更部分募集资金用途、调整项目实施进展及部分募集资 金投资项目结项的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为上海 新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）持续督导工 作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对上海新阳变更部分募集资金用途、调整 项目实施进展及部分募集资金投资项目结项具体事项进行了核查，核查情况如 下： 一、募集资金及募投项目基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]195 号文《关于同意上海新阳半 导体材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，公司于 2021 年 4月向特定对象发行普通股（A股）股票 22,732,486股，募集资金总额 79,199.98 万元，根据众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具众会字（2021）第 03522 号《验资报告》， ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 Shanghai Sinyang Semiconductor Materials Co., Ltd. 2023 年度社会责任报告 2024 年 3 月 13 日 | 第一章 | 公司简介 1 | | --- | --- | | | 一、企业概况 1 | | | 二、发展历程 2 | | | 三、产品概况 3 | | | 四、企业文化 4 | | 五、2023 | 年主要荣誉 5 | | | 六、利益相关方沟通 6 | | 第二章 | 市场绩效 7 | | | 一、股东责任 7 | | （一）业绩增长 | 回馈股东 7 | | （二）权责分明 | 科学治理 8 | | （三）合规披露 | 注重交流 9 | | | 二、客户责任 10 | | （一）专心研发 | 持续创新 10 | | （二）细心管理 | 保质保量 11 | | （三）精心耕耘 | 完善服务 12 | | | 三、伙伴责任 13 | | （一）上游管理 | 和谐共生 13 | | （二）反哺行业 | 发光发热 14 | | 第三章 | 社会绩效 16 | | | 一、规范经营 16 | | （一）守法合规 | 诚信 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-010 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于变更部分募集资金用途、调整项目实施进展 及部分募集资金投资项目结项的公告 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过 了《关于变更部分募集资金用途、调整项目实施进展及部分募集资金投资项目 结项议案》，同意变更"集成电路制造用高端光刻胶研发、产业化项目"部分 募集资金用途，用于新增项目"ArF 浸没式光刻胶研发项目"及"偿还项目贷 款"，同时对募集资金投资项目"集成电路制造用高端光刻胶研发、产业化项 目"预计完成时间进行调整，并将"集成电路关键工艺材料项目"结项。本次 变更事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、募集资金及募投项目基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]195 号文《关于同意上海新阳半 导体材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，本公司于 2021 年 4 月向特定对象发行普通股（A 股）股票 22,732,486 股，募集 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-019 上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事公开征集表决权的公告 独立董事蒋守雷保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明 1. 本次征集表决权为依法公开征集，征集人蒋守雷先生符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上 市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2. 截止本公告披露日，征集人蒋守雷先生未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，上海新阳半导体材料 股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事蒋守雷先生受其他独立董事的委托 作为征集人，就公司拟定于 2024 年 4 月 23 日召开的 2023 年年度股东大会审 议的有关股权激励议案向公司全体股东公开征集表决权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本 ...

一、募集资金基本情况 上海新阳半导体材料股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、深证证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及相关格式指引等规定，上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）编制的 2023 年度的募集资金年度存放与使用情况的专项报告如下： 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]195 号文《关于同意上海新阳半导体材料股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》核准，本公司于 2021 年 4 月向特定对象发行普通股（A 股）股 票 22,732,486 股，募集资金总额 79,199.98 万元，扣除不含税发行费用后的募集资金净额为 78,753.97 万元。本次募集项目资金于 2021 年 4 月存入公司募集资金专用账户中，并已经众华会计师事务所 （特殊普通合伙）出具众会字（2021）第 03522 号《验资报告》验证。 （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及余额 ...