证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-017 重要内容提示： 分配比例：拟每 10 股派发现金红利 0.30 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 如实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持分配 总额不变，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。 本年度现金分红比例低于 30%的主要原因系公司综合考虑了发展阶段、 资金需求、长期发展和股东回报等因素。当前公司正处于快速发展阶段，留存未 分配利润可用于补充公司净资本，以及满足公司各项业务发展的资金需求、提升 公司抵御风险的能力。 一、利润分配方案内容 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，公司母 公司报表中期末未分配利润为6,873,798,678.57元。经董事会决议，公司2023年度 拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案 如下： 1.拟以公司总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东 每10股派发现金红利0.30元（含税）。按2023年末公司总股本6,968,625 ...

中泰证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 2023 年，中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 根据《上市公司独立董事管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司 章程》和《公司董事会审计委员会工作细则》等规定，勤勉履行对会计师事务所 的监督职责，现将有关情况报告如下。 一、会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"容诚会计师事务所")由原华 普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会 计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大 街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26。 容诚会计师事务所首席合伙人为肖厚发先生，截至 2023 年 12 月 31 日，容 诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册会计师 1,395 人，其中 745 人签署 过证券服务业务审计报告。 容诚会计师事务 ...

中泰证券股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 中泰证券股份有限公司(以下简称"公司")聘请容诚会计师事务所(特殊普 通合伙)(以下简称"容诚会计师事务所")担任公司 2023 年度财务报告和内部控 制审计机构。公司根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》等规定， 对容诚会计师事务所在 2023 年度财务报告和内部控制审计过程中的履职情况进 行了评估。具体情况如下。 1 及同意的独立意见。上述议案于 2023 年 6 月 16 日经公司 2022 年度股东大会审 议通过。 二、会计师事务所履职情况 容诚会计师事务所按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准 则》和其他执业规范，结合公司 2023 年年度报告工作安排，对公司 2023 年度财 务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对 控股股东及其他关联方占用资金情况等事项进行核查并出具了专项报告。 经审计，容诚会计师事务所出具了标准无保留意见的财务报表审计报告和内 部控制审计报告。容诚会计师事务所认为，公司财务报表在所 ...

中泰证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董事綦好东 本人作为中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，按照《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作细则》 的有关规定，认真履行职责，积极发挥决策、监督、咨询作用，维护公司整体利 益，保护中小股东合法权益。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人綦好东，1960 年 11 月生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生 学历。曾任山东财经大学教授、副校长；现任山东财经大学教授，兼任山东海化 股份有限公司独立董事，山东鲁抗医药股份有限公司独立董事。2021 年 7 月至 今任公司独立董事。 本人符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、 高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等规定的任职条件、独立性要求，具备胜任能力，不存 在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 报告期内，公司共召开 5 次股东大会会议、9 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人杜兴强,已充分了解并同意由提名人中泰证券股份有限 公司董事会提名为中泰证券股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不 存在任何影响本人担任中泰证券股份有限公司独立董事独立性 的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上会计等履行 独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 1 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业 ...

中泰证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"） 4 位在任独立董事严法善先生、胡希宁先生、綦好东先生、满洪杰先生对独立性 情况进行了自查，并分别出具了《公司独立董事独立性自查报告》。 五、公司独立董事，未与公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自的附 属企业有重大业务往来，未在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人 任职。 六、公司独立董事，没有为公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自附 属企业，提供财务、法律、咨询、保荐等服务。 七、公司独立董事，最近十二个月内不存在违反上述第一项至第六项列举独 立性要求的情形。 八、公司独立董事，不存在违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理 人员及从业人员监督管理办法》第九条规定的情形。 1 综上评估，董事会认为，公司 4 位独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 《 ...

一 独立董事提名人声明与承诺 提名人中泰证券股份有限公司董事会,现提名泰好东先生为 中泰证券股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任中泰证券 股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候 选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与 中泰证券股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具 体声明并承诺如下: *** 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 上 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上会计等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); 平 (二)直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者 是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法 ...

中泰证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董事满洪杰 本人作为中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，按照《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作细则》 的有关规定，认真履行职责，积极发挥决策、监督、咨询作用，维护公司整体利 益，保护中小股东合法权益。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人满洪杰，1974 年 10 月生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生。 曾任济南市中级人民法院助理审判员、山东大学法学院副院长等职务；现任华东 政法大学中国法治战略研究院院长、公共卫生治理研究中心主任、教授、博士生 导师，山东睿扬律师事务所兼职律师，山东新华锦国际股份有限公司独立董事， 威龙葡萄酒股份有限公司独立董事。2018 年 11 月至今任公司独立董事。 本人符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、 高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等规定的任职条件、独立性要求，具备胜任能力，不 ...

关于中泰证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：中泰证券股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-66001391 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及上海证券交易所《上海证券交易所上市公 司自律监管指南第2号 -- 业务办理》的规定,中泰证券管理层编制了后附的中 泰证券股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表(以下简称"汇总表"）。如实编制和对外披露汇总表并保证其真实、准确、 完整是中泰证券管理层的责任。 我们对汇总表所载信息与本所审计中泰证券 2023 年度财务报表时所复核的 会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现 不一致。除了对中泰证券实施 2023年度财务报表审计中所执行的对关联方交易 有关的审计程序外,我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更好 地理解中泰证券的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况,后附汇总表应当 与己审计的财务 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人豢好东,已充分了解并同意由提名人中泰证券股份有限 公司董事会提名为中泰证券股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不 存在任何影响本人担任中泰证券股份有限公司独立董事独立性 的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上会计等履行 独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职 ...