募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范北京电子城高科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《首 次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他法律、法规和规范性文件的规定，特制定 本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行公司 债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 行（以下简称"商业银行"）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少包括 以下内容： （一） 公司将募集资金集中存放于募集资金专户； （二） 商业银行应每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构； （三） 公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万 ...

信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对公司信息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利 益相关人员的合法权益，规范公司的信息披露行为，根据《公司法》《证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号-信息披露事务管理》等法律法规及《公司章程》的规定，特制定本制 度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票及其衍生品交易价格产生重大 影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；所称"披露"是指在规定的时间内、在 规定的媒体（包括网站）上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并送达证券监 管部门的行为。 第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人， 收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破 产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的 主体。 第四条 本制度适用于如下人员和机构： 第五条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务， 披露的信息应当真实、 准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 ...

独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善北京电子城高科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，更好地维护公司及全体股东的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等相关规定以及《公司章程》，并结合公司实际情况，制定本制度。 （一）会议的时间、地点； 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称"独 立董事专门会议"），每年至少召开一次独立董事专门会议。 第五条 公司原则上应当于独立董事专门会议召开前三日通过邮件、邮寄、电话等 方式通知全体独立董事并提供相关资料和信息。如遇紧急情况，需要尽快召开独立董事 专门会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，经全体独立董事一致 同意，可免除前述通知期限要求，但召集人应当在会议上作出说明。 第六条 独立董事专门会议可以通过现场、视频、电话、传真或者电子邮件表决等 方式召开，经半数以上独立董事提议可召开临时会议。 第七条 独立董事专门会议应当由过 ...

内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范北京电子城高科技集团股份有限公司（以下简称公司）内 部审计工作,明确内部审计机构和人员的责任,保证审计质量，明确审计责任，促进经营 管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则》《公司章程》 及相关法律法规的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是公司内部的一种独立客观的监督和评价活动，它通过审查和评 价经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性来促进公司目标的实现。 第三条 被审计部门、单位或人员包括公司各职能部门、公司各所属单位及相关责 任人员（下称"被审计单位"）。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 公司设立审计监察部。公司审计监察部是由董事会领导下独立开展工作的 内部审计机构和审计人员日常办事机构。公司审计监察部依本制度对被审计单位实行审 计监督，并就董事会部署事项向董事会报告工作，审计监察部独立行使职权，不受其他 部门或个人的干涉。 第五条 审计监察部设审计负责人一名，负责与内部审计相关的全面工作，并配备 若干相应的审计人员。 第六条 审计监察部应积极参与公司的内部控制制度建设，并积极了解跟踪公司及 所 ...

第一条 为了加强公司的重大信息内部报告工作，确保及时、公平地披露所有对本 公司股票交易价格可能产生较大影响的信息，根据中国证监会《上市公司信息披露管理 办法》和上海证券交易所《股票上市规则》《公司章程》及相关法律法规的规定，结合 本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、分公司及公司的控股公司（指公 司直接或间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司）及参股公司 （以下合成"子公司"）。 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第三条 公司重大信息内部报告制度是指可能对公司股票及其衍生品种的交易价 格产生较大影响的情形或事件出现时，按照本制度相关规定负有报告义务的公司各部门 和分、子公司的有关人员，应及时将相关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第四条 公司董事会秘书负责办理公司对外信息披露事务，具体包括公司应披露的 定期报告和临时报告等。在公司董事会秘书因故不能履行职责时，公司证券事务代表应 当代为履行其职责并行使相应权利。公司董事会办公室为公司信息披露的管理部门，统 筹组织和协调公司的信息披露管理事务。 第五条 公司总经理、公司各部门、分公司负责人及各 ...

第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董事长、董事，经理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总经理提请 董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第一章 总 则 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第四至第六条规定补足委员人数。 第一条 为进一步建立健全北京电子城高科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称经理人员）的考核和薪酬管理 制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事 ...

战略管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京电子城高科技集团股份有限公司（以下简称公司）战略管理工 作，提高战略规划的科学性，对公司中长期发展的导向作用，促进公司持续稳定发展， 特制定本制度。 第二条 公司战略管理的内容包括战略制订、战略实施与战略控制及重大战略问题 管理等。 第三条 本制度适用于公司、业务平台、业务单元（股份公司除外）、托管公司。 第二章 职责内容 第四条 公司战略管理的主责部门为战略企划部，其职责为： （一） 负责进行内外部环境研究； （二） 负责组织编制公司战略规划及相关行动计划； （三） 负责组织战略实施并进行评估，根据评估结果组织战略修订。 第五条 相关部门负责按照公司战略整体要求制定、执行及评估职能子战略。 第六条 业务平台负责按照公司战略整体要求制定、执行及评估本平台及业务单元 的战略。 第十三条 公司职能子战略是总战略方针在管理职能上的具体体现，包括人力资源、 财务管理、资本运作、风险管控、信息化/数字化等方面的战略规划。职能子战略责任 单位为公司相关职能部门。 第十四条 按照"五三一"周期运行，五年设为一个战略规划期，实现不同年份差 异化管理。战略规划实施第五年制定下一个 ...

外部信息使用人管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用 人管理，依据《公司法》《证券法》《公司章程》和《公司内幕信息知情人登记制度》 等有关规定，制定本制度。 第二条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露制度的要求，对公司定期报 告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第九条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信息，除非 与公司同时披露该信息。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公司重 大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何 途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分 析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第十条 外部单位或个人本人应该严守上述条款，如违反本制度及相关规定使用本 公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用 所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，本公司将依法收回 其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 第四条 对于无法律法规依据的外部 ...

对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的利益，规范北京电子城高科技集团股份有限公司 （以下简称"公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，根据《中华 人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关法律、法规和规 范性文件以及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，制定本办法。 第三条 所有对外担保均由公司统一管理，未经公司董事会或股东会的批 准，公司及控股子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位 为控股子公司提供担保，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其 他类似的法律文件。 第二章 对外担保的审批权限 第四条 公司发生"提供担保"交易事项，除应当经全体董事的过半数审议通 过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过，并及时披露。 第五条 公司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后提交股东会审 议： （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审 计净资产的百分之五十以后 ...

内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第四条 由董事会秘书、证券事务代表和董事会办公室统一负责对证券监管机构、 证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第五条 董事会办公室为公司内幕信息的监管、披露及登记备案工作的日常工作部 门。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及 公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、 光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会审核同意，方可对外报道、 传送。 第六条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分子公司都应做好内幕信息的保 密工作。 第二章 内幕信息的范围 第七条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价 格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司 信息披露刊物或网站上正式公开披露。 第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总 额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出 ...