证券简称：上海新阳 证券代码：300236 上海新阳半导体材料股份有限公司 芯征途（三期）持股计划 二〇二四年四月 上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（三期）持股计划 声明 本公司及公司全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（三期）持股计划 风险提示 （一）本持股计划设立后将由上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称" 上海新阳"、"公司"）自行管理或委托专业机构进行管理，但能否达到计划规模 、目标存在不确定性； （二）有关上海新阳芯征途（三期）持股计划（以下简称"本持股计划"）的 资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否完成实施，存 在不确定性； （三）若员工认购资金较低时，本持股计划存在不成立的风险；若员工认购份 额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险； （四）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投 资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者 对此应有充分准备； （五）本持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的 ...

——公司信息更新报告 数据来源：聚源 半导体业务营收持续增长，涂料板块业务因市场低迷营收有所下滑 开 源 证 券 证 券 研 究 报 告 公司信息更新报告 电子/电子化学品Ⅱ 上海新阳（300236.SZ） 2024 年 04 月 22 日 投资评级：买入（维持） 公 司 研 究 2024Q1 收入稳步增长，半导体业务营收创新高 | --- | --- | |-------------------------|-------------| | 日期 | 2024/4/19 | | 当前股价 ( 元 ) | 31.78 | | 一年最高最低 ( 元 ) | 43.94/25.20 | | 总市值 ( 亿元 ) | 99.59 | | 流通市值 ( 亿元 ) | 88.48 | | 总股本 ( 亿股 ) | 3.13 | | 流通股本 ( 亿股 ) | 2.78 | | 近 3 个月换手率 (%) | 100.25 | 股价走势图 -36% -24% -12% 0% 12% 24% 2023-04 2023-08 2023-12 上海新阳 沪深300 相关研究报告 《2023 年业绩稳步增长，半导体板块 收入创新 ...

有色与新材料 2024 年 4 月 20 日 半导体材料延续增势，销售毛利率明显提升 推荐（维持） 事项： 现价：31.78 元 | --- | --- | |----------------------------|---------------------| | 主要数据 | | | 行业 | 电子化学品 | | 公司网址 | www.siny ang.com.cn | | 大股东 / 持股 | 王福祥 /14.37% | | 实际控制人 | 王福祥 | | 总股本 ( 百万股 ) | 313 | | 流通 A 股 ( 百万股 ) | 278 | | 流通 B/H 股 ( 百万股 ) | -- | | 总市值（亿元） | 100 | | 流通 A 股市值 ( 亿元 ) | 88 | | 每股净资产 ( 元 ) | 12.10 | | 资产负债率 (%) | 24.78 | | | | 行情走势图 -40% -20% 0% 20% 40% 60% 23/01 23/05 23/09 24/01 上海新阳 沪深300 相关研究报告 《上海新阳(300236.SZ)公司首次覆盖报告：电镀 清洗 技术国内领先，高 ...

为充分尊重投资者，提升交流的针对性，现就公司 2023 年度网上业绩说明 会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 04 月 24 日（星期三）15:00 前访问 http://ir.p5w.net/zj/，进入问题征集专题页 面进行提问。公司将在 2023 年度网上业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题 进行回答。 欢迎广大投资者积极参与本次年度网上业绩说明会。 关于举办2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 03 月 15 日在巨潮咨询网上披露了《2023 年年度报告全文》及摘要。为便于投资者进 一步了解公司的财务状况、经营业绩及发展规划等情况，公司将于 2024 年 04 月 25 日（星期四）15:00-16:30 在全景网举行上海新阳 2023 年度网上业绩说明会， 投资者可登陆全景网"投资者关系互动平台"（http://ir.p5w.net）参与本次年度网 上业绩说明会。 出席本次年度网上业绩说明会的 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2024 年 4 月 18 日第五届董事会第十八次会议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《证券法》、《上市公司信息披露管 理办法》、《上市公司监管指引第 5 号－上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》、《信息披露管理制度》的有关规定， 结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。公司董事、监 事、高级管理人员及公司各部门、控股子公司都应做好内幕信息的保密和管理工 作。 上海新阳半导体材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事长为内幕信息管理工 作的第一责任人。公司董事会秘书为内幕信息管理具体工作负责人，负责办理公 司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事会办公室是公司信息披露管理、投资者 关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 内部审计制度 （2024 年 4 月 18 日第五届董事会第十八次会议通过） 第一章 总 则 上海新阳半导体材料股份有限公司 内部审计制度 第一条 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）为了提高内 部审计工作质量，加大审计监督力度，明确内部审计工作职责及规范审计工作程 序，确保公司各项内部控制制度得以有效实施，根据《中华人民共和国审计法》、 《审计署关于内部审计工作的规定》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》等有关规定以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特 制订本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审 计的工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事项 进行了规范，是公司开展内部审计工作的准则。 第三条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司以及对公司具有重大影 响的参股公司的内部审计工作。 第二章 内部审计机构 第四条 公司设立审计室，并配置专职人员从事内部审计工作。审计室对审 计委员会负责，向审计委员 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-026 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 七次会议于 2024 年 4 月 18 日 9:30 以通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 12 日以书面、电子邮件等方式送达全体监事。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》。 经审议，监事会认为董事会编制和审核公司 2024 年第一季度报告的程序符 合法律、法规、中国证监会及深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完 整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及新成长（一 期）股权激励计划的相关规定，本次作废新成长（一 ...

Financial Performance - Revenue for Q1 2024 was CNY 297,418,597.54, an increase of 14.01% compared to CNY 260,864,353.08 in the same period last year[12] - Net profit attributable to shareholders decreased by 42.53% to CNY 32,410,398.77 from CNY 56,396,751.69 year-on-year[12] - The company reported a total profit of RMB 39.44 million for the period, with a net profit of RMB 32.71 million after tax[32] - The net profit attributable to shareholders, excluding non-recurring gains and losses, was RMB 31.0681 million, up 30.17% year-on-year[24] - The company’s total equity attributable to shareholders decreased by 9.48% to CNY 3,791,494,568.85 from CNY 4,188,533,225.02 at the end of the previous year[12] - Basic and diluted earnings per share were both 0.1046 CNY, down from 0.1821 CNY in the previous period[57] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was negative CNY 15,822,300.96, a decline of 168.33% compared to negative CNY 5,896,658.28 in the previous year[12] - Cash inflow from operating activities totaled 278,326,998.01 CNY, slightly up from 275,288,057.26 CNY in the previous period[57] - Net cash outflow from operating activities was -15,822,300.96 CNY, compared to -5,896,658.28 CNY in the previous period[57] - The company’s cash flow from investing activities was negative CNY 31,673,191.44, an increase of 53.21% compared to negative CNY 20,673,208.14 in the previous year[17] - Cash received from investment activities amounted to 33,505,286.35 CNY, an increase from 12,556,929.04 CNY in the previous period[57] - Cash and cash equivalents at the end of the period amounted to RMB 843,115,839.02, a decrease from RMB 869,875,329.81 at the beginning of the period, reflecting a decline of approximately 3.3%[41] Assets and Liabilities - Total assets decreased by 8.87% to CNY 5,092,809,403.52 from CNY 5,588,589,806.19 at the end of the previous year[12] - Total liabilities decreased to RMB 1,261,861,311.90 from RMB 1,360,963,878.47, indicating a reduction of approximately 7.2%[42] - The company’s total current liabilities decreased to RMB 659,595,429.64 from RMB 747,853,033.94, reflecting a decrease of approximately 11.8%[42] - The company’s long-term investments in equity decreased to RMB 5,728,173.95 from RMB 9,068,273.19, a decline of about 36.8%[41] - The company’s total liabilities decreased by 54.53% for non-current liabilities due within one year, reflecting repayment of long-term loans[18] Research and Development - Research and development expenses increased by 51.24% to CNY 46,113,719.49, reflecting the company's commitment to enhancing R&D investment[14] - The company plans to invest RMB 1 billion in a new industry investment fund to support the semiconductor storage industry[24] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 41,541[33] - The largest shareholder, Wang Fuxiang, holds 14.37% of the shares, totaling 45,032,070 shares[33] - Shanghai Xinhui Asset Management Co., Ltd. holds 12.01% of the shares, totaling 37,637,876 shares, with 6,260,000 shares pledged[33] Other Information - The company has completed the registration of the Qihang Hengxin Fund with the Asset Management Association of China, indicating progress in external investment initiatives[38] - The stock appreciation rights incentive plan will grant 257,800 rights at an exercise price of RMB 17.34 per share, representing 0.08% of the total share capital[26] - The company has initiated a stock appreciation rights incentive plan, reflecting ongoing efforts to enhance employee engagement and retention[39] - The company plans to raise up to ¥31,212,000 through a share repurchase plan at a price of ¥17.34 per share, targeting core technical/business personnel in the semiconductor sector[50] - The first quarter report was not audited[62]

第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简 称"公司"）及其子公司的资金管理，建立防范大股东及其他关联方占用公司及 其子公司资金的长效机制，杜绝大股东及及其他关联方占用公司资金行为的发生， 保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 上海新阳半导体材料股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用管理制度 （2024 年 4 月 18 日第五届董事会第十八次会议通过） 上海新阳半导体材料股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用管理制度 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司 监管指引第 8 号－－上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司大股东、实际控制人及关联方与公司间的资金管 理。公司大股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之 间的资金往来适用本制度。本制度所称"关联方"，是指根据财政部发布的《企 业会计准则》第 36 号《关联方披露》所界定的关联方。一方控制、共同控制另 一方或对另一方施加重大影响，以及两方或 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 关于作废新成长（一期）及新成长（二期）股权激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-028 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开第五届董事会第十八次会议及第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关 于作废新成长（一期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》 和《关于作废新成长（二期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票 的议案》，现将有关事项说明如下： 一、 新成长（一期）及新成长（二期）股权激励计划已履行的审批程序 （一）新成长（一期）股权激励计划（以下简称"《新成长（一期）》"） 1、2022 年 4 月 25 日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关 于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划（草案）>及 其摘要的议案》《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激 励计划实施考核管理办法>的 ...