| | | 债券简称：能辉转债 股票代码：123185 海通证券股份有限公司 关于 上海能辉科技股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 第一次临时受托管理事务报告 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券受托管 理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《上海能辉科技股份有限公司创业板 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 等相关公开信息披露文件，由本期债券受托管理人海通证券股份有限公司（以 下简称"海通证券"）编制。海通证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内 容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完 整性做出任何保证或承担任何责任。 （2024 年度） 债券受托管理人 （上海市广东路 689 号） 二〇二四年三月 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为， 海通证券不承担任 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 近日，公司完成了注册资本工商变更及章程备案手续，并取得了上海市市场 监督管理局颁发的《营业执照》，现将相关登记情况公告如下： 名称：上海能辉科技股份有限公司 统一社会信用代码：91310000685457643J 类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股） 法定代表人：罗传奎 上海能辉科技股份有限公司 注册资本：人民币 14969.0000 万元整 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 7 月 21 日、 2023 年 8 月 10 日召开第三届董事会第十二次会议、2023 年第二次临时股东大 会，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议 案》。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 25 日在巨潮资讯网（www.cninfo. ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 7 日召开第 三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使 用闲置自有资金购买理财产品的议案》，为提高闲置自有资金的使用效率，增加 公司资金收益，同意公司在不影响正常生产、经营及确保资金安全的前提下，使 用不超过人民币 65,000 万元闲置自有资金购买理财产品，使用期限自公司股东 大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述期限和额度内，购买理财产品的资 金可滚动使用。本议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、使用自有资金购买理财产品概述 1、投资目的 为提高闲置自有资金的使用效率，增加公司资金收益，在确保不影响正常生 产、经营及确保资金安全的前提下 ...

海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海能辉 科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"或"公司"）的持续督导保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司 使用闲置自有资金购买理财的事项进行了核查，具体情况如下： 海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公 司关于使用闲置自有资金购买理财产品的核查意见 一、使用自有资金购买理财产品概述 （一）投资目的 （三）投资额度和期限 为提高闲置自有资金的使用效率，增加公司资金收益，在确保不影响正常生 产、经营及确保资金安全的前提下，公司拟合理利用闲置自有资金购买理财产品。 公司拟使用不超过人民币65,000万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性 好的理财产品，投资期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述 期限和额度内资金可以循环滚动使用。 （四）实施方式 上述事项经股东大会审议通过后，授权公司管理层在上述投资额度和期限范 围内行使相关投资决策权 ...

上海能辉科技股份有限公司 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 公告编号：2024-010 | | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | 关于不向下修正"能辉转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、自 2024 年 2 月 8 日至 2024 年 3 月 7 日，公司股票已有 15 个交易日的收 盘价低于当期转股价格 32.80 元/股的 85%，根据《上海能辉科技股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明 书》"）的相关规定，触发"能辉转债"转股价格向下修正条件。 2、公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于不向下修正"能辉 转债"转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正"能辉转债"转股价格， 且在未来两个月内（即 2024 年 3 月 8 日至 2024 年 5 月 7 日），如再次触发"能 辉转债"转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修 正条件的期间从 2024 年 5 月 8 ...

上海能辉科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2024 年 3 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）执行会计报表审计业务（含净资产验证及其他相关的 咨询服务等，下同）的会计师事务所相关行为，保证财务信息的真实性和连续性， 切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《上海能辉 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议、并由股东大会决定。公司不 得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 上海能辉科技股份有限公司 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为了明确上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪 酬与考核委员会（以下简称"委员会"）的职责，提高工作效率，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称为"《公司法》")、《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制订本细则。 第二条 薪酬和考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门机构，主 要负责研究公司董事及高级管理人员的考核标准，并进行考核提出建议，研究 和审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，以及董事会赋予的其他职 权。 第三条 本细则所称董事是指本公司聘任的董事，高级管理人员是指公司总 经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章程》规定的其他高级管理 人员。 第四条 委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 第七条 委员会设一名主任委员（召集人）负责主持委员会工作并召集委员 会会议。主任委员由董事会选举一名独立董事担任。 第八 ...

上海能辉科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （2024 年 3 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）及 下属各子公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范 性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及公司控股子公司对外提供财务资助，适用本制度的规定。 第三条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司有偿或者无偿对外提供资 金、委托贷款等行为；但资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50% 的控股子公司，同时该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制 人及其关联人的除外。 第四条 公司存在下列情形之一的，应参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为他人承担费用； （三 ...

关于公司及子公司 2024 年度向银行等金融机构申请综合 授信额度及公司为子公司提供担保额度预计的公告 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 7 日召开 第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司及子公司 2024 年度向银 行等金融机构申请综合授信额度及公司为子公司提供担保额度预计的议案》，本 议案尚需股东大会审议。现将具体情况公告如下： 三、被担保人基本情况 上述授信额度包括新增授信及原有授信的展期或者续约，具体授信额度在银 行等金融机构之间分配、在公司与子公司间分配，上述授信额度不等于公司的实 际融资金额，实际融资金额将在授信额度内以银行等金融机构与公司实际发生的 融资金额为准。若实际金额超出上述授权范围，则超出部分需再次提请董事会或 股东大会批准；董事会或股 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 经公司第三届董事会第二十四次会议审议通过《关于召开 2024 年第一次临 时股东大会的议案》，决定召开本次股东大会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 6.会议的股权登记日：2024 年 3 月 20 日（星期三） 7.出席对象： 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 3 月 25 日（星期一）14:30。 （2）网络投票时间：2024 年 3 月 25 日（星期一） 通过深圳证券 ...