成都旭光电子股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 10 月修订） 1 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 公司董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。提名委员会、薪 酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第一章 总则 第一条 为进一步规范成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及广大投资者的权益，充分发 挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利 ...

成都旭光电子股份有限公司 章 程 （2023 年 10 月修订） 1 成都旭光电子股份有限公司 章 程 | | 目 录 | | --- | --- | | 第一章 | 总 则 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 第三章 | 股 份 | | 第一节 | 股份发行 | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 第三节 | 股份转让 | | 第四章 | 股东和股东大会 | | 第一节 | 股东 | | 第二节 | 股东大会 | | 第三节 | 股东大会提案 | | 第四节 | 股东大会决议 | | 第五章 | 董事会 | | 第一节 | 董事 | | 第二节 | 董事会 | | 第三节 | 董事会秘书 | | 第六章 | 总经理 | | 第七章 | 监事会 | | 第一节 | 监事 | | 第二节 | 监事会 | | 第三节 | 监事会决议 | | 第八章 | 财务、会计和审计 | | 第一节 | 财务会计制度 | | 第二节 | 内部审计 | | 第三节 | 会计师事务所聘任 | | 第九章 | 通知和公告 | | 第一节 | 通知 | 2 | 第二节 | 公告 | | --- | --- | | 第十章 ...

北京市天元（成都）律师事务所 关于成都旭光电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见 （2023）天（蓉）意字第 44 号 致：成都旭光电子股份有限公司 成都旭光电子股份有限公司（以下称"公司"）2023 年第一次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议 于 2023 年 10 月 13 日（星期五）14:30 于四川省成都市新都区新工大道 318 号旭光 电子办公楼三楼会议室召开。北京市天元（成都）律师事务所（以下简称"本所"） 接受公司聘任，指派律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东 大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《成都旭光电子股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开 程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出 具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《成都旭光电子股份有限公司第十届董事 会第二十一次会议决议公告》《成都旭光电子股份有限公司独立董事关于第十届 ...

成都旭光电子股份有限公司 2023年第一次临时股东大会会议资料 2023 年 10 月 四、与会人员应听从大会工作人员指引，遵守会议规则，维护会议秩序。 五、拟发言股东须在会议召开以前在会议秘书处办理发言登记手续，由会议 主持人根据会议程序和时间条件按照登记顺序安排发言。每位发言人发言不超过 五分钟，发言主题应与本次股东大会的表决事项相关。 六、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或代理人） 的合法权益，除出席会议的股东（或代理人）、公司董事、监事、董事会秘书、 高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进 入会场。 七、大会结束后，股东如有建议或问题，可与证券投资部联系。 旭光电子 2023 年第一次临时股东大会会议资料 成都旭光电子股份有限公司股东大会 会议须知 为了保障公司股东的利益，确保公司2023年第一次临时股东大会的正常有序 召开，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规和《公司章程》 等相关规定，现就会议须知通知如下： 一、公司证券投资部具体负责股东大会有关程序和秩序方面的事宜。 二、董事会在股东大会召开过程中，应当认真履行法定职责，维护股东合 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-046 一、使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回情况 公司2022年10月28日使用募集资金在中国工商银行股份有限公司购买了结构性 存款产品(7天滚动型)，2023年9月22日，公司赎回该存款，收回本金300.00万元， 累计获得收益5.93万元。 金额：万元 | 序 | 受托人 | 产品 | 产品金 | 预期收益率 | 起息日 | 到期日 | 赎回日 | 赎回金额 | 实际收益 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 名称 | 名称 | 额 | （年化） | | | | | | 1 成都旭光电子股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司(以下简称"公司")于2022年9月28日分别召开第十 届董事会第十一次会议、第十届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲 ...

关于成都旭光电子股份有限公司使用部分闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"或"保荐机构"）作为成都 旭光电子股份有限公司（以下简称"旭光电子"或"公司"）2022 年度非公开发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等有关规定，对旭光电子使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎 核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准成都旭光电子股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1735 号）核准，公司非公开发行人民币 普通股（A 股）48,287,971 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 11.39 元/ 股，募集资金总额为人民币 549,999,989.69 元，扣除发行费用人民币 15,495,898.79 元（不含税）后，募集资金净额为人民币 534,504,090.90 元。上述募集资金已于 202 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-042 成都旭光电子股份有限公司 第十届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。 （二）本次监事会会议通知和材料于 2023 年 9 月 12 日以电子邮件、传真、直接送 达的方式发出。 （三）本次监事会会议于 2023 年 9 月 22 日以通讯方式在成都旭光电子股份有限公 司（以下简称"公司"）办公楼三楼会议室召开。 （四）本次监事会会议应到 3 人，实到监事 3 人。 （五）本次会议由监事会主席吴志强主持。 特此公告。 成都旭光电子股份有限公司监事会 2023 年 9 月 23 日 二、监事会会议审议情况 （一）关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 公司在保证不影响募集资金投资项目实施以及资金安全的情况下，使用部分闲置募 集资金进行现金管理，可以提高募集资金使 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-041 成都旭光电子股份有限公司 第十届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 （一）关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的议案 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权通过《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的 议 案 》。 详 见 公 司 同 日 通 过 上 海 证 券 报 、 证 券 日 报 及 证 券 交 易 所 网 站 （http://www.sse.com.cn）披露的《成都旭光电子股份有限公司关于变更公司注册资本及 修订<公司章程>的公告》（公告编号：2023-043 号）。 （二）关于修订《独立董事工作制度》的议案 （一）本次董事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。 （二）本次董事会会议通知和材料于 2023 年 9 月 12 以电子邮件、传真、直接送达 的方式发出。 （三）本次董事会会议于 2023 年 9 月 22 日以通 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-044 成都旭光电子股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）、有保本约定的理 财产品或存款类产品（包括但不限于短期保本型理财产品、结构性存款、定期存款 、通知存款、大额存单、协定存款等）。 投资金额：募集资金不超过人民币2亿元（含）。 履行的审议程序：成都旭光电子股份有限公司(以下简称"公司")于2023年 9月22日分别召开第十届董事会第二十一次会议、第十届监事会第十六次会议，审议 通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 人民币2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以循环使用 ，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。此议案尚需提请股东大会审 议。 风险提示：尽管公司拟投资安全性高、流动性好、期限不超过12个月的投资 产品，投资风险可控。但金融市场受宏观经济影响较大，公 ...

成都旭光电子股份有限公司 章 程 （2023 年 9 月修订） 1 成都旭光电子股份有限公司 章 程 | | 目 录 | | --- | --- | | 第一章 | 总 则 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 第三章 | 股 份 | | 第一节 | 股份发行 | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 第三节 | 股份转让 | | 第四章 | 股东和股东大会 | | 第一节 | 股东 | | 第二节 | 股东大会 | | 第三节 | 股东大会提案 | | 第四节 | 股东大会决议 | | 第五章 | 董事会 | | 第一节 | 董事 | | 第二节 | 董事会 | | 第三节 | 董事会秘书 | | 第六章 | 总经理 | | 第七章 | 监事会 | | 第一节 | 监事 | | 第二节 | 监事会 | | 第三节 | 监事会决议 | | 第八章 | 财务、会计和审计 | | 第一节 | 财务会计制度 | | 第二节 | 内部审计 | | 第三节 | 会计师事务所聘任 | | 第九章 | 通知和公告 | | 第一节 | 通知 | 2 | 第二节 | 公告 | | --- | --- | | 第十章 | ...