2024 年第四次临时股东大会的 法律意见书 致：上海能辉科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2024 年第四次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）相关事项进行了见证，并在此基础上出具本法律意见书。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意 见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件资料，听取了公 司就有关事实所作的陈述和说明，并进行了必要的验证，现就本次股东大会的有 关法律事项出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集与召开程序 本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会已分别于 2024 年 7 月 11 日公 告了召开本次股东大会的通知、2024 年 7 月 18 日公告了召开本次股东大会增加 临时提案的补充通知。上述通知载 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-088 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十二次会 议于 2024 年 7 月 29 日下午以现场结合通讯方式召开，本次会议于 2024 年 7 月 26 日以电子邮件、钉钉等方式发出预通知。本次会议由公司董事长罗传奎先生 召集并主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，因工作原因董事张健丁 先生、岳恒田先生及独立董事张美霞女士、王芳女士、彭玲女士以通讯方式出席。 公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决程序符合 《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议通过《关于向下修正"能辉转债"转股价格的议案》 根据《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》等相关条款的规定及公司 2024 年第四次临时股东大会的授权，董 事会决定将"能辉转债"转股价格 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-086 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | | 股东名称 | 持股数量（股） | 占公司总股本比例（%） | | --- | --- | --- | | 济南晟兴 | 1,107,310 | 0.7397 | | 济南晟泽 | 1,099,382 | 0.7344 | | 合计 | 2,206,692 | 1.4742 | 一、股东的基本情况 二、本次减持计划的主要内容 1、减持原因：自身资金需求。 2、股份来源：公司首次公开发行前已发行的股份。 上海能辉科技股份有限公司 关于股东减持股份预披露的公告 股东济南晟兴股权投资合伙企业（有限合伙）、济南晟泽股权投资合伙企业 （有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 济南晟兴股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"济南晟兴"、"承诺方"、 "本企业"）及其一致行动人济南晟泽股权投资合伙企业（有 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-085 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 1、回售价格：100.113 元/张（含息、税） 2、回售申报期：2024 年 7 月 12 日至 2024 年 7 月 18 日 3、回售有效申报数量：12 张 4、回售金额：1201.35 元（含息、税） 5、投资者回售款到账日：2024 年 7 月 25 日 券代码：123185）本次回售数量为 12 张，回售金额为 1201.35 元（含息、税）， 公司已根据有效回售的申报数量将回售的资金足额划至中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司的指定账户，投资者回售款到账日为 2024 年 7 月 25 日。本 次回售金额较小，不会对公司财务状况、股本结构、经营成果及现金流量产生重 大影响，不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。 上海能辉科技股份有限公司 关于能辉转债回售结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、本次可转换公司债券回售的公 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-084 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 股票上市规则》《上市公司股东大会规则》的有关规定，故董事会同意将上述议 案提交公司 2024 年第四次临时股东大会审议。 除增加上述提案外，本次股东大会召开时间、地点、方式、股权登记日等其 他内容均保持不变。现将召开 2024 年第四次临时股东大会的具体事项补充通知 如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024 年第四次临时股东大会 上海能辉科技股份有限公司 关于 2024 年第四次临时股东大会增加临时提案 暨股东大会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十次会议 审议通过《关于召开 2024 年第四次临时股东大会的议案》，公司决定召开 2024 年第四次临时股东大会。具体内容详见公司于 2024 年 7 月 11 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com. ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 公告编号：2024-083 | | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | 上海能辉科技股份有限公司 关于调整 2024 年度为子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2024 年 3 月 7 日、 2024 年 3 月 25 日召开第三届董事会第二十四次会议、2024 年第一次临时股东大 会，审议通过了《关于公司及子公司 2024 年度向银行等金融机构申请综合授信 额度及公司为子公司提供担保额度预计的议案》，同意 2023 年度公司及子公司 向银行等金融机构申请不超过人民币 250,000 万元（含本数）的综合授信额度并 为下属全资子公司贵州能辉智慧能源科技有限公司、珠海金魁新能源科技有限公 司、珠海创伟新能源有限公司、上海能魁新能源科技有限公司、山东烁辉光伏科 技有限公司、珠海乾魁新能源科技有限公司、上海能辉清洁能源科技有限公司、 上海奉魁新能源科技有限公司在 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-082 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第三十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十一次会 议于 2024 年 7 月 18 日下午在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 7 月 16 日以邮件、钉钉等方式发出，本次会议由公司董事长罗传奎先生 召集并主持，全体董事一致同意豁免本次会议的通知时限。会议应出席董事 9 名， 实际出席董事 9 名，因工作原因董事张健丁先生、岳恒田先生及独立董事张美霞 女士、王芳女士、彭玲女士以通讯方式出席。公司部分监事、高级管理人员列席 了本次会议。会议召集、召开、表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关 规定。 二、董事会会议审议情况 全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议： 董事会认为：公司为合并报表范围内 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-081 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 1、债券代码：123185 债券简称：能辉转债 2、转股期限：2023 年 10 月 9 日至 2029 年 3 月 30 日 3、暂停转股日期：2024 年 7 月 12 日至 2024 年 7 月 18 日 4、恢复转股日期：2024 年 7 月 19 日 发行可转换公司债券募集说明书》的约定，"能辉转债"的附加回售条款生效。 关于能辉转债恢复转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕221 号"文同意注册，上海能 辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 31 日向不特定对象发行 了 3,479,070 张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元，发行总 额 34,790.70 万元。经深圳证券交易所同意，公司 34,790.70 万元可转换公司债券 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-080 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 关于能辉转债回售的第三次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、回售价格：100.113 元/张（含息、税） 2、回售申报期：2024 年 7 月 12 日至 2024 年 7 月 18 日 3、发行人资金到账日：2024 年 7 月 23 日 4、回售款划拨日：2024 年 7 月 24 日 5、投资者回售款到账日：2024 年 7 月 25 日 上海能辉科技股份有限公司 6、回售申报期内"能辉转债"暂停转股 7、本次回售不具有强制性，"能辉转债"持有人有权选择是否进行回售 8、风险提示：投资者选择回售等同于以人民币 100 元/张（不含利息）卖出 持有的"能辉转债"。截至本公告发出前的最后一个交易日，"能辉转债"的收盘价 为 103.100 元/张。投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称" ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于能辉转债回售的第二次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、回售价格：100.113 元/张（含息、税） 2、回售申报期：2024 年 7 月 12 日至 2024 年 7 月 18 日 3、发行人资金到账日：2024 年 7 月 23 日 4、回售款划拨日：2024 年 7 月 24 日 5、投资者回售款到账日：2024 年 7 月 25 日 6、回售申报期内"能辉转债"将暂停转股 一、回售条款概述 （一）导致回售条款生效的原因 公司于 2024 年 6 月 21 日召开 2024 年第三次临时股东大会和"能辉转债" 2024 年第二次债券持有人会议，审议通过了《关于变更可转债募投项目部分募 集资金用途的议案》。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 6 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn ...