第一条 为维护上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合法 权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 上海能辉科技股份有限公司 章程 二〇二四年三月 | 录 | | --- | | 目 | | 第一章 总则 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 股份 2 | | 第一节 股份发行 2 | | 第二节 股份增减和回购 3 | | 第三节 股份转让 4 | | 第四章 股东和股东大会 5 | | 第一节 股东 5 | | 第二节 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 股东大会的召集 11 | | 第四节 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 股东大会的召开 14 | | 第六节 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 董事会 21 | | 第一节 董事 22 | | 第二节 董事会 24 | | 第三节 董事会专门委员会 28 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 29 | | 第七章 监事会 31 | | 第一节 监事 ...

北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2024 年第一次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）的相关事项进行了见证，并在此基础上出具本法律意见 书。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意 见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2024年3月25日（星期一）14:30； （2）网络投票时间：2024年3月25日（星期一）； 通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024年3月25日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00； 通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为： 2024年3月25日9:15至15:00的任意时间。 2、会议召开地点：上海市长宁区通协路288弄2号楼305室会议室。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减少注册资本 暨通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 7 日召开第 三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十六次会议，于 2024 年 3 月 25 日 召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止实施 2021 年限制性股 票激励计划暨回购注销及作废限制性股票的议案》。鉴于近期宏观经济、市场环 境较等制定 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）时已发生 较大变化，公司股价也发生了大幅波动，综合考虑公司市场环境因素、股票价格、 保护核心团队积极性等因素，以及结合激励对象意愿，继续实施本次激励计划将 难以达到预期的激励效果，经审慎研究后，董事会拟决定终止实施本次激励计划， 并回购注销已获授但尚未 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于＂能辉转债＂2024 年付息的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"能辉转债"（债券代码：123185）将于 2024 年 4 月 1 日（原付息日 2024 年 3 月 31 日为休息日，顺延至下一工作日））按面值支付第一年利息，每 10 张"能辉转债"（面值 1,000 元）利息为 2 元（含税）。 2、债权登记日：2024 年 3 月 29 日（星期五） 3、付息日：2024 年 4 月 1 日（星期一） 4、除息日：2024 年 4 月 1 日（星期一） 5、本次付息期间及票面利率：计息期间为 2023 年 3 月 31 日至 2024 年 3 月 30 日，票面利率为 0.20%。 6、"能辉转债"本次付息的债权登记日为 2024 年 3 月 29 日，截止 2024 年 3 月 29 日下午深圳证券交 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于股东股份减持计划期限届满暨实施结果的公告 股东济南晟兴股权投资合伙企业（有限合伙）、济南晟泽股权投资合伙企业 （有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 注：公司发行的能辉转债已进入转股期，截至 2024 年 3 月 15 日，公司新增股份 637 股，本次减持前后持股情况以最新总股本计算。 二、其他相关说明 1、本次减持符合《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股 东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规章、 业务规则的规定。 2、本次减持股份事项已按照相关规定进行了预披露，本次减持情况与已披 ...

北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 28/31/33/36/37层，邮编 100022 28/31/33/36/37F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P. R. China 电话/Tel：+86 10 5957 2288 传真/Fax：+86 10 6568 1022/1838 网址：www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（三） 致：上海能辉科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）依法接受委托，担任上海能辉 科技股份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市（以下简称"本次发行上市"）的专项法律顾问，为发行人本次发行上 市提供法律服务并出具法律意见。 根据有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，本所已经出具了《北京市中伦律师事务所关于上海能 辉科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书 ...

8-2-1-1 第 0 页 共 221 页 关于上海能辉科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件审核问询函 有关财务问题回复的专项说明 中汇会专[2020]6819 号 深圳证券交易所： 根据贵所 2020 年 9 月 8 日下发的《关于上海能辉科技股份有限公司首次公 开发行股票并在创业板上市申请文件的审核问询函》(审核函[2020]010444 号， 以下简称问询函)的要求，我们作为上海能辉科技股份有限公司(以下简称公司或 本公司或发行人)首次公开发行股票的申报会计师，对问询函有关财务问题进行 了认真核查。现就问询函中有关财务问题回复如下: 如无特别说明，本答复使用的简称与《上海能辉科技股份有限公司首次公开 发行股票并在创业板上市招股说明书(申报稿)》中的释义相同。 第 1 页 共 221 页 8-2-1-2 | 问题 | 8 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 问题 | 16 | | 8 | | 问题 | 17 | | 22 | | 问题 | 18 | | 52 | | 问题 | 19 | | 61 | | 问题 | 20 | | 80 | | 问题 | ...

中汇会计师事务所(特殊普通合伙) Zhonghui Certified Public Accountants LLP 地址（Add）: 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座6层 邮编（P.C）: 310016 电话 ( Tel ) : 0571-88879999 传真（Fax）: 0571-88879000 www.zhcpa.cn 关于上海能辉科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的第二轮 审核问询函有关财务问题回复的专项说明 8-2-2-1 关于上海能辉科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的第二轮 深圳证券交易所： 根据贵所 2020 年 11 月 5 日下发的《关于上海能辉科技股份有限公司首次公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 申 请 文 件 的 第二轮 审 核 问 询 函 》 ( 审 核 函 [2020]010734 号，以下简称问询函)的要求，我们作为上海能辉科技股份有限公 司(以下简称公司或本公司或发行人)首次公开发行股票的申报会计师，对问询函 如无特别说明，本答复使用的简称与《上海能辉科技股份有限公司首次公开 8-2-2-2 第 1 ...

| | | 债券简称：能辉转债 股票代码：123185 海通证券股份有限公司 关于 上海能辉科技股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 第一次临时受托管理事务报告 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券受托管 理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《上海能辉科技股份有限公司创业板 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 等相关公开信息披露文件，由本期债券受托管理人海通证券股份有限公司（以 下简称"海通证券"）编制。海通证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内 容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完 整性做出任何保证或承担任何责任。 （2024 年度） 债券受托管理人 （上海市广东路 689 号） 二〇二四年三月 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为， 海通证券不承担任 ...