中国国际金融股份有限公司 二、现场检查发现的问题及说明 经保荐机构 2023 年度持续督导现场检查，未发现公司存在需要整改的重大问题。其他说 明事项如下： 关于诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：诺思格 | | --- | | 保荐代表人姓名：陈贻亮 联系电话：010-65051166 | | 保荐代表人姓名：任孟琦 联系电话：010-65051166 | | 现场检查人员姓名：陈贻亮、夏冰清 | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日 | | 现场检查时间：2024 年 月 日 3 25 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段： | | 对上市公司相关部门人员进行沟通、访谈；查阅公司董事会、监事会、股东大会会议文件； | | 查阅公司章程及各项公司治理制度；现场察看公司主要管理场所；对有关文件、原始凭证 | | 及其他资料或者客观状况进行查阅。 | | √ 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | | ...

本公司股东和谐成长二期（义乌）投资中心（有限合伙）、珠海 和谐康健投资基金（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提 供的信息一致。 证券代码：301333 证券简称：诺思格 公告编号：2024-013 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东及其一致行动人减持股份预披 露公告 特别提示：持有本公司股份4,800,000股（占本公司总股本比例5.0000%）的 股东和谐成长二期（义乌）投资中心（有限合伙）（以下简称"和谐成长二期"） 与持有本公司股份2,155,200股（占本公司总股本比例2.2450%）的股东珠海和谐 康健投资基金（有限合伙）（以下简称"和谐康健"）计划以大宗交易方式、集中 竞价交易方式进行股份减持。 一、股东基本情况 1、减持股东：和谐成长二期、和谐康健为一致行动人，两者关联关系如下： 和谐成长二期的基金管理人为和谐天明投资管理（北京）有限公司，和谐康 健的基金管理人为和谐爱奇投资管理（北京）有限公司，和谐天明投资管理（北 京）有限公司和和谐爱奇投资管理（北京）有限公 ...

一、监事会会议召开情况 诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第十四次会议于2024年3月25日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通 知已于2024年3月20日以电子邮件、专人送达等方式送达全体监事。本次会议应 出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席关虹主持。会议召开符合有 关法律、法规、规章和《诺思格（北京）医药科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于变更与专业机构共同投资产业基金投资方案暨关联 交易的议案》 证券代码：301333 证券简称：诺思格 公告编号：2024-010 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024年3月26日 具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于与专 业机构共同投资设立产业基金暨关联交易的进展公告》。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 三、备查文件 《第三届监事会第十四次会议决议》。 诺思格（北京）医药科 ...

证券代码：301333 证券简称：诺思格 公告编号：2024-012 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会第十八次会议决议，公司董事会定于2024年4月11日（星期四）以现场表决 和网络投票相结合的方式召开公司2024年第一次临时股东大会，现将本次股东大 会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2024年4月11日（星期四）14:30 （2）网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024年4月11日09:15-09:25，09:30-11:30 和13:00-15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统投票的 ...

证券代码：301333 证券简称：诺思格 公告编号：2024-009 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 第四届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 第十八次会议（以下简称"本次会议"）于2024年3月25日在公司会议室以现场 结合通讯方式召开。会议通知已于2024年3月20日以电子邮件、专人送达等方式 送达全体董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。会议由董事长武杰 先生主持，会议的召开符合有关法律、法规、规章和《诺思格（北京）医药科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于变更与专业机构共同投资产业基金投资方案暨关联 交易的议案》 表决情况：6 票同意；0 票弃权；0 票反对。 经审议，董事会认为：公司与专业机构共同投资设立产业基金，符合公司发 展战略和投资方向，不会影响公司生产经营活动和现金流的正常运转，不会对公 司未来财务及经营状况产生重大不利影响，不存在损害上市公司及股东利益的情 ...

中国国际金融股份有限公司 关于诺思格（北京）医药科技股份有限公司与专业投资机构共同 投资设立产业基金涉及的关联交易的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为诺思格（北 京）医药科技股份有限公司（以下简称"诺思格"或"公司"）的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律的要求，对诺思格本次与专业投资机构共同投资设 立产业基金涉及的关联交易事项进行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、与专业投资机构共同投资设立产业基金的初始方案 2024年2月19日，诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 四届董事会第十七次会议，审议通过《关于与专业机构共同投资设立产业基金的议案》， 董事会同意公司与中金资本运营有限公司（以下简称"中金资本"）共同投资设立产业基 金中金诺思格盛和（北京）合伙企业（有限合伙）（暂定名，最 ...

证券代码：301333 证券简称：诺思格 公告编号：2024-011 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 关于与专业机构共同投资设立产业基金暨关联交易 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．该事项尚需提交公司股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将回 避表决； 2．该事项具体实施情况和后续发展尚存在不确定性。合伙协议尚未签署，合伙 企业注册尚需经登记机关审批，并需在中国基金业协会备案。如未能成功在基金业 协会完成备案手续，则会影响后续投资，其实施过程尚存在不确定性； 3．产业基金具有投资周期长、流动性较低的特点，基金运行过程中将受到宏观 经济、行业周期、投资标的公司经营管理的变化等多方面因素影响，可能面临投资 效益不达预期或基金亏损的风险； 4．公司将密切关注基金的设立、管理、投资决策及投后管理等进展情况，积极 采取有效措施防范、降低和规避投资风险。敬请广大投资者理性投资，注意风险。 一、与专业投资机构共同投资设立产业基金概述 产业基金目标认缴资金规模不低于人民币5亿元，初始认缴规模人民币3.15亿元。 公司全资子公 ...

证券代码：301333 证券简称：诺思格 公告编号：2024-008 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 关于与专业机构共同投资设立产业基金的更正公告 诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月20 日披露了《关于与专业机构共同投资设立产业基金的公告》（公告编号2024-007）。 其中公告文件名称误写为：《关于与专业投资机构共同投资设立产业基金暨关联 交易的公告》，现公司对其进行更正，正确公告文件名称为：《关于与专业机构 共同投资设立产业基金的公告》。 除上述更正内容外，原公告其他内容保持不变。对上述更正给广大投资者造 成的不便，公司深表歉意，今后将进一步加强信息披露的内部审核，提高信息披 露质量，避免类似情况的发生。 特此公告。 诺思格（北京）医药科技股份有限公司董事会 2024 年 2 月 21 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

证券代码：301333 证券简称：诺思格 公告编号：2024-005 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 关于新增募集资金专户并签订三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管 指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及 公司《募集资金管理办法》的规定，公司开立了募集资金专项账户，并与平安银行 股份有限公司天津分行、中国民生银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限 公司北京富力城支行、宁波银行股份有限公司北京分行及保荐机构中国国际金融 股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。 | 序号 | 开户银行 | 银行账号 | 募集资金用途 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 招商银行北京富力城支行 | 110907787010208 | 补充流动资金、超募资金 | 公司上述募集资金专户的开立与储存情况如下： ...

Group 1: Financial Performance - In 2023, the net profit attributable to shareholders is expected to be between 154 million and 174 million CNY, representing a year-on-year growth of 36% to 53% [2] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses is projected to be between 123 million and 138 million CNY, indicating a year-on-year increase of 21% to 36% [3] Group 2: Strategic Goals - In 2024, the company aims to leverage its extensive experience to identify suitable investment targets and accelerate mergers and acquisitions [3] - The company plans to enhance internal management, improve refined management levels, and increase profitability [3] - There is a focus on expanding both domestic and international target markets to increase market share [3] Group 3: Competitive Advantages - The company's core competitive advantages are centered around "scientificity," showcasing innovative technical leadership in trial design and quality execution [3] - Key strengths include a strong expert team, an international management team, a professional execution team, comprehensive service capabilities across clinical stages, and a robust management system [3] Group 4: Market Positioning - The company prefers to select CRO clients based on scientific orientation, leading to more flexible and market-driven order pricing in the future [3] - Overall, the company's order prices are nearly on par with leading CRO companies, with some services priced slightly higher, aiming to secure orders based on technological advantages and reliable execution quality [3]