浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》 的规定,本人毛健作为浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司(下称"公 司")的独立董事，积极了解公司生产经营状况，认真审议各项议案 资料，客观公正、勤勉尽责地履行了独立董事的职责，切实维护公司 和全体股东的合法权益。现就本人在2023年度的工作情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人在黄酒酿造技术与工程专业领域积累 了丰富的经验，本人基本情况如下： 毛健，1970年1月出生，工学博士，中共党员，江南大学教授、 博士生导师。中组部"万人计划"领军人才，中国酒业协会黄酒分会 副理事长、技术委员会主任。主要从事传统发酵食品研究及其相关产 品深度开发与应用研究。其中《黄酒绿色酿造关键技术与智能化装备 的创制及应用》项目以第一发明人荣获2017年度国家技术发明奖二等 奖。还担任江苏恒顺醋业股份有限公司的独立董事。于2018年7月起 任本公司独立董事。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 1、董事会履职情况 20 ...

浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 董事会审计委员会关于天健会计师事务所 2023 年度财务审计工作的总结报告 根据上海证券交易所《关于做好主板上市公司 2023 年年度报告披露工作的 通知》、浙江证监局《关于做好 2023 年年报工作的通知》，我们作为公司第九届 董事会审计委员会成员，对公司季报、中报工作进行了审查，在 2023 年度的财 务审计工作中，加强与审计机构天健会计师事务所的沟通，现将审计委员会对 2023 年度财务报告履职情况及天健会计师事务 2023 年度财务审计工作汇总报告 如下： 一、总体情况 1、 确定审计总体计划。在公司年报预约期间，审计委员会通过与会计师事 务所的沟通，确定了年报披露时间，披露日期为 2024 年 3 月 29 日，在会计师事 务所进场审计前，审计委员会与天健会计师事务所经过协商，确定了公司 2023 年度财务报告的审计工作计划。在前期已对公司进行预审的基础上，天健会计师 事务所于 2024 年 2 月 26 日开始正式进场审计，计划于 3 月 27 日提交正式审计 报告，3 月 29 日披露。 2、 未审财务报表的审阅。我们认真审阅了公司提交的 2023 年度财务会计报 ...

浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》 的规定,本人罗譞作为浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司(下称"公 司")的独立董事，积极了解公司生产经营状况，认真审议各项议案 资料， 客观公正、勤勉尽责地履行了独立董事的职责，切实维护公 司和全体股东的合法权益。现就本人在2023年度的工作情况报告如 下: 一、独立董事的基本情况 2023年，公司共召开董事会提名委员会1次，薪酬与考核委员会 会议1次，本人作为提名委员会主任委员及薪酬与考核委员会委员均 出席了会议。 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的企业 管理咨询专业领域积累了丰富的经验，本人基本情况如下： 罗譞，1977年1月出生，上海交通大学工商管理硕士，美国亚利 桑那州立大学工商管理博士，曾先后供职于中欧国际工商学院、长江 商学院，具有丰富的商学院管理经验，在中欧工商管理学院工作的5 年期间负责大客户的管理，参与了诸多500强跨国企业以及中国本土 知名企业培训项目的设计及实施。在长江商学院供职10年期间， ...

浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司(以下简称"公司") 的治理结构，促进公司的持续规范发展，切实保护中小股东及利益相关者的利益， 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称《独立董事办法》）《上市公司治理准则》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》（以下简称《规范运作》）等相关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护 ...

关于浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所 联系电话：0571-8821 6888 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕738 号 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司(以下简称古越龙 山公司>2023年度财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债 表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我 们审计了后附的古越龙山公司管理层编制的 2023年度《非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表》(以下简称汇总表)。 二、管理层的责任 古越龙山公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上 市公司监管指引第8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会 公告(2022)26号)和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司（以下简称"古越龙山"或"公司"）2020 年 度非公开发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关规定，对古越龙山 2023 年度募集资金存放与使用情况进行 了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 古越龙山经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江古越龙山绍兴酒股份有 限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2131 号），向特定对象非公 开发行人民币普通股（A 股）股票 103,018,248 股，发行价为每股人民币 9.31 元， 共计募集资金 95,909.99 万元，扣除承销和保荐费用 667.28 万元后的募集资金为 95,242.71 万元，已由主承销商长江保荐于 2021 年 ...

浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 3 月修订） 第一条 为规范浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"） 的关联交易行为，保证关联交易的公允性，维护公司及全体股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》 的相关规定，并结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司关联交易的决策和管理，对公司股东、董事、 监 事和高级管理人员均具有约束力，公司从事与本制度相关的活动，必须遵守本制 度。 第一章 关联人和关联交易 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人 （或 者其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、控股 子公司及控制的其他主体以外的法人（或者 ...

浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 (2024 年 3 月修订) 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，持续完善公司内控体系建设，不断完善公 司法人治理结构，提升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律、法规、规范性文件的规定以及《公司章程》等公司治理制度的 有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责同内、外 部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董事会报告工作，委员会的 提案由董事会审议决定。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督上市公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进 公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承 担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。公司内 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：600059 证券简称：古越龙山 公告编号：2024-012 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：中国黄酒博物馆多功能厅会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕736 号 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司（以下简称古越龙山公司或公司） 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，古越龙山公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是古 ...