证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2024-014 投资者依据提示授权登入，即可参与交流。 出席本次网上说明会的人员有：公司董事长邹支农先生、董事兼总经理欧洋 女士、财务总监吴文太先生、独立董事耿慧敏女士、董事会秘书兼副总经理陈凯 荣先生和保荐代表人钱亚明先生。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度报告全文及 摘要于 2024 年 4 月 22 日刊登于中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 为便于广大投资者进一步了解公司2023年年度经营情况，公司定于2024年5 月6日（星期一）15:00-17:00在"价值在线"（www.ir-online.cn）举行2023年度网上 业绩说明会，与投资者进行沟通和交流。本次网上说明会将采用网络远程的方式 举行，为广泛听取投资者的意见和建议，提前向投资者征集问题，提问通道自发 出公告之日起开放。 参与方式一：访问网址 https://eseb.cn/1dMlgGKfrkk； ...

证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2024-015 苏州天孚光通信股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，苏州天孚光 通信股份有限公司（以下简称"公司"或"天孚通信"）董事会将 2023 年度募集 资金存放与使用情况说明如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州天孚光通信股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2747 号）同意注册，公司于 2021 年 1 月向特定对象发行人民币普通股股票 18,424,753 股，发行价格为每股 42.66 元，共计募集资金人民币 785,999,962.98 元，扣除与发行有关的费用人民币 8,953,230.56 元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币 777,046, ...

苏州天孚光通信股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为了规范苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及 时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《上市公司信 息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《苏州天孚光通信 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际 情况，特定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指为内部人员所知悉的，涉及公司经营、 财务或者可能对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信 息。尚未公开是指证券部尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正 式公开的事项。 （二）所属子公司负责人； （三）公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司 5%以上股份的其他股东； （六）其他可能接触重大信息的相关人员。 第四条 本制度适用于公司及所属子公司。 第二章 重大信息的范围 1 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定，负有报告义务的有关人员 及相关公司（含本公司 ...

现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于苏州天孚光通信股份有限公司 2023 年现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"天孚通信"或 "公司"）向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐人，于 2024 年 3 月 28 日、 4 月 8 日对苏州天孚光通信股份有限公司 2023 年有关情况进行了现场检查，报 告如下： | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：天孚通信 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：钱亚明 联系电话：025-83387711 | | | | | 保荐代表人姓名：白岚 联系电话：010-56839402 | | | | | 现场检查人员姓名：钱亚明、张倩颖 | | | | | 现场检查对应期间：2023.01.01-2023.12.31 | | | | | 现场检查时间：2024.03.28、2024.04.08 | | | | | 一、现场检查事 ...

2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"）作为苏州天孚光通信 股份有限公司（以下简称"天孚通信"、"公司"或"发行人"）2020 年向特定对 象发行股票工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，华泰 联合对苏州天孚光通信股份有限公司 2023 年度内部控制制度等相关事项进行核 查，并发表独立意见如下： 内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于苏州天孚光通信股份有限公司 一、天孚通信内部控制的基本情况 （一）内部控制环境 天孚通信自成立以来，根据国家有关法律、法规的要求，本着规范法人治理 的原则，逐步建立健全公司内部组织机构和各项内部控制制度。 公司现设立了股东大会、董事会、监事会等相互约束的法人治理结构，并分 别设立了审计部、人力资源部、财务部等内部经营管理部门。公司各职能部门能 够按照公司制订的管理制度，在管理层的领导下规范运作。公司已形成了与公司 实际情况相适应的、有效的经营 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人路琳，1972 年 11 月出生，博士学历，大学教授。1998 年毕业于上海 交通大学语言学与应用语言学，获得硕士学位。2003 年毕业于香港城市大学， 获得管理学博士学位。1998 年 4 月至今在上海交通大学工作，担任组织管理系 教授。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，本人配偶、父母、子女、主要社会关系也未在公司任职，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客 观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中 关于独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会情况 1、2023 年度，本人作为公司独立董事亲自出席了任期内召开的董事会和股 东大会，认真履行了独立董事的义务，没有缺席、委 ...

苏州天孚光通信股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称天孚通信） 2023年度《募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称"募集资金专项报告"） 进行了鉴证。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供天孚通信年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本鉴证报告作为天孚通信年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并 对外披露。 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国. 江苏. 无锡 Wuxi . Jiangsu . China 总机：86 (510)68798988 Tel： 86 (510)68798988 传真：86 (510)68567788 Fax： 86 (510)68567788 电子信箱：mail@gztycpa.cn E-mail：mail@gztycpa.cn 募集资金存放与使用情况鉴证报告 苏公W[2024]E1138号 二、董事会的责任 天孚通信董事会的责任是是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券 监督管理委员会《 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公司 法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 等规定，特制定本管理制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为 的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员持本公司股份，是指登记在其名下 的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 信息申报与披露 第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及 所持 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 独立董事，2023 年按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上 市公司独立董事管理办法》等法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》 的规定，认真履行职责，切实履行了独立董事的职责，积极出席了相关会议，对 公司重大事项发表了客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，充分发挥了独立 董事及各专门委员会委员的作用。现就本人 2023 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况： （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人 ZHOU,ZHIPING，1954 年 11 月出生，博士学历。1993 年毕业于美国乔 治亚理工学院，获得博士学位。1993 年 12 月至 2005 年 3 月任美国乔治亚理工 学院研究员；2005 年 3 月至 2008 年 3 月任职于华中科技大学，担任教授； 2008 年 3 月至今任职于北京大学，担任信息科学技术学院教授，博士生导师。 研究领域包括微电子、纳米光电子、硅基光电子、光电子集成、光传感、及光 ...

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履 行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和 要求，苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务 所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 （1） 会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"公证天业"） （2） 成立日期：公证天业创立于 1982 年，是全国首批经批准具有从事证 券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的会计师事务所之一。2013 年 9 月 18 日，转制为特殊普通合伙企业。 （3） 组织形式：特殊普通合伙企业 （4） 注册地址：无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室 （5） 执行事务合伙人/首席合伙人：张彩斌 苏州天孚光通信股份有限公司 公 ...