国泰君安证券股份有限公司 关于上海维科精密模塑股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通之核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为上海 维科精密模塑股份有限公司（以下简称"维科精密"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司首次公开发行限售股解禁上市 流通事项进行了核查，具体情况如下： 一、公司首次公开发行股票和股本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海维科精密模塑股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1112 号），公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 34,563,717 股，并于 2023 年 7 月 21 日在深圳证券 交易所创业板上市交易。 首次公开发行前总股本 103,691,149 股，首次公开发行股票完成后，公司总 股本为138,254,866股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为105,473,092股， 占发行后总股本的比例 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海维科精密模塑股份有限公司 2023 年持续督导培训情况报告 深圳证券交易所： 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为上海 维科精密模塑股份有限公司（（以下简称"维科精密"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市持续督导的保荐机构，依据（ 深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》和 深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等国家 有关法律、法规和规范性文件的要求和行业公认的业务标准、道德规范，本着审 慎和勤勉尽责的原则，于 2023 年 12 月 13 日对维科精密实际控制人、董事、监 事、高级管理人员、部分中层以上管理人员等相关人员进行了培训，现将此次培 训情况报告如下： 本次培训重点向培训对象介绍了上市公司股份减持、短线交易及窗口期交易 的相关规定、上市公司规范运作及再融资等事宜的相关规定，并辅以案例说明形 式，有助于上述对象了解监管机构最新的政策动态及规范运作要求。 四、培训效果 公司及培训对象能够按照规定积极参与、配合国泰君安的持续督导工作。本 ...

| 6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 | | | | --- | --- | --- | | 计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 | 是 | | | 适用） | | | | 7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 | 是 | | | 进行一次审计（如适用） | | | | 8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 | 是 | | | 员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 | 是 | | | 员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | | 10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 | 是 | | | 制评价报告（如适用） | | | | 11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 | 是 | | | 了完备、合规的内控制度 | | | | （三）信息披露 | | | | 现场检查手段：查阅公司公告以及相关的信息披露文件，重点关注上市公司已披露的公告与实际 | | | | 情况是否一致、披露内容是否完整。 | | | | ...

证券代码：301499 证券简称：维科精密 公告编号：2023-024 上海维科精密模塑股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、 召开时间： 现场会议召开时间：2023 年 12 月 6 日（星期三）下午 15:00 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间 2023 年 12 月 6 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 12 月 6 日 上午 9:15 至 15:00 的任意时间。 2、 召开地点：上海市闵行区北横沙河路 598 号公司会议室 3、 召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票表决相结合的方式召 开 4、 召集人：公司董事会 5、 主持人：董事张茵女士 6、 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股 东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订） ...

国浩律师（上海）事务所 关于 上海维科精密模塑股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5243 3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十二月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海维科精密模塑股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 之 法律意见书 致：上海维科精密模塑股份有限公司 作为具有从事中国法律业务资格的律师事务所，国浩律师（上海）事务所（以 下简称"本所"）接受上海维科精密模塑股份有限公司（以下简称"公司"）的委托， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东 大会规则》（以下简称"《 ...

编号：2023-002 证券代码：301499 证券简称：维科精密 上海维科精密模塑股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |-----------------------------|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | | √ 特定对象调研 | □ 分析师会议 | | 投资者关系活动 | □ 媒体采访 | □ 业绩说明会 | | 类别 | □ 新闻 ...

上海维科精密模塑股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海维科精密模塑股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上海维科精密 模塑股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司（包括公司出资设立的全资 子公司、公司持股比例超过 50%的控股子公司和公司拥有实际控制权的参股公 司）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保之和。 第四条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第五条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第六条 公司的 ...

上海维科精密模塑股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海维科精密模塑股份有限公司（以下简称"公司"）领导人 员的产生,优化董事会和高级管理层的组成，完善公司治理结构,根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》和《上海维科精密模塑股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等的规定，公司董事会设立提名委员会，并制订本议 事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核并提出建议，向董事会报告工作。 第三条 本议事规则适用于委员会及本议事规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 人员组成 第九条 当委员会人数低于本议事规则规定人数时，董事会应当根据本议事 规则规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第十条 公司董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和 程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项 向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； 第四条 提名委员会成员由三名董事组成,独立董事应占 ...

上海维科精密模塑股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，充分发挥董事会的职能作用，促进董 事会有效履行职责，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监 督，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规和规 范性文件以及《上海维科精密模塑股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，对董事会负责，向董 事会报告工作。 第三条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者 机构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工 作。审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 独立董事两名（至少一名应为会计专业人士）；设主任委员（召集人）一名， 由独立董事中会计专业人士担任。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董 事的三分之一提名， ...

上海维科精密模塑股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件及《上海维科精密模塑股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），制定本制度。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，适用本制度。 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《中华人民共 和国证券法》规定的会计师事务所出具验资报告。 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第六条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 第七条 公司制订募集资金计划时应谨慎地考虑自身运用资金的能力 ...