证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-014 中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第七十六次会议于 2024 年 3 月 29 日在公司 19 楼会议室，以现场、视频、电话会议相结合的方式 召开。本次会议为定期会议，会议通知和会议材料于 2024 年 3 月 19 日以电子邮 件和专人送达方式发出。会议应出席董事 10 名，实际出席董事 10 名（其中，以 视频、电话方式出席会议的董事 4 名）。会议由董事长王洪先生召集和主持。全 体监事及部分高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开、主持符合《中华 人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》《公司董事会议事规则》的规定。 会议形成以下决议： 一、审议通过了《公司 2023 年度董事会工作报告》。 表决结果：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议通过了《公司 2023 年度总经理工作报告》。 表决结果：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过了《公司 2023 年年度报告》。 中泰证券股份有限公司 第二届董事会第七十六次会议决议公告 本公司董事会及全 ...

中泰证券股份有限公司董事会提名委员会 3.同意提名杜兴强先生、金李先生、靳庆军先生、綦好东先生为公司第三届 董事会独立董事候选人。 中泰证券股份有限公司董事会提名委员会 2024 年 3 月 26 日 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件和 《中泰证券股份有限公司章程》《中泰证券股份有限公司董事会提名委员会工作 细则》等规定，中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会提名委员会 对拟提名的独立董事候选人进行了审查，并发表以下意见： 1.经审阅杜兴强先生、金李先生、靳庆军先生、綦好东先生的个人履历等资 料，认为其符合担任上市公司和证券公司独立董事的任职条件和独立性要求，具 备相应的履职能力，有利于公司经营与发展； 2.独立董事候选人的提名程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》有 关规定； 关于提名第三届董事会独立董事候选人的审查意见 ...

独立董事严法善 中泰证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人严法善，1951 年 12 月生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生。 现任复旦大学教授、博士生导师，兼任中泛控股有限公司独立董事，中国民生信 托有限公司独立董事，泛海控股股份有限公司独立董事。2021 年 7 月至今任公 司独立董事。 本人作为中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，按照《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作细则》 的有关规定，认真履行职责，积极发挥决策、监督、咨询作用，维护公司整体利 益，保护中小股东合法权益。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、 高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等规定的任职条件、独立性要求，具备胜任能力，不存 在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 报告期内，公司共召开 5 次股东大会会议、9 次董 ...

本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; 独立董事候选人声明与承诺 本人金李,已充分了解并同意由提名人中泰证券股份有限公 司董事会提名为中泰证券股份有限公司第三届董事会独立董事 候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存 在任何影响本人担任中泰证券股份有限公司独立董事独立性的 关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上经济等履行 独立董事职责所必需的工作经验。 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 l 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 中 = 独立董事提名人声明与承诺 == 提名人中泰证券股份有限公司董事会,现提名靳庆军先生为 中泰证券股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任中泰证券 股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候 选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与 中泰证券股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具 体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; 秒的(二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; = ( (四)中共中央纪委、中 ...

中泰证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董事胡希宁 本人作为中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，按照《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作细则》 的有关规定，认真履行职责，积极发挥决策、监督、咨询作用，维护公司整体利 益，保护中小股东合法权益。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人胡希宁，1952 年 4 月生，中国国籍，无永久境外居留权，学士学位。 原中共中央党校经济学教授、博士生导师；曾任吉林省白城地区通榆师范学校教 师、中国科学院院部管理学筹备组管理人员。2021 年 7 月至今任公司独立董事。 本人符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、 高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等规定的任职条件、独立性要求，具备胜任能力，不存 在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 报告期内，公司共召开 5 次股东大会会议、9 次董事会会议。本人积 ...

内部控制审计报告 中泰证券股份有限公司 容诚审字[2024]251Z0081 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 内部控制审计报告 | 1-2 | 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 内部控制审计报告 容诚审字[2024]251Z0081 号 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度 降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，中泰证券于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-020 中泰证券股份有限公司 关于召开2023年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2024 年 3 月 30 日披露公 司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经营成 果、财务状况，公司拟于 2024 年 4 月 12 日下午 15:00-16:00 举行 2023 年度业 绩说明会，就投资者关心的问题及现金分红事项进行交流。 一、说明会类型 （一）召开时间：2024 年 4 月 12 日下午 15:00-16:00 （二）召开地点：上海证券交易所上证路演中心 （三）召开方式：上证路演中心视频和网络互动 三、 参加人员 公司董事长王洪先生，董事、总经理冯艺东先生，副总经理、财务总监袁西 存先生，董事、董事会秘书张晖女士，独立董事綦好东先生。 四、投资者参加方式 （一）投资者可在 2024 年 4 月 12 日下午 15:00-16: ...

独立董事提名人声明与承诺 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 原标 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定: 1 (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定(如适用); (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定(如适用); 提名人中泰证券股份有限公司董事会,现提名杜兴强先生为 中泰证券股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 ...

中泰证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 2023 年，中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 根据《上市公司独立董事管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司 章程》和《公司董事会审计委员会工作细则》等规定，勤勉履行对会计师事务所 的监督职责，现将有关情况报告如下。 一、会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"容诚会计师事务所")由原华 普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会 计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大 街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26。 容诚会计师事务所首席合伙人为肖厚发先生，截至 2023 年 12 月 31 日，容 诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册会计师 1,395 人，其中 745 人签署 过证券服务业务审计报告。 容诚会计师事务 ...