新华都特种电气股份有限公司 独立董事工作制度 二○二四年三月 新华都特种电气股份有限公司 独立董事工作制度 新华都特种电气股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范新华都特种电气股份有限公司（以下简称公司）行为，充分 发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律、法规、规范性文件及《新华都特种电气股份有限公司章程》的规定，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、 证券交易所业务规则和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应 ...

新华都特种电气股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 二〇二四年三月 新华都特种电气股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 新华都特种电气股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）、《新华都特种电气股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司按照《创业板股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关业务 规则的规定，事实信息披露暂缓与豁免管理的，适用本制度。 第二章 信息披露暂缓、豁免的范围及条件 第三条 公司自行审慎判断应披露的信息是否符合《创业板股票上市规则》 及深圳证券交易所其他业务规则规定的豁免披露、暂缓披露情形，不得随意扩大 暂缓、豁免事项范围，并采取有效措施防止豁免披露及暂缓披露的信息泄露，接 受深圳证券交易所有关信息豁免披露、暂缓披露事项的事后监管。 第四条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按照相关规则 披露或者履行相关义务可能导 ...

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-004 新华都特种电气股份有限公司 关于回购公司股份进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 9 日召开 第五届董事会第四次会议及第五届监事会第四次会议审议通过了《关于回购公司 股份方案的议案》。公司拟使用部分首次公开发行人民币普通股取得的超募资金 以集中竞价方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股份，用于实施股权激 励或员工持股计划。本次拟回购股份的资金总额不低于人民币 3,000 万元（含） 且不超过人民币 4,500 万元（含），具体回购资金总额以回购期满时实际回购股 份使用的资金总额为准。本次回购股份的期限为自公司董事会审议通过本次回购 方案之日起 12 个月内。具体情况详见公司分别于 2023 年 11 月 9 日、2023 年 11 月 13 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分 超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编 ...

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-003 新华都特种电气股份有限公司 关于公司认购基金份额的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、投资情况概述 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"或"新特电气"）使用自有资 金 500 万元参与认购共青城卓瑜宏远股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称 "共青卓瑜宏远基金"或"合伙企业"）的基金份额。具体内容详见公司于 2022 年 5 月 31 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司拟对外投资私募 股权投资基金的公告》（公告编号：2022-019）。 二、进展情况 近日，公司收到基金管理人通知，合伙企业的认缴出资额由 10,000 万元减 少至 4,500 万元，并完成了工商变更登记手续。公司认缴出资额不变，认缴出资 比例由 5%增加至 11.11%。具体工商登记信息及本次变动前后投资人出资情况如 下： 注册号/统一社会信用代码：91360405MA7C4BCH8P 企业名称：共青城卓瑜宏远股权投资合伙企业（有限合伙） 住所（经营场所） ...

新华都特种电气股份有限公司 证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-002 关于股东部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"或"新特电气"）于近日接到 公司股东中科汇通（厦门）股权投资基金有限公司（以下简称"中科汇通"）以及 珠海横琴中科浏阳河创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"珠海横琴"）所 持有的公司部分股份解除质押的通知，具体情况如下： 注：1.上述数值若出现合计数与各分项数值总和不符，为四舍五入所致。 2.截至本公告披露日，公司总股本为371,441,055股。 二、股东股份累计质押的情况 截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人所持股份质押情况如下： 股东名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次解除质 押股份数量 （股） 占 其 所持 股份比例 占公司总股 本比例 起始日 解除日期 质 权 人/申 请 人等 珠海横琴中科浏 阳河创业投资合 伙企业（有限合 伙） 否 5,537,500 100% 1.4908% 2022年4 月28 ...

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-001 新华都特种电气股份有限公司 关于回购公司股份进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 9 日召开 第五届董事会第四次会议及第五届监事会第四次会议审议通过了《关于回购公司 股份方案的议案》。公司拟使用部分首次公开发行人民币普通股取得的超募资金 以集中竞价方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股份，用于实施股权激 励或员工持股计划。本次拟回购股份的资金总额不低于人民币 3,000 万元（含） 且不超过人民币 4,500 万元（含），具体回购资金总额以回购期满时实际回购股 份使用的资金总额为准。本次回购股份的期限为自公司董事会审议通过本次回购 方案之日起 12 个月内。具体情况详见公司分别于 2023 年 11 月 9 日、2023 年 11 月 13 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分 超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编 ...

| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 |  | | --- | --- | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形 |  | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程  | | | 序和披露义务 | | | （五）募集资金使用 | | | 现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；2、查阅募集资金专户银行 | | | 对账单等资料；3、查阅签订的募集资金三方监管协议并核查其履行情况；4、实地走访募投 | | | 项目建设现场，核查募集资金使用与已披露情况是否一致；5、查阅公司利用闲置募集资金 | | | 进行现金管理的有关协议。 | | | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 |  | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 |  | | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 |  | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动 |  | | 资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | | | 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向 ...

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2023-063 新华都特种电气股份有限公司 关于股东部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"或"新特电气"）于近日接到 公司股东中科汇通（厦门）股权投资基金有限公司（以下简称"中科汇通"）以及 珠海横琴中科浏阳河创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"珠海横琴"）所 持有的公司部分股份解除质押的通知，具体情况如下： | 股东名称 | 是否为控股股东 或第一大股东及 | 本次解除质 押股份数量 | 占其所持 | 占公司总股 | 起始日 | 解除日期 | 质权人/申请人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 股份比例 | 本比例 | | | 等 | | | 其一致行动人 | （股） | | | | | | | 珠海横琴中科浏 阳河创业投资合 伙企业（有限合 | 否 | 1,700,000 | 23.4888% | 0.4577% | 2022年4 月28 ...

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2023-062 新华都特种电气股份有限公司 关于为子公司向银行申请授信提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"新特电气"或"公司"）于 2023 年 4 月 20 日召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十九次会议，审 议通过了《关于公司 2023 年度申请综合授信额度及对子公司提供担保额度预计 的议案》，同意公司为全资子公司向银行等金融资金申请不超过人民币 10,000 万 元的综合授信额度提供连带责任担保。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 22 日披 露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司 2023 年度申请综合授信额 度及对子公司提供担保额度预计的公告》（公告编号：2023-009）。 二、担保进展情况 1.公司向招商银行股份有限公司北京分行（以下简称"招商银行"）出具了 《最高额不可撤销担保书》，为北京新特电气有限公司（以下简称"北京新特"） 向招商银行申请综合授信额度提供最 ...

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2023-061 新华都特种电气股份有限公司 关于回购公司股份进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2.公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内； 3.自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在 决策过程中，至依法披露之日内； 4.中国证监会规定的其他情形。 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 9 日召开 第五届董事会第四次会议及第五届监事会第四次会议审议通过了《关于回购公司 股份方案的议案》。公司拟使用部分首次公开发行人民币普通股取得的超募资金 以集中竞价方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股份，用于实施股权激 励或员工持股计划。本次拟回购股份的资金总额不低于人民币 3,000 万元（含） 且不超过人民币 4,500 万元（含），具体回购资金总额以回购期满时实际回购股 份使用的资金总额为准。本次回购股份的期限为自公司董事会审议通过本次回购 方案之日起 12 个月内。具体情况详见公司分别于 2023 年 11 ...