中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"本保荐机构"）作为北 京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"赛微电子"）2021年度向特定 对象发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对赛微电子部分募投项 目增加实施主体及实施地点的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、2021 年向特定对象发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]680 号文核准，2021 年公司向 特定对象发行人民币普通股 90,857,535 股，发行价格为 25.81 元/股，募集资 金总额为人民币 2,345,032,978.35 元，扣除发行费用 11,600,291.50 元（不含 增值税），募集资金净额为 2,333,432,686.85 元。 该募集资金已于 2021 年 8 月 23 日全部到位，存放于公司募集资金专用账 户中，上述募集资金到位情况已由天 ...

证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2024-011 关于控股子公司股权变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、北京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司北京海创微 元科技有限公司（以下简称"海创微元"）股东北京赛微私募基金管理有限公司 （以下简称"赛微私募"）拟将其持有的海创微元未实缴 7%的认缴出资权以零对 价转让给公司。本次交易完成后，公司将持有海创微元 42%股权，海创微元仍为 公司控股子公司； 2、根据《公司章程》、《对外投资管理制度》的规定，本次交易事项在公司 董事会审议决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议； 3、本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 一、交易概述 为调整海创微元股权结构，进一步提高公司持股比例，公司拟与赛微私募签 署《股权转让协议》，拟以零对价受让赛微私募持有的海创微元未实缴的 7%的认 缴出资权。本次交易不会导致公司合并报表范围的变化，本次交易完成后，公司 将持有海创微元 42%股权，海创微元仍为公司控股子公司 ...

中泰证券股份有限公司 关于北京赛微电子股份有限公司 使用募集资金向控股子公司出资用于募投项目的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"本保荐机构"）作为北 京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"赛微电子"）2021 年度向特定 对象发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对赛微电子使用募集资金向控股子 公司出资用于募投项目的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、2021 年向特定对象发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]680 号文核准，2021 年公司向特 定对象发行人民币普通股 90,857,535 股，发行价格为 25.81 元/股，募集资金总 额为人民币 2,345,032,978.35 元，扣除发行费用 11,600,291.50 元（不含增值 税），募集资金净额为 2,333,432,686.85 元。 该募集资金已于2021年 ...

证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2024-007 具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关 于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的公告》。 本议案尚需提交公司2024年第三次临时股东大会审议。 表决结果：2票赞成，0票反对，0票弃权，其中关联监事罗大杰先生回避表 决。 2、《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》 北京赛微电子股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第四次会议 于 2024 年 2 月 6 日采取现场和通讯表决相结合的方式召开，会议通知于 2024 年 2 月 1 日以电话或电子邮件的方式送达。会议应到监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，是合法、有效的。会 议由公司监事会主席罗大杰主持，经与会监事表决，审议通过了以下议案： 1、《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》 经与会 ...

证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2024-009 关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日召开 的第五届董事会第五次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于作废 部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《股权激励管理办法》"）及公司《2021 年限制性股票激励计 划》等相关规定，公司拟将部分激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票 共计 3,607,720 股进行作废。现将有关事项说明如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2021 年 11 月 10 日，公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关 于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会 授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于召开 2021 年第二次临时股 东大会的 ...

北京市中伦律师事务所 关于北京赛微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 回购注销及作废部分限制性股票相关事项的 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于北京赛微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 回购注销及作废部分限制性股票相关事项的 法律意见书 致：北京赛微电子股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受北京赛微电子股份有限公 司（以下简称"公司"、"上市公司"或"赛微电子"）委托，担任公司 2021 年限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 ...

北京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日召开的 第五届董事会第五次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销 部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《激励管理办法》"）及公司《2021 年限制性股票激励计划》 等相关规定，公司拟将部分激励对象已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票 共计 1,284,000 股进行回购注销，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事 项说明如下： 证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2024-008 北京赛微电子股份有限公司 关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （五）2021 年 12 月 3 日，公司第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第 十六次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立 董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合 相关规定。 （六）2022 年 11 月 23 日，公司 ...

证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2024-010 特此公告。 1 北京赛微电子股份有限公司董事会 北京赛微电子股份有限公司 根据公司已披露的《2023 年年度业绩预告》，预计 2023 年营业收入与公司 《2021 年限制性股票激励计划》规定的第三个解除限售期业绩考核目标相差较 大，结合公司的经营情况，公司认为上市公司层面 2023 年度营业收入未能达到 公司《2021 年限制性股票激励计划》规定的第三个解除限售期业绩考核设置的 触发值，公司需要回购注销首次授予 19 名激励对象对应考核当年已授予但尚未 解除限售的第一类限制性股票合计 1,284,000 股。本次回购注销完成后，公司总 股本由 733,497,134 股减少至 732,213,134 股。 鉴于上述内容，现将《公司章程》的修订内容公告如下： | | | | 原《公司章程》条款 | | | | 修订后《公司章程》条款 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第 | 六 条 | | 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | 第 六 | 条 | | 公 司 ...

证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2024-004 北京赛微电子股份有限公司 关于增持武汉光谷信息技术股份有限公司 10.72%股权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、北京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"）拟以 10,515.57 万元 购买星燎投资有限责任公司（以下简称"星燎投资"）、湖北星燎高投网络新媒 体产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"星燎基金"）合计持有的武 汉光谷信息技术股份有限公司（以下简称"光谷信息"或"目标公司"）10.72% 股权。本次交易完成后，公司将持有光谷信息 23,701,618 股股份，占光谷信息 总股本的 29.19%，光谷信息仍为公司参股子公司。 2、光谷信息 2022 年度尚处于亏损状态，未来业绩存在不确定性，公司存在 投资亏损甚至无法收回的风险，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 3、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司 章程》等的规定，本次交易事项在公司董事长审议权限范围内，无需提交公司董 事会或股东大会审议。 4、本次 ...

北京市中伦律师事务所 关于北京赛微电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年一月 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于北京赛微电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：北京赛微电子股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为北京赛微电子股份有限公 司（以下简称"公司"）的法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司 2024 年第 二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）等相关法律、法规、规范性 ...