根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《成都 旭光电子股份有限公司章程》等有关规定， 我们作为成都旭光电子股份有限公 司 (以下简称"公司")的独立董事，本着实事求是、认真负责的工作态度，基于 独立判断的立场，认真审阅了公司相关议案，现发表独立意见如下： 一、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金项 目进度和使用、不影响公司正常生产经营以及资金安全的情况下进行，有利于增 加资金收益、保持资金流动性，符合公司和全体股东的利益。该事项的内容及审 议程序符合相关法律法规、规章和规范性文件及公司《募集资金管理制度》的要 求，决策程序合法合规，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。全体 独立董事一致同意公司使用不超过人民币 2 亿元（含）的部分闲置募集资金进行 现金管理。 以下无正文。 （此页无正文，为成都旭光电子股份有限公司第十董事会第二十一次会议相关事 项的独立董事意见之签字页） 独立董事签字： 成都旭光电子股份有限公司独立董事 关于第十届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见 张锡海 何俊佳 杨立君 二○二三年九月二 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-045 成都旭光电子股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 10 月 13 日 14 点 30 分 召开地点：成都市新都区新工大道 318 号旭光电子办公楼三会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 13 日 至 2023 年 10 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资 ...

独立董事工作制度 （2023 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及广大投资者的权益，充分发 挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 成都旭光电子股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-043 成都旭光电子股份有限公司 关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称："公司"或"旭光电子"）于 2023 年 9 月 22 日召开的第十届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更公司注册资本及修订< 公司章程>的议案》，同时对《公司章程》部分条款进行修订。 一、变更注册资本情况 2023 年 5 月 5 日，公司 2022 年年度股东大会审议通过了《关于<2022 年度利润分 配及资本公积金转增股本方案>的议案》。2023 年 5 月 15 日，公司发布了《成都旭光电 子有限公司 2022 年年度权益分派实施公告》，以 2023 年 5 月 18 日为股权登记日。以 公司总股本 592,007,971 股为基数（股权登记日的股本），用资本公积金向全体股东每 股转增 0.4 股，共计转增 236,803,188 股，本次分配后公司注册资本由 592,007,971 元 变 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-040 成都旭光电子股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 20 日(星期三) 至 09 月 26 日(星期 二)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 xgzq@xuguang.com 进行提问。公司将在说明会上对投 资者普遍关注的问题进行回答。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 30 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入 地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 09 月 27 日 上午 11:00-12:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投 资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 会议召开时间：2023 年 09 ...

成都旭光电子股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回 的公告 证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-039 | | | | | 预期 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | 受托人 | 产品 | 产品金额 | 收 | 起息日 | 到期日 | 赎回日 | 赎回金额 | 实际收益 | | 号 | 名称 | 名称 | | 益 | | | | | | | | | | | 率 | | | | | | | | | | | （年化） | | | | | | 1 | 1 | 中信银行成 | 结构 | 12,000.00 | 2.30% | 2023-08-14 | 2023-09-15 | 2023-09-15 | 12,000.00 | 24.20 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 都分行 | 性存 | | | | | | | | | | | 款 | | | | ...

上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2023〕0163 号 关于对成都旭光电子股份有限公司及 有关责任人予以监管警示的决定 张纯，旭光电子股份有限公司时任总经理； 熊尚荣，旭光电子股份有限公司时任财务总监兼董事会秘书； 杨立君，旭光电子股份有限公司时任独立董事兼审计委员会主 任。 经查明，2023 年 2 月 28 日，成都旭光电子股份有限公司（以下 简称旭光电子或公司）披露 2022 年年度业绩预盈公告称，预计 2022 年度归属于母公司所有者的净利润（以下简称归母净利润）为 10,000 万元左右，同比增加 72%左右。2023 年 4 月 12 日，公司披露 2022 年年度报告，公司 2022 年度实现归母净利润为 10,012 万元。根据 相关规则，公司年度实现盈利，且净利润与上年同期相比增长 50% 以上，应当披露业绩预告，但公司未按规定在会计年度结束后 1 个 1 月内披露业绩预告，延迟 1 个月才予以披露。 公司年度业绩预告是投资者关注的重大事项，可能对公司股价 及投资者决策产生重大影响，公司应当根据会计准则对当期业绩进 行客观、谨慎的估计。公司未审慎预测年度业绩，未根据规则要求 在会计年 ...

成都旭光电子股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 31 日收到 公司非公开发行股票的保荐机构华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"） 《关于更换成都旭光电子股份有限公司持续督导之保荐代表人的函》，原保荐代 表人罗砚江生先生因工作变动原因，不再担任公司的持续督导保荐代表人。华西 证券指定保荐代表人邓壹丹女士（简历详见附件）接替罗砚江先生的持续督导工 作，继续履行相关职责，持续督导期至中国证券监督管理委员会和上海证券交易 所规定的持续督导义务结束为止。 本次保荐代表人变更后，公司非公开发行股票的持续督导保荐代表人为王倩 春女士和邓壹丹女士。 公司董事会对罗砚江先生在公司公开非公开发行股票持续督导期间所做出 的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 成都旭光电子股份有限公司董事会 证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-038 附件：邓壹丹女士简历 邓壹丹，管理学硕士，保荐代表人，中国注 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 reached ¥601,042,125.41, representing a 13.57% increase compared to ¥529,234,584.99 in the same period last year[21] - Net profit attributable to shareholders increased by 65.19% to ¥50,621,910.88 from ¥30,645,527.05 year-on-year[21] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥45,963,202.20, up 56.31% from ¥29,406,093.83 in the previous year[21] - Basic earnings per share increased by 41.49% to ¥0.0798 from ¥0.0564 in the same period last year[22] - The total comprehensive income attributable to the parent company for the first half of 2023 was CNY 50,621,910.88, compared to CNY 30,645,527.05 in the first half of 2022, marking a 65.2% increase[143] Assets and Liabilities - The company's net assets attributable to shareholders rose to ¥1,728,372,152.85, a 4.33% increase from ¥1,656,638,945.04 at the end of the previous year[21] - Total assets increased by 1.18% to ¥2,784,162,230.65 from ¥2,751,630,361.52 at the end of the previous year[21] - Total liabilities decreased to ¥945,871,831.73 from ¥995,211,692.27, a reduction of about 4.9%[135] - The company's equity attributable to shareholders increased to RMB 1,728,372,152.85 from RMB 1,656,638,945.04, showing a growth of approximately 4.3%[135] Market and Industry Trends - The national electricity consumption in the first half of 2023 reached 4.31 trillion kWh, representing a year-on-year growth of 5.0%[29] - The installed power generation capacity in China increased to 2.71 billion kW, a year-on-year increase of 10.8%, with non-fossil energy capacity growing by 18.6%[29] - The defense budget for 2023 is set at 1,553.7 billion, reflecting a 7.2% increase compared to 2022, marking the highest growth rate in four years[30] - The electronic ceramics market in China is projected to grow to 114.5 billion by 2023, driven by demand from 5G technology and other sectors[31] Strategic Initiatives - The company attributed its stable growth in operating performance to strategic cooperation with quality clients and continuous optimization of product structure[23] - The company enhanced its stake in Chengdu Yige Machinery Co., Ltd. from 35.2% to 90%, which positively impacted the profitability of its military business[23] - The company is focusing on technological upgrades in electronic ceramics to enhance product quality and reduce reliance on imports[33] - The company has established long-term strategic partnerships with major domestic electrical equipment manufacturers, enhancing its market presence[38] Research and Development - Research and development expenses slightly decreased by 3.66% to CNY 23,921,247.97, as some projects reached milestones while new projects were in early stages[70] - The company is focusing on high-pressure vacuum switches and flexible DC fast switches, with significant investments in technology innovation[62] - The company successfully launched the first domestic continuous nitrogen furnace for aluminum nitride powder production, achieving stable mass production and surpassing domestic industry standards[46] Environmental and Social Responsibility - The company achieved a wastewater discharge concentration of COD at 117 mg/L, Cr6+ at 0.004 mg/L, and Ni at 0.1 mg/L, all meeting national and local discharge standards[93] - The total amount of hazardous waste generated and transferred in the first half of 2023 was 79.72 tons, with a compliance disposal rate of 100%[93] - The company has been recognized as an "Environmental Integrity Enterprise" for three consecutive years, reflecting its commitment to environmental management[94] Risk Management - The company faced risks that are detailed in the management discussion and analysis section of the report[7] - The company is focusing on optimizing product structure and improving management efficiency to mitigate risks[79] - The company plans to enhance research and development efforts to innovate and meet market demands[80] Shareholder and Equity Information - The company implemented a profit distribution plan in May 2023, increasing total share capital from 592,007,971 shares to 828,811,159 shares[113] - The total number of shares held by the largest shareholder, New Group Limited, is 232,761,142, representing 27.95% of the total shares[119] - The company granted a total of 15.9264 million stock options and 3.9816 million restricted shares as part of its equity incentive plan[89] Financial Reporting and Compliance - The financial statements are prepared in accordance with the Chinese Accounting Standards, ensuring compliance and accuracy in reporting[173] - The company is committed to ensuring the accuracy of its financial reporting and maintaining good corporate governance practices[84] - The company has not reported any changes in the board of directors, supervisors, or senior management personnel[86]

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-37 成都旭光电子股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2022]1735号）核准，成都旭光电子股份有限公 司（以下简称"公司"）以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A股） 48,287,971股，发行价格为人民币11.39元/股，募集资金总额为人民币 549,999,989.69元，扣除各项发行费用（不含税）人民币15,495,898.79元，实 际募集资金净额为534,504,090.90元。 上述募集资金已于2022年9月5日全部到位，已经四川华信（集团）会计师 事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（川华信验（2022）第0084 号）。 （二）募集使用及结余情况 截至2023年6月30日，公司募集资金使用和结余情况如下 ...