会社律师事务所 KING&WODD ALLESONS 北京市朝阳区东三环中路1号 邮编100020 环球金融中心办公楼东楼18层 18th Floor, East Tower, World Financial Center 1 Dongsanhuan Zhonglu, Chaoyang District Beijing 100020, P. R. China 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律 业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律法规及 本专项核查意见出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责， 遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了必要的核查验证，保证本专项核查意见 所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 T +86 10 5878 5588 F +86 10 5878 5566 www.kwm.com 北京市金杜律师事务所 关于淮河能源(集团)股份有限公司 重大资产购买暨关联交易项目 股票交易自查期间内相关机构及人员买卖股票情况 之专项核查意见 致:淮河 ...

证券代码：600575 证券简称：淮河能源 公告编号：临2023-054 淮河能源（集团）股份有限公司 关于上海证券交易所问询函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）于 2023 年 9 月 15 日收到上海证券交易所下发的《关于对淮河能源（集团）股份有 限公司的重大资产购买暨关联交易报告书（草案）的信息披露问询函》（上证公 函〔2023〕1106 号）（以下简称"《问询函》"），公司已会同中信证券股份 有限公司（以下简称"中信证券"、"独立财务顾问"）、北京市金杜律师事务 所（以下简称"律师"）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会 计师"）、安徽中联国信资产评估有限责任公司（以下简称"评估师"）、中联 资产评估集团湖南华信有限公司（以下简称"采矿权评估师"）对《问询函》中 有关问题进行了认真分析、核查，现就相关事项回复如下： 除另有说明外，本问询函回复使用的简称与《淮河能源（集团）股份有限公 司重大资产购买暨关联交易报告书（草案） ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 6,339,022,308, a decrease of 3.82% compared to the same period last year[4]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 223,697,210, representing a decline of 13.79% year-on-year[4]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 188,237,959, down 26.89% from the previous year[4]. - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 was CNY 19,333,217,698.04, a decrease of 9.0% compared to CNY 21,246,006,193.65 in the same period of 2022[27]. - In Q3 2023, the net profit was CNY 588,390,839.76, a decrease of 24.3% compared to CNY 777,001,256.11 in Q3 2022[28]. - The total revenue from operating activities was CNY 21,669,539,154.38, down from CNY 25,400,927,400.66 in the same period last year, reflecting a decline of 14.4%[31]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 amounted to CNY 19,138,800,067, an increase of 4.91% compared to the end of the previous year[5]. - Total assets as of September 30, 2023, were CNY 19,138,800,067.48, compared to CNY 18,242,201,845.10 at the end of 2022, indicating a growth of 4.9%[25]. - Total liabilities increased to CNY 6,740,533,284.86 from CNY 6,504,414,647.37 at the end of 2022, marking a rise of 3.6%[25]. - The company's equity attributable to shareholders rose to CNY 10,923,228,829.27 from CNY 10,211,797,235.20, an increase of 7.0%[25]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was CNY 517,095,178, down 23.25% compared to the previous year[4]. - The company reported a net cash flow from operating activities of CNY 517,095,178.41, down from CNY 673,773,465.54 in the previous year, a decrease of 23.2%[31]. - The net cash flow from investing activities was approximately $559.70 million, a turnaround from a negative cash flow of $350.52 million in the same period of 2022[42]. - The ending cash and cash equivalents balance as of the end of the third quarter of 2023 was approximately $1.90 billion, compared to $1.24 billion at the end of the same period in 2022, representing an increase of about 53%[42]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 43,303[9]. - The largest shareholder, Huainan Mining (Group) Co., Ltd., holds 56.61% of the shares[9]. - As of the end of the reporting period, the company holds 55,046,105 shares in its repurchase account, accounting for 1.4164% of the total share capital[10]. - The company plans to reduce up to 77,725,221 shares from its repurchased shares, representing 2% of the total share capital, starting from January 2, 2024[10]. Acquisitions and Investments - The company is in the process of acquiring 100% equity of Panji Power and 50.43% equity of Huaihe Coal Power, which will become its subsidiaries upon completion[11]. - The acquisition is expected to be conducted in cash and will not involve issuing new shares or changing control of the company[11]. - The company has not yet signed any agreements related to the acquisition, and the specific transaction plan is still under discussion[11]. - The company decided to forgo the capital increase in Anhui Port Group due to its weak profitability and the ongoing major asset restructuring[22]. Corporate Governance - The company reported the resignation of its CFO, who will continue to serve in other roles, and appointed a new CFO effective July 28, 2023[16]. - The company announced the resignation of its chairman and a board member on October 23, 2023, and plans to elect new members[19]. - The company is in the process of adjusting its board of directors and supervisory committee members, with proposals submitted for approval[20]. Research and Development - Research and development expenses increased to CNY 124,179,465.48, up 32.2% from CNY 93,910,059.55 in Q3 2022[28]. - Research and development expenses for the third quarter of 2023 were ¥819,453.39, up from ¥212,404.87 in the same quarter of 2022, marking an increase of about 285.5%[39]. Communication and Investor Relations - The company held a half-year performance briefing on September 21, 2023, to discuss its operating results and financial status with investors[18]. - The company has been actively communicating with investors regarding its major asset restructuring progress and future plans[15]. - The company is addressing potential competition issues with its controlling shareholder, Huainan Mining, by modifying commitments made in 2016[13].

证券代码：600575 证券简称：淮河能源 公告编号：临 2023-051 淮河能源（集团）股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会、监事 会将于2023年10月29日任期届满，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规 则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，公司开展董事会、监 事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 根据《公司章程》有关规定，公司第八届董事会仍将由9名董事组成，其中 非独立董事6名、独立董事3名。公司董事会提名委员会对第八届董事会董事候选 人任职资格进行了审查，公司于2023年10月27日召开第七届董事会第二十一次会 议，审议通过了《关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案》和《关于选举 公司第八届董事会独立董事的议案》，公司董事会同意提名周涛先生、胡良理先 生、牛占奎先生、张文才先生、束金根先生、马进华先生为公司第八届董事会非 独立 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人谢敬东，已充分了解并同意由提名人淮河能源（集团） 股份有限公司第七届董事会提名为淮河能源（集团）股份有限公 司第八届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立 董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任淮河能源（集团） 股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； ...

淮河能源(集团)股份有限公司第七届董事会第二十一次会议文件 独立董事意见 淮河能源(集团) 股份有限公司独立董事 关于公司第七届董事会第二十一次会议有关议案的独立意见 我们是淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会 独立董事:卓敏、谢敬东、陈颖洲,根据《上市公司治理准则》、《上市公司独立 董事管理办法》及《公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事，本着对公司 全体股东认真负责的态度,我们对提交公司第七届董事会第二十一次会议审议的 有关议案进行了必要的审核,并发表独立意见如下: 一、《关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案》 经了解公司第八届董事会非独立董事候选人的任职资质、专业经验,职业操 守和兼职情况,我们认为:公司非独立董事候选人具备履行董事职责的任职条件 及工作经验;任职资格不存在《公司法》第146条规定的情形,符合《公司法》、 《公司章程》等有关规定;公司非独立董事候选人的提名和表决程序符合有关法 律法规和《公司章程》的规定，合法、有效。因此,我们同意提名周涛先生、胡 良理先生、牛占奎先生、张文才先生、束金根先生、马进华先生为公司第八届董 事会非独立董事候选人。 二、《关于选举公 ...

证券代码：600575 证券简称：淮河能源 公告编号：临 2023-052 淮河能源（集团）股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 11 月 14 日 9 点 00 分 召开地点：安徽省淮南市大通区大通街道居仁村 E 组团商业及服务楼公司二楼 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 14 日 至 2023 年 11 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东 大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资 ...

证券代码：600575 证券简称：淮河能源 公告编号：临 2023-050 淮河能源（集团）股份有限公司 第七届监事会第十八次（通讯方式）会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十八次会 议于 2023 年 10 月 27 日以通讯方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 19 日以电子邮件 的形式向全体监事发出。会议应出席监事 5 人，实际出席 5 人。会议由监事会主席施 夕友主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并以通讯表 决方式通过了如下决议： 一、审议通过了《淮河能源（集团）股份有限公司 2023 年第三季度报告》 根据《证券法》相关规定，公司监事会对董事会编制的 2023 年第三季度报告发表 如下审核意见： 1、三季报的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各 项规定； 2、三季报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的 信息能够从各个方面真实地反映出公司三季度的经营 ...

（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； 独立董事候选人声明与承诺 本人卓敏，已充分了解并同意由提名人淮河能源（集团）股 份有限公司第七届董事会提名为淮河能源（集团）股份有限公司 第八届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董 事任职资格，保证不存在任何影响本人担任淮河能源（集团）股 份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； ...

证券代码：600575 证券简称：淮河能源 公告编号：临 2023-049 淮河能源（集团）股份有限公司 第七届董事会第二十一次（通讯方式）会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第二十一次会 议于 2023 年 10 月 27 日以通讯方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 19 日以电子邮件 的形式向全体董事发出。会议应出席董事 7 人，实际出席 7 人。经全体董事推举，本 次会议由董事马进华先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 会议审议并以通讯表决方式通过了如下决议： 一、审议通过了《淮河能源（集团）股份有限公司 2023 年第三季度报告》 公司2023年第三季度报告详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn及公 司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》。 表决情况：同意 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，回避票 0 票。 二、审议通过了《关于选举公司第八届董事会非 ...