关于宁波韵升股份有限公司 持续督导现场检查报告 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券"、"保荐机构"）作 为宁波股份有限公司（以下简称"宁波韵升"、"上市公司"、"公司"）2022 年度 非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》等相关法律法规的要求，对宁波韵升 2023 年 1 月 1 日至现场检查日 的运行情况进行了现场检查，并出具报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2023 年 12 月 8 日、12 月 22 日对宁波韵升进行了现场检查，参 加人员为谢锦宇、陆奇。 保荐机构通过查阅公司治理制度和三会会议文件；访谈公司管理层及相关 人员；察看公司主要生产、经营、管理场所；取得募集资金专户银行对账单和 使用凭证等材料；查阅重大合同等方式，对宁波韵升检查期间的公司治理和内 部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其 他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易情况、对外担保情况、 重大对外投资情况、经营状况等进 ...

宁波韵升股份有限公司独立董事制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关 规定，并结合《宁波韵升股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相 关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海 证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 ...

证券代码：600366 证券简称：宁波韵升 编号：2023—071 宁波韵升股份有限公司 第十届董事会第三十次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宁波韵升股份有限公司 董 事 会 2023 年 12 月 29 日 宁波韵升股份有限公司于 2023 年 12 月 23 日向全体董事发出了以通讯方式召开 第十届董事会第三十次会议的通知，于 2023 年 12 月 28 日以通讯方式召开第十届董 事会第三十次会议。本次会议应参加董事 6 人，实际参加董事 6 人。本次会议的召 集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司章程的规定，会议形成的决议合法 有效。 二、董事会会议审议情况 经审议，本次会议经表决一致通过全部议案并形成如下决议： 1、审议通过了《宁波韵升股份有限公司独立董事制度（2023 年 12 月修订）》 表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 特此公告。 一、董事会会议召开情况 ...

特此公告。 宁波韵升股份有限公司 证券代码：600366 证券简称：宁波韵升 编号：2023-072 宁波韵升股份有限公司 关于公司及控股子公司 通过高新技术企业重新认定的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 近日，宁波韵升股份有限公司（以下简称"公司"）根据全国高新技术企业 认定管理工作领导小组办公室发布的《对宁波市认定机构 2023 年认定报备的第 一批高新技术企业进行备案的公告》文件获悉，公司及公司的控股子公司宁波 韵升磁体元件技术有限公司（以下简称"磁体元件公司"）已通过高新技术企业 认定，证书编号分别为：GR202333101418、GR202333102259。 本次系公司及磁体元件公司原高新技术企业证书有效期满后进行的重新认 定。根据国家有关规定，公司自通过高新技术企业重新认定起连续三年可继续 享受国家关于高新技术企业的税收优惠政策，即按 15%的税率缴纳企业所得税。 公司 2023 年已按照 15%的企业所得税税率进行纳税申报及预缴，因此本次取得 高新技术企业备案不影响公司 2023 年 ...

证券代码：600366 证券简称：宁波韵升 编号：2023-070 宁波韵升股份有限公司 股权激励限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 重要内容提示： 回购注销原因： 根据《宁波韵升股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称 "《激励计划》"）的规定，原激励对象中有 12 名因离职或公司解除劳动关系已 不符合激励条件，根据 2022 年第二次临时股东大会授权，宁波韵升股份有限公 司（以下简称"公司"）将对其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 610,000 股进行回购注销处理。 本次注销股份的有关情况 | 回购股份数量（股） | 注销股份数量（股） | 注销日期 | | --- | --- | --- | | 610,000 | 610,000 | 2023/12/29 | 一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露 1、2023 年 8 月 30 日，公司第十届董事会第二十五次会议和第十届监事会 第十九次会议审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票回购价 ...

宁波韵升股份有限公司 证券代码：600366 证券简称：宁波韵升 编号：2023-069 《关于公司 2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，关 联董事回避了相关议案的表决，独立董事发表了同意的独立意见，北京国枫律师 事务所出具了相关法律意见书。 关于 2020 年股票期权激励计划 第三个行权期第一次行权结果暨股份过户登记公告 具体内容详见公司于 2023 年 8 月 31 日披露的《关于公司 2020 年股票期权 激励计划第三个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2023-049）。 二、本次股权激励计划行权的基本情况 | 序号 | 姓名 职务 | 本次行权数量 | 本次行权占已授予期 | | --- | --- | --- | --- | | | | （万股） | 权总量的百分比注 | | 1 | 中层管理人员、核心技术（业务） | 344.4 | 26.31% | （一）本次行权对象名单及行权情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、本次股票期权行权的决策程序 ...

证券代码：600366 证券简称：宁波韵升 公告编号：2023-068 宁波韵升股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 （二）会议召开地点：上证路演中心 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 28 日(星期二)至 12 月 04 日(星期一)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 stock@ysweb.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 宁波韵升股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发布 公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年 前三季度的经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 12 月 05 日下午 15:00- 16:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一 ...

证券代码：600366 证券简称：宁波韵升 编号：2023-067 宁波韵升股份有限公司 关于 2022 年员工持股计划锁定期届满 暨业绩考核达成的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宁波韵升股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2022 年 8 月 24 日、2022 年 9 月 5 日召开了公司第十届董事会第十次会议和公司 2022 年第二次临时股东 大会，审议通过了《关于<宁波韵升股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案） （修订稿）>及其摘要的议案》及相关事项的议案,具体内容详见公司于 2022 年 8 月 25 日、2022 年 9 月 6 日在上海证券报及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的相关公告。 公司于 2023 年 11 月 6 日召开了公司第十届董事会第二十九次会议，审议通 过了《关于 2022 年员工持股计划锁定期届满暨业绩考核达成的议案》。根据中 国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥1,337,997,609.34, a decrease of 25.50% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders was a loss of ¥60,139,974.63, with a year-to-date loss of ¥246,924,790.03[5] - Basic earnings per share for Q3 2023 were -¥0.0557, and diluted earnings per share were also -¥0.0557[6] - The company achieved a total revenue of RMB 4.024 billion for the year-to-date, representing a decrease of 19.56% compared to the same period last year[13] - Net profit for the third quarter of 2023 was a loss of CNY 245,855,991.34, compared to a profit of CNY 332,014,508.42 in the same quarter of 2022[21] - The total comprehensive income for the third quarter of 2023 was -244,811,556.61, compared to 335,371,150.42 in the same quarter of 2022[22] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥9,022,343,413.19, representing a decrease of 6.93% from the end of the previous year[6] - As of September 30, 2023, the company's total assets amounted to RMB 9.022 billion, a decrease from RMB 9.694 billion at the end of 2022[16] - The company's total liabilities as of the end of the third quarter of 2023 amounted to CNY 3,157,551,301.30, a decrease from CNY 3,559,740,691.40 in the previous year[22] - The total equity attributable to shareholders of the parent company was CNY 5,826,941,033.90, down from CNY 6,123,987,864.73 year-over-year[18] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period was ¥778,977,754.56[6] - The net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was ¥778,977,754.56, a significant improvement from a net outflow of ¥984,918,275.80 in the first three quarters of 2022[26] - The total cash inflow from investment activities was ¥1,017,844,285.17, down from ¥2,084,974,474.19 in the same period last year, indicating a decrease of approximately 51.1%[26] - The net cash flow from financing activities in the first three quarters of 2023 was -¥233,898,898.42, compared to a positive net flow of ¥664,224,942.99 in the same period of 2022[27] - The cash and cash equivalents at the end of the third quarter of 2023 amounted to ¥1,335,701,096.74, an increase from ¥589,625,252.69 at the end of the same period in 2022[27] Sales Performance - Sales revenue from neodymium iron boron permanent magnetic materials for electric vehicle applications reached RMB 1.339 billion, an increase of 30% year-on-year, capturing approximately 24.3% market share in the domestic new energy passenger vehicle market[13] - Sales revenue from neodymium iron boron permanent magnetic materials for consumer electronics applications was RMB 810 million, a decrease of 44% year-on-year[13] - Sales revenue from neodymium iron boron permanent magnetic materials for industrial and other applications totaled RMB 1.364 billion, down 19% year-on-year[13] Research and Development - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were CNY 268,611,822.43, a decrease of 13.5% from CNY 310,408,404.86 in the same period of 2022[20] Market Conditions - The decline in net profit was primarily attributed to intensified market competition and a decrease in product prices, leading to lower gross margins[8] - The company has not reported any new product developments or market expansion strategies in this quarter[8] Other Financial Metrics - The weighted average return on net assets decreased by 2.81 percentage points to -1.00% for Q3 2023[6] - The company reported non-recurring losses totaling ¥46,241,126.05 for the current period[7] - The company reported an investment income of CNY 34,995,568.22 for the first three quarters of 2023, compared to CNY 20,979,563.91 in the previous year[21] - The company included Ningbo Yunkai Magnetic Industry Co., Ltd. in its consolidated financial statements during this reporting period[13]

证券代码：600366 证券简称：宁波韵升 编号：2023—066 宁波韵升股份有限公司 关于计提公允价值变动损益的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宁波韵升股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开了公司 第十届董事会第二十八次会议和第十届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于 计提公允价值变动损益的议案》，现将相关情况公告如下： 一、本次计提公允价值变动损益情况概述 根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，为真实、准确地反映公司 截至 2023 年 9 月 30 日资产的财务状况。根据新金融工具准则的要求，公司在报告 日对以公允价值计量的金融资产进行重新计量，第三季度计提了公允价值变动损益 -7,353.08 万元，前三季度共计提公允价值变动损益-9,327.69 万元。 二、本次计提公允价值变动损益的具体说明 公司根据《企业会计准则》相关规定，公司对以公允价值计量的金融资产价 值按最新的公允价值进行计量。公司对于公允价值的确定方法：存在活跃市场的 金融工具，以 ...