无锡市金杨新材料股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证无锡市金杨新材料股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和股东的 合法权益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《企业会计准则 36 号——关联方披露》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号— —交易与关联交易（2025 年修订）》等有关法律、法规、规范性文件及《无锡市金杨新材 料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 本办法适用于公司及公司合并报表范围的子公司。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或 ...

董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人 员（以下简称高级管理人员）的薪酬和考核管理制度，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《上 市公司治理准则》、《无锡市金杨新材料股份有限公司章程》及其他 有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会依据公司章程设立的 专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的薪酬标准和 考核办法，并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的 薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事， 高级管理人员是指董事会聘任的经理、副经理、财务负责人、董事会 秘书及由经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 无锡市金杨新材料股份有限公司 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应 当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生，设主任委员一 名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员由董事会 在委员会内选举产生。 第 1 页，共 7 页 ...

无锡市金杨新材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善无锡市金杨新材料股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，保障公司和投资者合法权益，明确董事会秘书的权利、义务和职责，根据 《中华人民共和国公司法》（以下统称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 公司章程及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书1名，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文 件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 董事会秘书应当遵守法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关 规定，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责人 及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面 的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提 供相关资料和信息。 公司应当保 ...

无锡市金杨新材料股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事 会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范指引》"）《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章、规范性文 件以及《无锡市金杨新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本规则，作为董事会运作的行为准则。 第二章 董事 第二条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担任董 事。 第三条 董事由股东会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董 事在任期届满以前，股东会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及 时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、公 司章程和 ...

无锡市金杨新材料股份有限公司 对外担保制度 第一章 总 则 第一条 为加强无锡市金杨新材料股份有限公司(以下简称"公司") 对外担保行为的 内部控制，规范对外担保行为，降低经营风险，保护公司、股东和其他利益相关者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》等法律、行政法规和规范性文件及《无锡市金杨新材料股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公 司的担保；公司及公司控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司在内的公 司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。担保形式包括保证、抵押、质押或 其他担保方式。 第三条 本制度所称"子公司"是指公司合并报表范围内的子公司。本公司及子公司 对外担保适用本制度，公司为所属子公司担保视同对外担保。 第四条 股东会和董事会是对外 ...

无锡市金杨新材料股份有限公司 第一条 为规范无锡市金杨新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司收购管 理办法（2025 修正）》（以下简称"《收购管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》《上市公司股东减持股份管理暂 行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2025 修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理（2025 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持 股份（2025 修订）》等法律、法规、规范性文件以及《无锡市金杨新材料股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员,其所持本公司股份是指登记在其 名下和利用他人账户持有的 ...

无锡市金杨新材料股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为完善无锡市金杨新材料股份有限公司（以下称"公司"）治理结构， 保障公司规范运作，维护财经法纪，改善经营管理，提高经济效益，保证公司资 产安全，促进公司持续健康发展。根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于 内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《中国内部审计准则 第1101号——内部审计基本准则》等规范性文件及《无锡市金杨新材料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计是指公司内部设立的审计机构，依据国家相关 法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，按照一定的程序和方法，对公司 及其控股各分子公司经济活动的真实性、合法性、效益性进行审查和评价，对内 部控制及治理程序进行监督、审查和评价，并提出整改意见、督促改进，帮助公 司持续提高运作效率、改善经营管理，维护资产保值、增值，维护所有者的合法 权益，实行自我约束，自我监督机制的内部管理程序和规则。 第三条 内部审计遵循"独立、 ...

无锡市金杨新材料股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强无锡市金杨新材料股份有限公司（以下简称"公司"）对子 公司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，维护公司和全体投资者利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范指引》"）等法律、法规 和规章和《无锡市金杨新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体战略规划、产业结构调整或业 务发展需要而依法设立的由公司投资或依照协议由公司实际控制、支配的具有独 立法人资格主体的公司。具体包括： 1、公司独资设立的全资子公司； 2、公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持股比例在 50％以上， 或虽未达到 50％但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其 他安排能够实际控制的控股子公司。 第三条 子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度 ...

第一条 为进一步规范无锡市金杨新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防范控股股东及其他关联方占用公司及子公司资金的长效机制， 杜绝控股股东及其他关联方占用公司资金行为的发生，保护公司及股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范指引》"）及《无锡市金 杨新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 无锡市金杨新材料股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总 则 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及其他关联方之间 的资金往来管理。公司控股股东及其他关联方与纳入公司合并报表范围的子公司 间的资金管理亦适用本制度。 第三条 本制度所称"关联方"，是指根据《公司法》《证券法》《上市规 则》《规范指引》等相关法律、法规所界定 ...

无锡市金杨新材料股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为加强、规范无锡市金杨新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理,提高资金使用效率和效益,根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规以及《无锡市金杨新材料股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）之规定,结合公司实际情况,特制定本办法。 第二条 募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并用 于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。募集的资金须 经具有证券从业资格的会计师事务所审验并出具验资报告。 1 （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； 第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披 露要求，保证募集资金项目的正常进行。 第四条 公司的董事和 ...