一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为上海 新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）持续督导工 作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对上海新阳 2023 年度募集资金的存放与使 用情况进行了核查，核查情况如下： 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]195 号文《关于同意上海新阳半 导体材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，上海新阳于 2021 年 4 月向特定对象发行普通股（A 股）股票 22,732,486 股，募集资金总额 79,199.98 万元，扣除不含税发行费用后的募集资金净额为 78,753.97 万元。本次 募集项目资金于 2021 年 4 月存入公司募 ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司使用闲置募集 资金进行现金管理的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为上海新 阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）2021 年向特定 对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关规定，就公司拟使用部分闲置募集资金进行 低风险短期保本理财产品等所涉及的募集资金使用等事项进行了审慎核查，核查情 况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海新阳半导体材料股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕195 号）核准，公司于 2021 年 4 月发行新股 22,732,486 股，募集资金总额 79,199.98 万元，募集资金净额为 78,753.97 万元。募集资金于 2021 年 4 月到位，并已经众华会计师事务所（特殊普通合伙） ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 股东大会议事规则 上海新阳半导体材料股份有限公司 股东大会议事规则 （尚需 2023 年年度股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司 法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的规定，制定本议事规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及公司章程的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本议事规则和公司章 程的规定； (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效； (四) 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 - 1 - 上海新阳半导体材料股份有 ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关部门规章和规范性文件的要求，天风证券股份有限公司（简称"天 风证券"或"保荐机构"）作为上海新阳半导体材料股份有限公司（简称"上海 新阳"或"公司"）2021 年向特定对象发行股票并上市的保荐机构，就《上海新 阳半导体材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》（以下简称"评价 报告"）出具核查意见如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构认真查阅了上海新阳出具的《上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》，通过查阅公司内控相关制度、相关信息披露文件、 股东大会、董事会、监事会等会议记录及有关文件、独立董事发表的独立意见等， 从上海新阳内部控制环境、内部控制制度建设和内部控制实施情况等方面对其内 部控制完整性、合理性和有效性进行了核查。 二、内部控制评价情况 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 关联交易管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 关联交易管理制度 1 （一） 诚实信用的原则； （二） 不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三） 关联股东及董事回避的原则； （四） 公开、公平、公正的原则。 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一） 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三） 公司董事、监事或高级管理人员； （四） 与上述第（一）至（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄 上海新阳半导体材料股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 3 月 13 日第五届董事会第十七次会议审议通过） (尚需 2023 年年度股东大会审议通过) 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称 "公司"）关联交易的决策管理等事项，维护公司股东和债权人的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-006 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 七次会议于 2024 年 3 月 13 日 9:30 以现场会议方式召开。会议通知已于 2024 年 3 月 4 日以电子邮件等方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出 席董事 9 人。会议由董事长王福祥先生主持，公司全体监事和高级管理人员列席 了本次会议。本次董事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所 作决议合法有效。 会议以投票表决方式做出如下决议： 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告的议案》。 具体内容详见中国证监会指定信息披露网站。 本报告尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过。 表决结果：9 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 2、审议通过《公司 2023 年度总经理工作报告的议案》。 表决结果：9 票赞成；0 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 上海新阳半导体材料股份有限公司 2023年度董事会工作报告 2023 年度上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海 新阳"）董事会认真履行《公司法》和《公司章程》赋予的职责，严格执行股东 大会决议，积极推进董事会决议事项的实施，不断强化内控管理，完善公司治理 结构。全体董事认真负责、勤勉尽职，为公司董事会的科学决策和规范运作做了 大量富有成效的工作，主要工作情况如下： 一、公司经营情况 报告期内，公司实现营业收入 12.12 亿元，较去年同期略有增长。实现归属 于上市公司股东的净利润 1.67 亿元，同比增长 213.41%，扣除非经常性损益后 净利润为 1.23 亿元，同比增长 10.27%。公司半导体行业实现营业收入 7.68 亿 元，同比增长 20.06%，主要是公司半导体业务板块产品类型不断丰富，市场开 发力度不断加强，取得客户订单数量持续增加。尤其是晶圆制造用关键工艺化学 材料销量增加较多，其中，晶圆制造用电镀液及添加剂系列产品市场份额快速增 长，集成电路制造用清洗系列产品在客户端认证顺利，销售增长迅速。涂料板块 业务，受 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事工作细则 上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事工作细则 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应按照 相关法律、法规、公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应独立履行职责，不受公司及其主 要股东、实际控制人等单位或个人的影响。 （2024 年 3 月 13 日第五届董事会第十七次会议审议通过） (尚需 2023 年年度股东大会审议通过) 第一条 公司按照有关规定建立独立董事工作细则。独立董事是指不在公司 担任除独立董事外的任何其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控 制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 公司董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略专门委员会。审计委员会成 员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独 立董事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事 应当过半数并担任召集人。 第二条 独立董事应独立于所受聘的公司及其主要股东。独立董事不得在公 司担任除独立董事外的其他任何职务。 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2010 年 1 月 20 日第一届董事会第三次会议通过） （2011 年 4 月 25 日第一届董事会第十一次会议修订） 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公 司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由三名董事组成，其中独立董事二名，且至少有 名独立董事为专业会计人士，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。审计委 员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委 员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事蒋守雷 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2023 年度的工作中，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、《公司独立董 事工作细则》的规定和要求履行独立董事职务，认真行使公司赋予的权力，及时 了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年召 开的相关会议，为公司发展建言献策，对公司董事会审议的相关事项发表了独立 客观的意见，忠实履行职责，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利 益，维护了全体股东尤其是中小股东的利益，不存在影响独立董事独立性的情况。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、出席董事会会议及股东大会情况： 2023 年度公司共召开董事会会议 6 次，应出席会议 6 次，亲自出席 6 次， 委托出席 0 次。公司共召开股东大会 2 次，列席 2 次。本人积极参加公司召开的 董事 ...