中国神华能源股份有限公司 验资报告 2026年3月30日 中国神华能源股份有限公司 目 录 | | | 页 次 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 验资报告 | 1 - | | 3 | | 二、 | 附件1：新增注册资本实收情况明细表 | 4 | | | | | 附件2：注册资本及股本变更前后对照表 | 5 | | | | | 附件3：验资事项说明 | 6 - | 8 | | 验资报告 安永华明（2026）验字第70071681_A03号 中国神华能源股份有限公司 中国神华能源股份有限公司： 我们接受委托，审验了中国神华能源股份有限公司（以下简称"贵公司"）截至 2026 年 3 月 30 日止的注册资本实收情况。按照国家相关法律、法规的规定和协议、章程的要求 出资，提供真实、合法、完整的验资资料，保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的 责任。我们的责任是对贵公司新增注册资本及股本情况发表审验意见。我们的审验是依据 《中国注册会计师审计准则第 1602 号——验资》进行的。在审验过程中，我们结合贵公司 的实际情况，实施了检查等必要的审验程序。 贵公司原注 ...

中信证券股份有限公司 关于中国神华能源股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"独立财务顾问"）作为中国 神华能源股份有限公司（以下简称"中国神华"、"发行人"或"公司"）本次发行 股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上 市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的 要求，对中国神华使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的事项进行了 核查，具体情况如下： 一、本次向特定对象发行股票募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会 2026 年 2 月 11 日核准并出具的《关于同意 中国神华能源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证 监许可【2026】280 号），本公司本次向特定对象发行 457,665,903 股 A 股普通 股股票，面值为每股人民币 1.00 元，发行价格为人民币 43.70 元/股，募集资金 总额为人民币 19,999,999,961.10 元，扣减发行费用（不含 ...

毕马威华振审字第 2607181 号 中国神华能源股份有限公司全体股东： 中国神华能源股份有限公司 2025 年度内部控制审计报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了中国 神华能源股份有限公司（以下简称"贵公司"）2025 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效 性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引 ...

北京市金杜律师事务所 关于中国神华能源股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 之向特定对象发行股票募集配套资金发行过程和认购对象合规性 的法律意见书 致：中国神华能源股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受中国神华能源股份有限公司 （以下简称中国神华或上市公司）委托，担任中国神华拟通过发行 A 股股份及支 付现金的方式购买国家能源投资集团有限责任公司持有的国能国源电力（北京） 有限公司（原名国家能源集团国源电力有限公司）100%股权、国能新疆能源化工 有限公司（原名国家能源集团新疆能源化工有限公司）100%股权、中国神华煤制 油化工有限公司 100%股权、国家能源集团乌海能源有限责任公司 100%股权、内 蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司 100%股权、国家能源集团陕西神延煤炭有 限责任公司 41%股权、山西省晋神能源有限公司 49%股权、国能（包头）矿业有 限公司（原名国家能源集团包头矿业有限责任公司）100%股权、国能神华航运 （北京）有限公司（原名国家能源集团航运有限公司）100%股权、神华煤炭运销 有限公司 100%股权、国家能源集团港口有限公司 100%股权， ...

中国神华能源股份有限公司 毕马威华振审字第 2601088 号 截至 2025 年 12 月 31 日止年度财务报表 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 审计报告 中国神华能源股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了后附的中国神华能源股份有限公司 (以下简称"中国神华") 财务报表，包括 2025 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2025 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为， ...

中国神华能源股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目 情况鉴证报告 2026年3月30日 中国神华能源股份有限公司 目 录 | | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告 | 1 | - | 2 | | 二、 | 以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的报告 | 3 | - | 5 | 以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告 安永华明（2026）专字第70071681_A04号 中国神华能源股份有限公司 中国神华能源股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的中国神华能源股份有限公司2026年3月29日以自筹资金 预先投入募集资金投资项目情况的报告（"自筹资金预先投入募投项目报告"）进行 了鉴证。按照《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制自筹资金预先投入募投项目报告，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是中国神华能 源股份有限公司管理层的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对自筹资金 ...

2026 年 3 月 30 日 - 1 - 在 2025 年度任职期间，独立董事袁国强、陈汉文、王 虹勤勉尽责，积极发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护了公司整体利益，保护了中小股东合法权益，不存在影 响独立董事独立性的情况，符合独立董事的任职资格及独立 性的要求。 中国神华能源股份有限公司董事会 中国神华能源股份有限公司董事会 关于2025 年度独立董事独立性的专项评估意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》等规定，中国神华能 源股份有限公司（以下简称公司）董事会逐项对照独立董事 独立性要求，核查了在任独立董事的独立性，结合在任独立 董事提交的独立性自查报告，出具专项意见如下： ...

中国神华能源股份有限公司独立董事 2025 年度述职报告 尊敬的股东: 作为中国神华能源股份有限公司（以下简称公司或中国神 华)独立非执行董事,本人严格按照《公司法》《证券法》以及 《上市公司独立董事管理办法》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》和《公司章程》《公司独立董事工作规则》等规定, 认真履行职责,发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用,维护 了公司整体利益，保护了中小股东合法权益。 (一) 出席会议情况 2025年度,公司召开股东周年大会及 A 股、H 股类别股东 会各 1 次、临时股东大会 2 次,董事会会议 10 次,薪酬与考核 委员会 2 次，审计与风险委员会 10 次，独立董事委员会 8 次。 作为独立非执行董事以及董事会薪酬与考核委员会主席和 审计与风险委员会、独立董事委员会委员,本人积极参加相关会 议。其中,出席股东会4次,董事会8次、委托2次,审计与风 险委员会 9 次、委托 1 次,薪酬与考核委员会 2 次,独立董事委 员会 8 次。对会议审议的所有议案和报告,本人均投票表决同意。 本人出席了中国神华 2025年度董事会战略研讨会,深入学 习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党 ...

中国神华能源股份有限公司独立董事 2025 年度述职报告 尊敬的股东： 作为中国神华能源股份有限公司（以下简称公司或中国神 华）独立非执行董事，本人严格按照《公司法》《证券法》以及 《上市公司独立董事管理办法》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》和《公司章程》《公司独立董事工作规则》等规定， 认真履行职责，发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 了公司整体利益，保护了中小股东合法权益。 一、独立董事基本情况 本人的简历详见公司 2025 年度报告。 本人不存在不得担任独立董事的情形，不存在违反独立董事 独立性要求的情形，独立性情况自查报告已提交董事会。董事会 对本人独立性情况进行了评估，出具了专项意见，并与 2025 年 度报告同时披露。 二、独立董事年度履职概况 作为独立非执行董事以及董事会提名委员会主席和薪酬与 考核委员会、审计与风险委员会、独立董事委员会委员，本人全 部亲自出席了上述会议，即：出席股东会 5 次，董事会 10 次， 提名委员会 2 次，薪酬与考核委员会 2 次，审计与风险委员会 10 次，独立董事委员会 8 次。对会议审议的所有议案和报告， 本人均投票表决同意。 （一）出席会议情 ...

中国神华能源股份有限公司独立董事 2025 年度述职报告 尊敬的股东： 作为中国神华能源股份有限公司（以下简称公司或中国神 华）独立非执行董事，本人严格按照《公司法》《证券法》以及 《上市公司独立董事管理办法》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》和《公司章程》《公司独立董事工作规则》等规定， 认真履行职责，发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 了公司整体利益，保护了中小股东合法权益。 一、独立董事基本情况 本人的简历详见公司 2025 年度报告。 董事委员会 8 次。 作为独立非执行董事以及董事会审计与风险委员会主席和 薪酬与考核委员会、提名委员会、独立董事委员会委员，本人全 部亲自出席了上述会议，即：股东会 5 次，董事会 10 次，审计 与风险委员会 10 次，薪酬与考核委员会 2 次，提名委员会 2 次， 独立董事委员会 8 次。对会议审议的所有议案和报告，本人均投 票表决同意。 本人出席了中国神华 2025 年度董事会战略研讨会，深入学 习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十届四中 全会精神，系统谋划公司"十五五"发展战略、规划目标和重点 任务，就持续推动公司高质量发展等工作提出了 ...