宁波家联科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波家联科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、规范性文 件及《宁波家联科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 （二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司 或开发项目； （三）控股、参股、兼并其他境内、外独立法人实体。 第二条 本制度所称对外投资是指公司及公司的控股子公司（含全资子公司， 下称"子公司"）为实现公司发展战略在扩大经营规模，以提高公司核心竞争力 为目的，用现金、实物、无形资产等新设公司或与他人共同投资设立合资公司、 收购股权、兼并等对外投资行为。本制度所称对外投资不包括证券投资。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效 益，促进公司可持续发展。 第二章 对外投资 ...

宁波家联科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范宁波家联科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规 则》及《宁波家联科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员 ...

宁波家联科技股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波家联科技股份有限公司（以下简称"公司"）的利润分配 行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度，保护中小投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有 关法律、行政法规、规范性文件及《宁波家联科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司将强化回报股东的意识，严格依照《公司法》和《公司章程》 的规定，自主决策公司利润分配事项，充分维护公司股东依法享有的资产收益等 权利，不断完善董事会、股东会对公司利润分配事项的决策程序和机制。 第三条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的决 策程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，详细说明规划安排的理 由等情况。公司应当通过多种渠道（包括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台 等）充分听取中小股东的意见，做好现金分红事项的信息披露。 第二章 利润分配顺序 第四条 公司应当重视投资者特别是中小投资者的合理投资回报，制定持续、 稳定的利润分配政策。根据相关法律法规及《公司章程》规定，公司税后利润 ...

第三条 公司应当严格管理信息披露暂缓、豁免事项，建立相应的内部管理 制度，明确信息披露暂缓、豁免事项的内部审批程序。 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波家联科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及 《宁波家联科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，及 时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。 宁波家联科技股份有限公司 第二条 公司应当披露的信息存在《上市规则》规定的可暂缓、豁免披露情 形的，由公司自行审慎判断，接受深圳证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项的 事后监管。 第五条 暂缓披露的信息应当符合下列条件： （一）相关信息尚未泄露； （ ...

宁波家联科技股份有限公司 第六条 战略委员会委员任期与同届董事会董事任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。委员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》规定的不得 任职的情形，不得被无故解除职务。 委员任职期间，如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。因委 员辞职、被免职或者其他原因导致人数低于规定人数的，公司董事会应当及时补 选新的委员。 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立、完善宁波家联科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）及《宁波家联科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，公司董事会设立战略委员会，制定本规则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，负责对公司长期发展战 略规划和重大战略性投资进行可行性研究并提出建议，向董事会报告工作并对董 事会负责。战略委员会的提案需提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、三分之一 ...

宁波家联科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波家联科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 的管理，规范公司担保行为，保护公司财产安全，控制财务和经营风险，依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政 法规、规范性文件及《宁波家联科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司（含全资子公司，以下简称"子公司"）的担保。本制度所称"公司 及子公司的对外担保总额"，是指包括公司对子公司担保在内的公司对外担保 总额与子公司对外担保总额之和。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保 行为应当经公司股东会或董事会审议。 第二章 对外担保的审批权限 第四条 公司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后提交股东会审 议： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； ...

第一条 为保证宁波家联科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则。根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及《宁波家联科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 宁波家联科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 （三）公正、公平、公开的原则； （四）关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比 较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标 准；公司应对关联交易的定价依据予以充分披露； （五）与关联人有任何利害关系的董事、股东及当事人就该事项进行表决时， 应采取回避原则。 第二章 关联关系和关联人 第二条 关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用原则； （二）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法 ...

宁波家联科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波家联科技股份有限公司（以下简称"公司"）与公司关联 方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，建立防范公司控股股东及关联方 占用公司资金的长效机制，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件及《宁波 家联科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的关联方，本制度所称"关联方"是指根据相关法律、 行政法规及《上市规则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。公司及 纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行资金往来适用本制 度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 经营性资金占用，是指公司控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产经 营环节的关联交易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司关 ...

宁波家联科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化宁波家联科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《宁 波家联科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司董事会 设立审计委员会，制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 1 第三章 职责权限 第七条 审计委员会主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外 部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体委员过半数同意后，提 交董事会审议： （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告； （二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所； 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由不在公司担任高级管理人员的三名董事组成，其 中独立董事应当过半数，且至少应有一名独立董事是会计专业人士。 第四条 ...

宁波家联科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （于卫星） 各位股东及股东代表： 本人于卫星于 2021 年 7 月 13 日经宁波家联科技股份有限公司（以下简称 "公司"）2021 年第一次临时股东大会选举担任公司独立董事。作为公司的独立董 事、第三届董事会薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员及环境、社会与治 理（ESG）委员会委员，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规、规范性文件要求及 《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，在 2024 年度任职期间，勤勉、尽 责、独立履行职务，按时出席相关会议，对各项议案进行认真审议，充分发挥了 独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利 益。 现将本人 2024 年度任职期间履职情况述职如下： （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，不 ...