海通证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 周 宇 本人作为海通证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，根据相关法律 法规以及《公司章程》的有关规定，忠实、勤勉地履行各项职责，在董事会中充 分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小 股东合法权益。现就本人 2023 年度工作情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 1．工作履历及专业背景 报告期内，公司第七届董事会任期届满，公司于 2023 年 10 月 12 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第八届董事会独立董事 的议案》，本人作为第七届董事会独立董事获得连任。本人工作履历及专业背景 如下： 周宇，1959 年出生，经济学博士，研究员、博士生导师，国务院特殊津贴专 家，中国世界经济学会常务理事。周先生自 2019 年 6 月 18 日起担任公司独立非 执行董事。周先生现任上海社会科学院研究员。周先生自 1982 年 8 月至 1992 年 3 月担任新疆财经学院金融系教师，其间于 1990 年 4 月至 1992 年 3 月同时担 任日本大阪商业大学客座研究员；1992 年 4 日至 2 ...

| 董事会环境、社会及公司治理(ESG) 声明 | 01 | | --- | --- | | 走进海通证券 | 03 | | ESG治理体系 | 06 | | ESG理念 | 06 | | ESG治理与管理 | 07 | | 利益相关方沟通与实质性议题分析 | 09 | | 47 ESG风险管理 53 | | --- | | 服务实体经济 57 践行责任投资 | | ESG数据绩效表 | 89 | | --- | --- | | 报告索引 | 95 | | 报告编制说明 | 101 | | 评级报告 | 103 | 2023 年度可持续发展报告 海通证券股份有限公司 董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明 中央金融工作会议指出，金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分，要加快建设金融强国。海通证券 深入贯彻落实中央金融工作会议精神，紧紧围绕加快建设金融强国的目标和推动金融高质量发展的要求，做好"五篇大 文章"，锚定目标、抢抓机遇，用实际行动担负好时代赋予金融工作者的光荣职责使命。 海通证券将 ESG 理念充分融入发展战略和日常经营中，通过建立董事会发展战略与 ESG 管理委员会、ESG 建设领导 ...

目 录 关于海通证券股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 截至 2023 年 12 月 31 日止年度 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：海通证券股份有限公司 审计单位：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话： 普华永道 关于海通证券股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第0916号 (第一页,共二页) 海通证券股份有限公司董事会: 我们审计了海通证券股份有限公司(以下简称"海通证券")2023年12月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司股东权益 变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报表"),并于 2024年3月28日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10083 号的无保留 意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是海通证券管理层的责任,我们的责 任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发表 审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至2023年12月31日 止年度海通证券控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其 ...

根据海通证券股份有限公司（以下简称公司）2022 年度股东大会决议，公 司聘请普华永道会计师事务所（普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 和罗兵咸永道会计师事务所，以下简称"普华永道"）为公司 2023 年度外部审 计机构，分别根据中国企业会计准则和国际财务报告准则等提供相关的审计及 审阅服务。 海通证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 2023 年，公司董事会审计委员会（以下简称审计委员会）根据《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《海通证券股份有限公司章程》(以 下简称《公司章程》)和《海通证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》 （以下简称《审计委员会工作细则》）的有关规定和要求，勤勉履职尽责，充分 发挥审计委员会的专业职能和监督作用。现将审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况总结如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）资质条件 1. 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 普华永道中天会计师 ...

海通证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 毛惠刚 本人作为海通证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，根据相关法律 法规以及《公司章程》的有关规定，忠实、勤勉地履行各项职责，在董事会中充 分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小 股东合法权益。现就本人 2023 年度工作情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 1．工作履历及专业背景 报告期内，公司第七届董事会任期届满，公司于 2023 年 10 月 12 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第八届董事会独立董事 的议案》，本人被选举为公司第八届董事会独立董事，自 2023 年 10 月 12 日起 任职。本人工作履历及专业背景如下： 毛惠刚，1972 年出生，法律硕士。毛先生自 2023 年 10 月 12 日起担任公司 独立非执行董事。毛先生自 1994 年 9 月起在上海市金茂律师事务所工作，担任 律师、合伙人、执行合伙人、主任。毛先生亦为上海市黄浦区第三届人大常委， 上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海仲裁委员会仲裁员，上海市律师协会 理事、仲裁专业委员会主任。毛先生自 201 ...

海通证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 毛付根 本人作为海通证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，根据相关法律 法规以及《公司章程》的有关规定，忠实、勤勉地履行各项职责，在董事会中充 分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小 股东合法权益。现就本人 2023 年度工作情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 1．工作履历及专业背景 报告期内，公司第七届董事会任期届满，公司于 2023 年 10 月 12 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第八届董事会独立董事 的议案》，本人被选举为公司第八届董事会独立董事，自 2023 年 10 月 12 日起 任职。本人工作履历及专业背景如下： 毛付根，1963 年出生，经济学博士，教授。毛先生自 2023 年 10 月 12 日起 担任公司独立非执行董事。毛先生自 1990 年 1 月至今任厦门大学会计系讲师、 副教授、教授等职务。毛先生自 2021 年 5 月起担任中国航空科技工业股份有限 公司（于香港联交所上市，股份代号：2357）独立董事，2021 年 7 月起担任中 红普林医疗用品股份有 ...

FF304 翌日披露報表 (股份發行人 ── 已發行股本變動及/或股份購回) 表格類別： 股票 狀態： 新提交 公司名稱： 海通證券股份有限公司 呈交日期： 2024年3月22日 | 第一章節 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | 於香港聯交所上市(註11) | 否 | | | | 於上海證券交易所上市 | 證券代號 (如於香港聯交所上市) | 說明 | | | | | | | 已發行股份佔 | 有關股份發行前的 | 上一個營業日 | 發行價較市值的折讓/ | | | | | | 發行股份 | 每股發行價 | 股份數目 | 現有已發行股份數目 | 的每股收市價 | 溢價幅度(百分比) | (註6及7) | (註1及7) | | 百分比 | (註5) | (註7) | (註4、6及7) | | | | | | 於下列日期開始時的結存(註2) | 2024年3月7日 | 9,654,631,180 | | | | | | | 1). | 購回股份(或其他證券)但沒 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 中國•上海 2024年3月14日 於本公告日期，本公司執行董事為周杰先生及李軍先生；本公司非執行董事為屠 旋旋先生、石磊先生、肖荷花女士及許建國先生；本公司獨立非執行董事為周宇 先生、范仁達先生、毛付根先生及毛惠剛先生。 * 僅供識別 （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：6837） 承董事會命 海通證券股份有限公司 董事長 周杰 董事會會議通知 海通證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈，本公司將於 2024年3月28日（星期四）舉行董事會會議，以考慮及批准（其中包括）本集團（包 括本公司及其附屬公司）截至2023年12月31日止年度的業績，並考慮派發末期股 息（如有）。 ...

FF304 翌日披露報表 (股份發行人 ── 已發行股本變動及/或股份購回) 表格類別： 股票 狀態： 新提交 公司名稱： 海通證券股份有限公司 呈交日期： 2024年3月7日 | 第一章節 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | 於香港聯交所上市(註11) | 否 | | | | 於上海證券交易所上市 | 證券代號 (如於香港聯交所上市) | 說明 | | | | | | | 已發行股份佔 | 有關股份發行前的 | 上一個營業日 | 發行價較市值的折讓/ | | | | | | 發行股份 | 每股發行價 | 股份數目 | 現有已發行股份數目 | 的每股收市價 | 溢價幅度(百分比) | (註6及7) | (註1及7) | | 百分比 | (註5) | (註7) | (註4、6及7) | | | | | | 9,654,631,180 | 於下列日期開始時的結存(註2) | 2024年2月29日 | | | | | | | 1). | 購回股份(或其他證券)但沒 ...

海通证券股份有限公司关于以集中竞价交易方式 回购公司 A 股股份的回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-012 截至 2024 年 2 月 29 日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购 A 股股份 15,940,900 股，占公司总股本的比例为 0.1220%，购买的最高价为人民币 8.81 元/股，最低价为人民币 8.18 元/股，已支付的总金额为人民币 137,748,022.80 元（不含交易费用）。上述回购进展符合既定的本次 A 股股份回购方案。 公司后续将严格按照相关法律法规的要求实施股份回购，并及时履行信息披 露义务。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 海通证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 4 日 2024 年 1 月 30 日，海通证券股份有限公司（以下简称公司）召开第八届董 事会第三次会议（临时会议），审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的议案》。本次回购 A 股股份方案的具体内容 ...