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证券代码：600111 证券简称：北方稀土 公告编号：2024—020 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 关于参加 2023 年报沪市主板新质生产力之传统产业 集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 会议召开时间：2024 年 4 月 24 日（星期三）14:00～17:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 会议主题：2023 年报沪市主板新质生产力之传统产业集体业绩 说明会 会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动 重要内容提示： （网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 问题征集方式：投资者可于 2024 年 4 月 19 日（星期五）至 4 月 22 日（星期一）16:00 前通过中国北方稀土（集团）高科技股份 有限公司（以下简称公司）邮箱 cnrezqb@126.com 进行提问，公司将 在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。 公司将于 2024 年 4 月 19 日（星期五）披露公司 2023 年度报告 及摘要等公告。为便于广大投资者全面 ...

Financial Performance - The net profit for the parent company in 2023 was CNY 808,702,873.05, with a statutory surplus reserve of CNY 80,870,287.31[3] - The total distributable profit as of December 31, 2023, was CNY 14,952,308,626.81, with a capital reserve of CNY 11,459,705.56[3] - The proposed cash dividend is CNY 0.70 per 10 shares (including tax), amounting to a total of CNY 253,054,608.94, which represents 10.67% of the net profit attributable to shareholders[4] - The undistributed profit carried forward to the next year is CNY 14,699,254,017.87, with no bonus shares or capital reserve increase planned for this year[5] - The company's operating revenue for 2023 was CNY 33,496,993,130.09, a decrease of 10.10% compared to CNY 37,260,035,781.21 in 2022[14] - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 2,370,740,184.54, down 60.38% from CNY 5,984,059,711.68 in the previous year[14] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 2,317,962,668.39, a decrease of 62.63% from CNY 6,203,044,812.13 in 2022[14] - The net cash flow from operating activities for 2023 was CNY 2,427,840,898.31, down 48.79% from CNY 4,740,861,897.91 in the previous year[14] - The total assets at the end of 2023 were CNY 40,496,655,048.44, an increase of 10.51% compared to CNY 36,646,193,493.31 at the end of 2022[14] - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were CNY 21,619,357,642.66, up 9.02% from CNY 19,831,127,703.56 in 2022[14] Operational Highlights - The company achieved an operating revenue of 33.497 billion RMB and a net profit attributable to shareholders of 2.371 billion RMB in 2023, indicating strong industry-leading performance and steady market share growth[20] - The production of rare earth smelting and separation products reached 174,900 tons, a year-on-year increase of 24.21%, while rare earth metals production increased by 26.79% to 30,800 tons[21] - The company reduced overall manufacturing costs by 9.07%, with processing costs per ton of rare earth decreasing by 12.51%[22] - The company reported quarterly revenues of CNY 9,231,350,045.37 in Q1, CNY 7,251,736,303.59 in Q2, CNY 8,440,047,413.97 in Q3, and CNY 8,573,859,367.16 in Q4 of 2023[17] - The company’s logistics costs decreased by 4.2%, contributing to overall cost efficiency improvements[22] Research and Development - The company launched a "Technology Innovation Leading Plan (2023-2027)" to enhance R&D investment and optimize the technology innovation system[23] - The company has applied for 148 patents, strengthening its intellectual property protection and innovation capabilities[24] - The company has invested RMB 500 million in R&D for new technologies related to rare earth materials[130] - The R&D investment intensity is targeted to reach over 4.5% in 2024, focusing on enhancing production quality and efficiency[98] - The company is developing new low-carbon smelting and separation processes and key equipment for neodymium-iron-boron alloy preparation[106] Market and Industry Position - The company is recognized as a leading enterprise in the rare earth industry, benefiting from national policies that support the development of strategic emerging industries[42] - The company has a strong market position, being one of the largest rare earth enterprises in China, with significant influence in the industry[41] - The overall supply of rare earth products increased steadily, but demand growth fell short of expectations, leading to a year-on-year decline in average prices for major rare earth products[29] - The company aims to enhance the value of rare earth products by extending its operations into high-end applications, focusing on functional materials such as magnetic materials and hydrogen storage materials[38] - The company is actively pursuing mergers and acquisitions to enhance production capacity and innovation in downstream applications of rare earth materials[33] Environmental and Social Responsibility - The company is committed to environmental protection and has publicly disclosed pollutant discharge information as required by regulations[179] - The company achieved zero industrial wastewater discharge in subsidiaries within the autonomous region, while external enterprises met discharge standards after treatment[179] - The company has invested RMB 796,413,100 in environmental protection during the reporting period[178] - The company has completed the construction of a solar distributed photovoltaic power station, expected to generate 6 million kWh annually, reducing CO2 emissions by 5,300 tons[196] - The company has established a complete emergency management system for environmental incidents, integrating plans across subsidiaries[193] Governance and Management - The company has established a modern corporate governance system to enhance management control over subsidiaries[176] - The board of directors convened 11 meetings, approving 60 agenda items, and has strengthened its governance practices, earning recognition for best practices in corporate governance[119] - The company has maintained a good level of insider information management, with no incidents of insider information leakage or insider trading during the reporting period[122] - The company has a performance evaluation mechanism for senior management based on audited performance indicators, which influences their annual salary distribution[174] - The company has undergone significant management changes, with multiple directors and executives resigning due to work adjustments[141] Future Outlook - The company aims to achieve revenue of over 43 billion CNY and a total profit of over 4.3 billion CNY in 2024, with production targets of 192,050 tons for smelting and separation products and 100,070 tons for functional materials[98] - Future guidance indicates a focus on high-quality development and efficiency in the rare earth industry, with an emphasis on resource protection and technological innovation[94] - The company plans to invest 4.37 billion CNY in infrastructure and technical transformation projects, with a project commencement rate of no less than 80% and an investment completion rate of no less than 85%[98] - The company is committed to increasing the scale of its secondary resource industry and enhancing its overseas resource acquisition capabilities to strengthen its international influence[102] - The company aims to enhance its production capacity for magnetic materials through joint ventures and mergers, aiming to improve product quality and market share[102]

关于中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 委托单位：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 审计单位：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-85665588 关于中国北方稀土(集团) 高科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mol.gov.cn）"进行企业 "进行企 ant I hornton 编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是北方稀土 公司管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计北方稀土公司 2023年 度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对, 在所有重大方面没有发现不一致。除了对北方稀土公司实施于 2023年度财务 报表审计中所执行的对关联方往来的相关审计程序外,我们并未对汇总表所 载资料执行额外的审计程序。为了更好地理解 2023年度北方稀土公司非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况,汇总表应当与已审计的财务报表一并 阅读。 Gran ...

2024 年 4 月 18 日 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董 事 会 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及 公司《章程》《独立董事工作规则》等规定，中国北方稀土（集 团）高科技股份有限公司（以下简称公司）董事会对公司在任独立 董事的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 经核查公司在任独立董事祝社民、王晓铁、杜颖、李星国、戴璐 的任职经历及其签署的自查文件，上述独立董事履职期间未在公司担 任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的其他职务，未在公司主 要股东及其附属公司担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存 在利害关系或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影 响独立性情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《章程》《独 立董事工作规则》等对独立董事独立性的相关要求。 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 杜 颖 2023 年，本人作为中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 （以下简称公司或北方稀土）独立董事，按照《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、中国证监会《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及 公司《章程》《独立董事工作规则》等规定，恪尽职守、勤勉尽责， 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，了解公司生产经营情况， 以独立性和客观判断对公司重大事项进行审核并发表独立意见，为公 司高质量发展建言献策，不断提高董事会科学决策和规范运作水平， 优化公司治理，促进规范运作，维护公司及股东特别是中小股东利益。 现将一年来履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 杜 颖，女，1972 年 12 月出生，1993 年 8 月参加工作，毕业于 北京大学法学院，法学博士、教授。2000 年 7 月至 2008 年 5 月任中 共中央党校政法部副教授（其间：曾作为访问学者在英国诺丁汉大学、 美国哥伦比亚大学访学，在美国耶鲁大 ...

包钢集团财务有限责任公司风险持续评估报告 根据中国证监会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往 来的通知》（证监发〔2022〕48号）、国家金融监督管理总局《企业 集团财务公司管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》及中国北方 稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度等 规定，公司通过查验包钢集团财务有限责任公司（以下简称财务公司） 的《金融许可证》《营业执照》等资料，并审阅了为其提供审计服务 的会计师事务所出具的包括资产负债表、利润表、现金流量表及所有 者权益变动表在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和 风险状况进行了评估。具体情况报告如下： 一、财务公司概况 （一）财务公司基本信息 公司名称：包钢集团财务有限责任公司 成立日期：2011 年 1 月 28 日经原中国银行业监督管理委员会(银 监复〔2011〕32 号)批准成立。 企业性质：其他有限责任公司 财务公司 2022 年度及 2023 年度主要财务指标如下： 务所（特殊普通合伙）审计。 二、财务公司内部控制的基本情况 法定代表人：孙国龙 注册资本：人民币 1 ...

公司代码：600111 公司简称：北方稀土 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部 控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常 运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合 ...

关于中国北方稀土（集团） 高科技股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款 等金融业务的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司涉及财务公司 关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2023 年度通过包钢 集团财务有限责任公司存款、贷款等金融业务汇总表 1 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 致同专字（2024）第 230A007913号 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 全体股东： 我们接受中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称"北方 稀土公司"）委托，根据中国注册会计师执业准则审计了北方稀土公司 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及 公司现金 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司） 聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称致同所）为公 司2023年度财务报告及内部控制审计机构。 根据中华人民共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员会、 中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》（财会〔2023〕4号），公司对致同所相关资质和 执业能力等进行了审查，对致同所承担公司2023年度报告审计履职 情况进行了评估，具体如下： 一、资质条件 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011年12月22日 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 关于2023年度会计师事务所履职情况的 评估报告 截至2023年末，致同所从业人员近6000人，其中合伙人225名， 注册会计师1364名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超 过400人。 致同所2022年度业务收入264,910.14万元，其中审计业务收入 196,512.44万元，证券业务收入57,418.56万元。 2022年年度报告上市公司审计客户240家， ...