上海市锦天城律师事务所 关于上海古鳌电子科技股份有限公司 2020年度向特定对象发行股票并在创业板上市的 补充法律意见书（一） 上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一） 上海市锦天城律师事务所 关于上海古鳌电子科技股份有限公司 2020 年度向特定对象发行股票并在创业板上市的 补充法律意见书（一） 地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9、11、12楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | 第一部分 | 《审核问询函》相关回复 3 | | --- | --- | | 一、审核问询问题 | 1 3 | | 二、审核问询问题 | 4 8 | | 第二部分 | 其他需要说明的事项 16 | 致：上海古鳌电子科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所接受上海古鳌电子科技股份有限公司的委托，并根 据发行人与本所签订的《法律服务委托协议》，作为发行人 2020 年度向特定对 象发行股票并在创业板上市的特聘专项法律顾问，本所已于 2020 年 11 月 9 日向 发行人出具《上海市锦天城律师事务所关于上海古鳌电子科技股份有限公司 2020 年度向特定对象发行股票 ...

立信会计师事务所(特殊普通合伙) 关于上海古鳌电子科技股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函回复 信会师函字[2021]第 ZA018 号 深圳证券交易所上市审核中心: 根据上海古鳌电子科技股份有限公司(以下简称"古鳌科技"或"公司"、"发 行人")转来的贵中心出具的《关于上海古鳌电子科技股份有限公司申请向特定 对象发行股票的审核问询函》(审核函(2020) 020326 号),我们对贵中心要求 会计师回复的问题进行了审慎核查,现答复如下: 问题 -- 本次发行认购对象为公司控股股东和实际控制人陈崇军,拟以不超过人民 币 6.5 亿元认购本次发行的所有股份。2020年2月陈崇军因"个人资金需求,高 质押率控制了其大多数股份,面临着质押到期的偿还压力",为推动个人债务事 宜的顺利进行,化解其股权质押风险,向公司董事会申请豁免其在首发上市时 所做出的在锁定期满两年内,每年减持比例不超过发行前持有公司股份总数的 5%的承诺。2019年12月起,陈崇军持续在二级市场卖出所持股票,累计减持 196 万股;2020年3月13日在股东大会审议通过其豁免遵守相关承诺后,陈崇 军与张海斌签署《股份转让协议》,将其所持 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-018 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于公司控股股东部分股份质押及解质押的公告 2、本次股份解除质押的基本情况 1 | 股东名称 | 是否为控股股东或 第一大股东及其一 | 本次解除质押股 份数量（万股） | 占其所持 股份比例 | 占公司总 股本比例 | 质押起始日 | 质押解除日 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 致行动人 | | | | | | | | 陈崇军 | 是 | 100 | 1.27% | 0.29% | 2024/1/29 | 2024/3/14 | 谢刚 | | 合计 | - | 100 | 1.27% | 0.29% | - | - | - | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人陈崇军先生共计持有公司股 份 78,550,607 股，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%；累计质押股 份数量为 5,777 万 ...

截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人陈崇军先生共计持有公司股 份 78,550,607 股，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%；累计质押股 份数量为 5,777 万股，占其所持有公司股份数量比例 73.54%，占剔除公司回购 专用账户后公司股本的 16.99%。 一、股东股份解除司法冻结的基本情况 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司查询，获悉公司实际控制人、控股股东陈崇军先 生持有的部分股份解除司法冻结，具体事项如下： 证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-017 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于公司控股股东股份解除司法冻结的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人陈崇军先生共计持有公 司股份 78,550,607 股，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%；累计质 押股份数量为 5,777 万股，占其所持有公司股份数量比例 73.54%，占剔除公司 回购专用账户后公司股 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-016 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于公司实际控制人收到上海证监局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）实际控制人陈崇军先 生于近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称"上海证监局"） 下达的行政监管措施决定书《关于对陈崇军采取出具警示函措施的决定》（沪证 监决[2024]80 号）（以下简称"警示函"），现将有关情况公告如下： 一、《警示函》的主要内容 特此公告。 上海古鳌电子科技股份有限公司 "经查，你作为上海古鳌电子科技股份有限公司实际控制人以及原董事，存 在以下违规行为： 截至 2022 年 11 月 20 日，你持有古整科技 38.26%的股份，2022 年 11 月 21 日至 2023 年 3 月 24 日期间，你通过协议转让、大宗交易、集中竞价方式累计减 持 17,815,395 股，占公司总股本的 5.24%，并于 2023 年 3 月 24 日当日披露简 式权益变动报告书。2023 年 3 月 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-015 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于公司控股股东部分股份解除司法冻结的公告 1、本次股份解除司法冻结的基本情况 注：表格中的总股本系指剔除公司回购专用账户后的公司股本，表中数据均为四舍五入 保留两位小数后的结果。 1 2、股东股份累计被冻结情况 截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持股份累计被司法冻结情况如 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人陈崇军先生共计持有公司股 份 78,550,607 股，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%；累计质押股 份数量为 5,777 万股，占其所持有公司股份数量比例 73.54%，占剔除公司回购 专用账户后公司股本的 16.99%；累计被司法冻结股份数量 160 万股，占其所持 有公司股份数量比例 2.04%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 0.47%。 一、股东股份解除司法冻结的基本情况 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日在中国证券登 记结算有限责任 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议公告 证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-013 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会第十 次会议（以下简称"本次会议"）的会议通知于 2024 年 2 月 28 日以通讯形式向全 体董事发出。 2、本次会议于 2024 年 3 月 4 日以通讯会议方式召开。 3、本次会议应出席董事 7 人，实际出席会议董事 7 人。 4、本次会议由侯耀奇先生主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。 5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《上 海古鳌电子科技股份有限公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过《关于对上海右佐贸易有限公司减少注册资本的议案》 董事会同意公司减少在上海右佐贸易有限公司的注册资本，减资后上海右佐 贸易有限公司的注册资本为 100 万元，其中公司持股比例不变，仍为 60%。具体 内容详见同日在巨潮资 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-014 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于控股子公司减少注册资本的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、名 称：上海右佐贸易有限公司 一、概述 2、统一社会信用代码：91310107MACM2MKH61 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十次 会议审议通过了《关于对上海右佐贸易有限公司减少注册资本的议案》，同意将 控股子公司上海右佐贸易有限公司（以下简称"右佐贸易"）的注册资本由 5,000 万元减少至 100 万元，公司认缴出资比例不变，仍为 60%。 3、类 型：有限责任公司(自然人投资或控股) 二、右佐贸易基本情况 4、住 所：上海市普陀区宜昌路 458 弄 8 号四楼 4559 室 技术转让、技术推广；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备 零售；电子产品销售；信息系统集成服务；软件开发；互联网数据服务；网络技 术服务；工程和技术研究和试验发展；数据处理服务；信息咨询服务（不含许可 类信息咨询服务）；社会经济咨询服务；广告制作；广 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-012 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于董事长增持公司股份计划实施完毕的公告 董事长侯耀奇保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 | 股东名称 | 本次增持前 | | 本次增持后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 持股数量 | 占公司总股本比例 | 持股数量 | 占公司总股本比例 | | | （股） | | （股） | | | 侯耀奇 | 159,469 | 0.05% | 226,069 | 0.07% | 注：表中公司总股本指剔除公司回购专用账户中的股份数量后的公司总股本，即 1 340,062,839 股。 本次增持行为符合《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律法规的有关规定。 三、其他相关说明 本次股份增持计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件，不会导致 公司控制权发生变化。 一、增持计划的主要内容 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-011 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于公司控股股东部分股份被司法冻结的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人陈崇军先生共计持有公 司股份 78,550,607 股，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%；累计质 押股份数量为 5,777 万股，占其所持有公司股份数量比例 73.54%，占剔除公司 回购专用账户后公司股本的 16.99%；累计被司法冻结股份数量 2,092,968 股， 占其所持有公司股份数量比例 2.66%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 0.62%。 2、陈崇军先生相关债务违约情况、诉讼情况及股份冻结、股份拍卖相关事 项详见公司披露在巨潮资讯网的相关公告，请投资者注意投资风险。 一、股东股份被司法冻结的基本情况 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司查询，获悉公司实际控制人、控股股东陈崇军先 生持有的部分公司股份被司法冻结，具体事项 ...