上述事项涉及公司注册资本减少 209,363 元，公司的注册资本将由 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》并办理工商变更 登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 7 日召开 第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司章 程>并办理工商变更登记的议案》，现将相关情况公告如下： 一、公司注册资本变更情况 由于公司发行的"能辉转债"于 2023 年 10 月 9 日起进入转股期，截至 2024 年 2 月 29 日，"能辉转债"累计转换股票数量 637 股，公司股本由 149,690,000 变更为 149,690,637 股，涉及相应注册资本增加 637 元。 根据公司《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定，鉴于近期宏观经济、 市场环境 ...

上海能辉科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为适应上海能辉科技股份有限公司（以下称"公司"）战略发展需要， 提高公司发展规划水平，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决 策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上海能辉科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）、《上海能辉科技 股份有限公司董事会议事规则》及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会， 并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对董 事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由至少三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，或由公司 董事长提名，委员会全体委员选举产生。 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动 ...

证券代码：301046 证券简称：能辉科技 上海能辉科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人彭玲作为上海能辉科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过上海能辉科技股份有限公司第三届董事会提名委员会资格审 查，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本人独立履职的其他关系。 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公 司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业 务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ ...

上海能辉科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为了规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《创业板上市公司规范运作》"）等有关法律法规及规范性文件的规定，结 合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度并确保该制度的有 效执行，公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资项目的具体 实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当 采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本办法的各项规定。 第四条 ...

☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 证券代码：301046 证券简称：能辉科技 上海能辉科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海能辉科技股份有限公司董事会现就提名彭玲为上海能辉科技股份 有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为上 海能辉科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被 提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海能辉科技股份有限公司第三届董事会提名委员会资 格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职的其他 关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 如否，请详细说明：__________________ ...

上海能辉科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，进一步完善上海能辉科技股份有限 公司（以下简称"公司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益， 提高公司决策的科学性和民主性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上海 能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 第四 ...

的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于董事辞职的情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司董 事谭一新先生的辞职报告，谭一新先生因个人身体原因向公司董事会申请辞去第 三届董事会非独立董事职务，辞职后将不再担任公司任何职务。 谭一新先生参与公司 2021 年限制性股票激励计划获授第二类限制性股票 10.5 万股未归属，上述获授但未归属的限制性股票由公司按照相关法律法规、公 司《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定及公司第三届董事会第二十四次 会议决议进行处理。除上述通过公司股权激励计划获授但未归属的限制性股票外， 谭一新先生未直接或间接持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺事项。 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于董事辞职及提名第三届董事会非独立董事候选人 李万锋先生于 2020 年 5 月 6 日至 2023 年 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十六次会议 于 2024 年 3 月 7 日下午在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 4 日以电子邮件、钉钉等方式发出。本次会议由公司监事会主席熊 天柱先生召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，因工作原因监 事会主席熊天柱先生、监事孔鹏飞先生以通讯方式出席。公司部分高级管理人员 列席了本次会议。会议召集、召开、表决程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定。 二、监事会会议审议情况 具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露 的相关公告。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有 关规定，我们作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董事会提 名委员会委员，对公司第三届非独立董事候选人、独立董事候选人的任职资格进行了审 查，并发表意见如下： 1、经审阅公司第三届董事会非独立董事候选人李万锋先生的个人履历等相关资料， 未发现其有《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》及《公司章程》规定的不得提名为上市公司董事的情形，未受过中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案 侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；未曾被中国证 监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行 人名单。李万锋先生符合相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格和要求，符合担 任公司董事的履职要求。 2、经审阅公司第三届董事会独立董事候选人彭玲女士的个人履历等相关资料，未 发现其有《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 ...

上海能辉科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为了明确上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会（以下简称"委员会"）的职责，强化对公司经理层的监督，完善公司治 理机构，根据《公司法》及其他法律、法规、部门规章、规范性文件和《上海能 辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本细则。 第二条 委员会是董事会下设的专门委员会，向董事会负责并报告工作，在 董事会的领导下负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，促进公司建立 有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第三条 委员会委员由三名董事组成，其中独立董事应当占半数以上，委员 会全部成员须具有能够胜任委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第四条 委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过 半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第五条 委员会设一名主任委员（召集人），由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作并召集委 ...