金雷科技股份公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范金雷科技股份公司（以下简称公司）董事会秘书 的工作，更好地保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 国家有关法律、法规、规章及《金雷科技股份公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本制度。 （一）有《中华人民共和国公司法》规定不得担任董事、监事、 高级管理人员的情形之一的； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管 理人员的市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事 和高级管理人员，期限尚未届满； （四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通 报批评； 第二章 董事会秘书的聘任 第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人 员，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义 务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。董事会秘书对公司和 董事会负责。 第三条 董事 ...

金雷科技股份公司 独立董事 2023 年度述职报告 (王建平) 各位股东及股东代表： 本人作为金雷科技股份公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规 定，认真履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，不受公 司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人 的影响，切实维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 度的履职情况报告如下： 一、基本情况 王建平先生，男，1957 年出生，中国国籍，无境外永久居留权， 管理工程专业硕士研究生学历，正高级工程师。自 1982 年开始从事 标准化及质量检验等方面工作，负责起草国家标准 20 余项，国际标 准 1 项。1982 年至 2017 年任中国农业机械化科学研究院呼和浩特分 院有限公司行业中心主任，2016 年 5 月至 2022 年 5 月任浙江运达风 电股份有限公司独立董事，2020 年 7 月至 2023 年 12 月任桂林星辰 科技股份有限公司独立董事，现任全国风力发电标准化技术委员会 副主任委员，江苏海力风电设备科技股 ...

一、募集资金基本情况 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为金雷 科技股份公司（以下简称"金雷股份"或"公司"）2022年向特定对象发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公 司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对金雷股份2023年度募集资 金存放与实际使用情况进行了核查，并发表如下核查意见： （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意金雷科技股份公司向特定对象发行股票 注册的批复》（证监许可〔2023〕218号）同意注册，金雷科技股份公司（以下简 称"公司"）于2023年6月向特定对象发行人民币普通股63,700,414股，每股发行价 格为人民币33.78元。公司募集资金总额2,151,799,984.92元，扣除部分承销及保荐费 人民币7,800,000.00元（不含税）后，公司实际收到募集资金2,143,999,984.92元。实 际收到的募集资金扣除以自有资金预先支付的部分保荐 ...

☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证 券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 证券代码：300443 证券简称：金雷股份 公告编号：2024-022 金雷科技股份公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人罗新华作为金雷科技股份公司第六届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名人金雷科技股份公司董事会提名为金雷科技股 份公司第六届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过金雷科技股份公司第五届董事会提名委员会资格 审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定 不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否 ...

证券代码:300443 证券简称:金雷股份 公告编号：2024-019 金雷科技股份公司 第五届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 金雷科技股份公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十八 次会议于 2024 年 4 月 23 日在公司以现场方式召开。会议通知于 202 4 年 4 月 13 日以电话及电子邮件等方式送达给全体监事。应出席监 事 3人，实际出席监事 3人，本次会议由监事会主席刘明女士召集并 主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有 关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，会议决议 合法、有效。会议经审议和书面表决形成如下决议： 一、审议通过了《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2023 年年度报告及 其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容 真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 《2023 年年度报告》《2023 年年度报告摘要》详见同日刊登在 中国证监会指定 ...

金雷科技股份公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，金雷科技股份公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《公司 法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引 第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《监事会议事规则》等公司制度的相关规定，本着对公司股东负责的态度，认 真履行监事会职能，对公司经营、财务以及董事、高级管理人员履行职责的合 法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完善和提 升治理水平发挥了监督职能。现将公司监事会 2023 年度的工作报告如下： 一、监事会工作情况 （一）会议召开情况 （7）《关于会计政策变更的议案》； 2023 年，公司共召开了 5 次监事会会议，会议的召集、召开与表决程序符 合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等法律法规和规范性文件的规定。 具体情况如下： 1、公司于 2023 年 4 月 11 日召开了第五届监事会第十三次会议，会议审议 通过了以下议案： （1）《关于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案》； （2）《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》； （3）《关 ...

中泰证券股份有限公司 关于金雷科技股份公司 使用闲置自有资金购买理财产品的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为金雷 科技股份公司（以下简称"金雷股份"或"公司"）2022年向特定对象发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公 司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对金雷股份使用闲置自有资 金购买理财产品事项进行了审慎核查，核查具体情况如下： 一、投资概况 1、投资目的 为提高资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，增加资金收益。 2、投资额度与期限 在符合国家法律法规，确保不影响公司正常经营的前提下，以总计不超过10亿 元人民币的闲置自有资金购买理财产品。投资期限为自本次董事会审议通过之日起 一年，期限内任一时点的交易金额不超过10亿元。单个理财产品的投资期限不超过 十二个月。在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。 3、投资品种 公司将按照相关规定严格控制风险，选择安全性高、流动性好、投资期限不超 过12个月的理财产品，包括但不限于银行及其他金融机构发 ...

金雷科技股份公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计，确 保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《金雷科技股 份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司设立董事 会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会 设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及 评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占两名， 委员中至少有一名独立董事为专业会计人员。审计委员会成员应当 为不在公司担任高级管理人员的董事，并应当具备履行审计委员会 工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作。主任委员在委员会内选举，并报请董 ...

金雷科技股份公司 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善金雷科技股份公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对董事会、管理层的监督约束机制，促进公 司的规范运作，更好地保护中小股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上 市公司规范运作》等相关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其 他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间 接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董 事。 第三条 公司董事会设立独立董事，独立董事由股东大会选举或 更换。独立董事对公司及全体股东负责。 第四条 公司独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、法规及其他有关规定，具备担任上市公司董 事的资格； （二）具有本制度第五条所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、规章及规则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所 1 必须的工作经验； （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （六）法律、行 ...

证券代码：300443 证券简称：金雷股份 公告编号：2024-024 金雷科技股份公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人金雷科技股份公司董事会现就提名罗新华为金雷科技股份 公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同 意作为金雷科技股份公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后 作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过金雷科技股份公司第五届董事会提名委员 会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条 等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名 ...