中国国际金融股份有限公司 1 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 | | 6.发表专项意见情况 | | | （1）发表专项意见次数 | 中金公司 2023 年 8 月承接持续督导工作， 2023 上半年发表意见 0 次（原保荐机构华 林证券股份有限公司 上半年发表 2023 8 | | | 次） | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向本所报告的次数 | 0 次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8．关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 0 次 | | （2）培训日期 | 不适用 | | （3）培训的主要内容 | 不适用 | ...

万兴科技集团股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 大华核字[2023]0014795 号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 万兴科技集团股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 （截止 2023 年 6 月 30 日） 目 录 页 次 一、 前次募集资金使用情况鉴证报告 1-2 二、 万兴科技集团股份有限公司前次募集资金使 用情况的专项报告 1-11 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 万兴科技董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《监管规 则适用指引——发行类第 7 号》的规定编制《前次募集资金使用情况的 专项报告》，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对万兴科技《前次募集资 金使用情况 ...

万兴科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进万兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规、规范性文件和《万 兴科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，并参照《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维护公 司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司担任独立董事，并应确保 有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司独立董事占 ...

证券代码：300624 证券简称：万兴科技 公告编号：2023-098 万兴科技集团股份有限公司 第四届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 万兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）召开第四届监事会第十次 会议（以下简称"监事会"），本次会议于 2023年 8月 19日以通讯、邮件等方式 向全体监事发出通知，会议于 2023年 8月 29日在深圳市南山区海天二路软件产 业基地 5 栋 D 座 10 楼会议室以现场方式召开。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由杨文亮先生主 持。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及《公司章程》的规定。 证券代码：300624 证券简称：万兴科技 公告编号：2023-098 二、监事会会议审议情况 经全体监事审议并表决，一致形成决议如下： 1、审议通过《关于公司〈2023 年半年度报告〉及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司《2023 年半年度报告》及其摘要的编制和审核 程序符合相关法律法规，报告内 ...

万兴科技集团股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范万兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，防范对外投资风险，加强和保障对外投资安全，提高投资效益，维护公 司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规定，结合《万兴科技集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司的实际情况，制定本 办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司对外进行的投资行为，即公司为扩大 生产经营规模或实施新产品战略，以获取长期收益为目的，将现金、实物、无形 资产等可供支配的资源投向其他组织或个人的行为，包括投资新建全资企业、与 其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减，以及购 买股票、债券、国债、金融债券、证券投资基金等投资形式。 第三条 对外投资应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资 源，促进要素优化组合，创造良好经济 ...

| 非经营性 | | 占用方与上市公 | 上市公司核 | 2023 年期初 | 2023年1-6月占 | 2023 年 1-6 月 | 2 023 年 1-6 | 2 023 年 | 6 占用形成 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 资金占用 | 资金占用方名称 | 司的关联关系 | 算的会计科 | 占用资金余 | 用累计发生金 | 占用资金的利 | 月偿还累计 | 月末占用 | 原因 | 占用性质 | | | | | 目 | 额 | 额（不含利息） | 息(如有) | 发生金额 | 资金余额 | | | | 控股股东、实际控 | | | | | | | | | | - | | 制人及其附属企 | | | | | | | | | | | | 业 | | | | | | | | | | - | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | - | | 前控股股东、实际 | | | | | | | | | | - | | 控制人及其附属 | | | | | | | | | | - | ...

证券代码：300624 证券简称：万兴科技 公告编号：2023-105 万兴科技集团股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 万兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十一次会议 决定于2023年9月19日召开公司2023年第二次临时股东大会（以下简称："本次会 议"）。现将本次会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：第四届董事会第十一次会议审议，决定召开 2023年第二次临时股东大会，本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 证券代码：300624 证券简称：万兴科技 公告编号：2023-105 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台。股东应在本 通知列明的时限内通过深交所交易系统和互联网投票系统进行网络投票。同一表 决权只能选择现场表决、网络投票中的一种表决方式。同 ...

证券代码：300624 证券简称：万兴科技 公告编号：2023-104 万兴科技集团股份有限公司 关于 2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件 未成就暨注销股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 万兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日召开 了第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第十次会议，会议审议通过了《关 于 2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件未成就暨注销股票期权的议 案》，现将相关事项公告如下： 一、2020 年股权激励计划已履行的相关审批程序 1、2020 年 8 月 4 日，公司第三届董事会第十六次会议，审议了《关于公司 <2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年股票 期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，董事吴太兵先生、张铮先 生、胡立峰先生系本次激励计划的激励对象，已回避表决，其他出席董事会的非 关联董事人数不足 3 人。根据《公司章 ...

中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为万 兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）持续督导工作的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关规定，对公司部分募集资金投资项目延期事项进行了核查，具体情况如下： 中国国际金融股份有限公司 关于万兴科技集团股份有限公司 部分可转债募集资金投资项目延期的核查意见 （一）募投项目延期的具体情况 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意万兴科技集团股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕283 号），同意公司向 不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。公司于 2021 年 6 月 9 日向不特定 对象发行可转换公司债券 378.75 万张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总 额为人民币 37,875.00 万元，扣除各项发行费用 767.85 万元后，公司实际募集资 金净额为人民币 37,107.15 万元。 截至 2021 年 6 月 16 日，公司上述发行募 ...

列席不担任董事的高级管理人员：张铮 地 点：万兴科技 10 楼会议室 出席董事：吴太兵、孙淳、朱伟、戴扬、章顺文 万兴科技集团股份有限公司 第四届董事会第十一次会议决议 时 间：2023 年 8 月 29 日 列席监事：杨文亮、凌曙光、翟桂芬 9、《关于修订〈对外投资管理办法〉的议案》； 主持人：吴太兵 2、《关于公司〈2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》； 会议议题： 1、《关于公司〈2023 年半年度报告〉及其摘要的议案》； 3、《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》； 4、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》； 5、《关于 2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件未成就暨注销股票期 权的议案》； 6、《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》； 7、《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》； 8、《关于修订〈融资与对外担保管理制度〉的议案》； 10、《关于提请召开公司 2023 年第二次临时股东大会的议案》。 2023 年 8 月 29 日，万兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会第十一次会议在万兴科技 10 楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议 ...