康龙化成（北京）新药技术股份有限公司董事会 关于公司 2023 年度套期保值产品交易的专项说明 按照《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规、规范文件及《公 司章程》《期货和衍生品交易业务管理制度》等相关规定的要求，康龙化成（北 京）新药技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司 2023 年度证券和 衍生品投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下： 1、衍生品投资审议情况 公司已制定《内部控制管理制度》，公司在进行内部控制管理的过程中，定 期了解和巡查衍生品投资的相关情况。采取有效措施加强投资决策、投资执行和 风险控制等环节的控制力度，防范和控制投资风险。 董事会经认真核查后认为，公司衍生品交易严格遵循《公司章程》及《期货 和衍生品交易业务管理制度》的相关规定，未有违反法律法规及规范性文件规定 的情形。公司开展套期保值业务来规避汇率和利率风险是合理的，是在充分调研、 论证及风险分析的基础上进行的，不会影响公司主营业务的发展，不存在损害公 司及股东利益的情形。报告期内，公司不存在以获取投资收益为目的的期货和衍 生品交 ...

证券代码：300759 证券简称：康龙化成 公告编号：2024-008 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 关于 2024 年度对外担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称"公司"或"康龙化成"） 于 2024 年 3 月 27 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议， 审议通过了《关于 2024 年度对外担保额度预计的议案》。具体情况公告如下： 一、担保情况概述 为满足公司及控股子公司日常经营和业务发展资金需要，保证公司及子公司 向业务相关方（包括但不限于银行、金融机构及其他业务合作方）申请银行综合 授信（包括但不限于办理人民币或外币流动资金贷款、项目贷款、贸易融资、银 行承兑汇票、信用证、保函、票据贴现、保理、出口押汇、外汇远期结售汇以及 衍生产品等相关业务）或其他经营事项的顺利开展，根据公司财务部门做出的预 测，2024 年度公司及控股子公司预计提供不超过人民币 23 亿元（含等值外币， 下同）的担保额度，担保情形包括：公司为合并报表范围内各级子公司提供担保、 合并 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 中国 北京 2024 年 3 月 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 提名委员会工作细则 第一条 为规范康龙化成（北京）新药技术股份有限公司董事和高级管理人 员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（"《公司法》"）、《香港联合交易所有限公司上市规则》（"《上市规 则》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件及《康龙 化成（北京）新药技术股份有限公司章程》（"公司章程"）及其他有关规定， 公司董事会下设提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。 第三条 公司证券事务部门负责提名委员会日常的工作联络及会议组织。公 司人力资源部门负责提名委员会决策前的各项准备工作。 第四条 提名委员会由五名董事组成。其中半数以上为独立非执行董事，且 成员人数应为单数。 董事会提名委员会工作细则 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 关于 2024 年开展套期保值产品交易的可行性分析报告 一、开展外汇套期保值业务的背景 近年来，受国际政治、经济形势等因素影响，以美元为主的外币汇率震荡幅 度不断加大，外汇市场风险显著增加，康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 （以下简称"公司"）及下属子公司拟开展套期保值产品交易。 二、套期保值业务的基本情况 1、投资目的 公司制定了《期货和衍生品交易业务管理制度》，明确了财务部、内控内审 部、证券事务部及各子公司按职责对套期保值产品交易进行事前、事中、事后的 督查并为套期保值业务配备了专业人员，且合作机构均为信誉良好、风控措施严 密的金融机构。公司采取的针对性风险控制措施切实可行，开展套期保值业务具 有可行性。 在不影响公司主营业务发展、合理安排资金使用的前提下，公司及子公司拟 择机开展外汇套期保值产品交易，套期保值产品的业务类别为：远期外汇业务、 掉期业务、外汇期权及其他金融衍生品交易业务。主要外币币种为美元。2024 年 度套期保值交易对冲的风险包括汇率风险和利率风险等，预计主要包括：以美元 计价的出口收入以及相应的应收账款的汇率风险、资产负债表外汇风险、外币借 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了促进康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作，规范信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露 的真实、准确、完整、及时、公平，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、香港《证券及期货条 例》等法律、法规、规范性文件及《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条 信息披露制度适用于如下人员和机构： 上述信息披露义务人出现或知悉本制度涉及需披露的信息内容时，也应及时、 主动通报董事会秘书或证券事务部，视情况履行相应的披露义务。 信息披露管理制度 中国 北京 2024 年 3 月 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 第二章 信息披露的基本原则 1 （一）公司； （二）公司董事会秘书和证券事务部； （三）公司董事和董事 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 关联/关连交易管理制度 中国 北京 2024 年 3 月 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 关联/关连交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（"公司"，及 其附属公司，合称"集团"）关联/关连交易的管理，保证公司与关联方/关连人 士之间发生的关联/关连交易符合公平、公正、公允的原则，确保公司关联/关连 交易行为不损害公司、全体股东和债权人的利益，特别是中小投资者的合法利益， 根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （"《证券法》"）、公司股票上市地证券交易所股票上市规则(包括但不限于《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》) ("H 股上市规则")及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指根据《公司法》《证券法》等相关法律、法规和 规范性文件及深圳证券交易所（"深交所"）有关上市规则（以下统称"A 股上市 规则"）认定的公司或者其控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义务的事 项或任何其他交易。 公司的关连交易是指根 ...

证券代码：300759 证券简称：康龙化成 公告编号：2024-013 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事 会第六次会议于 2024 年 3 月 27 日上午 11 点 30 分以通讯方式召开，本次会议通 知于 2024 年 3 月 25 日以邮件形式向全体监事发出。会议应出席监事 3 名，实际 出席监事 3 名。本次会议由监事会主席 Kexin Yang 博士主持，公司董事会秘书 列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《康龙化 成（北京）新药技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事并以记名投票方式审议了以下议案： 1、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cnin ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 内部控制审计报告 2023年12月31日 内部控制审计报告 安永华明(2024) 专字第70034577_A01号 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审 计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，康龙化成（北京）新药技术股份有限公司于2023年12月31日按照《企业 内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是康龙化成（北京）新药 技术股份有限公司董事会的责任。 二、注册会计师 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 独立非执行董事工作制度 中国 北京 独立非执行董事工作制度 第一条 为完善康龙化成（北京）新药技术股份有限公司("公司")治理结 构，规范公司运作，更好的维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的 合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、中国证券监 督管理委员会（"中国证监会"）、公司股票上市地证券交易所的上市规则(包括但 不限于《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（"《上市规则》"）)、和 《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司章程》（"《公司章程》"）的规定，制 定《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司独立非执行董事工作制度》（"本制 度"）。 第二条 独立非执行董事系指不在公司担任除独立非执行董事外的任何其他 职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立非执行董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 2024 年 3 月 独立非执行董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证监会规定、公司股票 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2023 年度独立非执行董事述职报告 （独立非执行董事：李丽华） 各位股东及股东代表： 作为康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 独立非执行董事，本人在 2023 年度工作中，严格按照《公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》等有关法律法规、规范性法律文件以及《公司章程》《独立非执行董事工作 制度》等公司相关的规定和要求，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员 会会议，认真审议各项议案，审慎决策，全面关注公司的发展状况，及时了解公 司的生产经营信息，忠实履行独立非执行董事的职责，勤勉尽责，充分发挥独立 非执行董事的独立性和专业性作用，对公司规范、稳定、健康的发展起到应有的 作用，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年 度的履职情况汇报如下： 一、独立非执行董事的基本情况 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》等相关规定中 ...