柏诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （首次授予日） 一、限制性股票激励计划首次授予分配情况表 二、其他激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 李庆山 | 中层管理人员/核心骨干人员 | 47 | 张丰 | 中层管理人员/核心骨干人员 | | 2 | 朱淼 | 中层管理人员/核心骨干人员 | 48 | 张正华 | 中层管理人员/核心骨干人员 | | 3 | 施犇健 | 中层管理人员/核心骨干人员 | 49 | 陈杰 | 中层管理人员/核心骨干人员 | 1 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 4 | 戚志鹏 | 中层管理人员/核心骨干人员 | 50 | 张芬 | 中层管理人员/核心骨干人员 | | 5 | 李奇雄 | 中层管理人员/核心骨干人员 | 51 | 江程龙 | 中层管理人员/核心骨干人员 | | 6 | 孙建明 | 中层管理人员/核 ...

(一) 审议通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制 性股票的议案》 监事会认为：董事会确定的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）和《柏诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划》有关授予日的相关规定。公司和激励对象均未发生不得授予或获 授限制性股票的情形，公司本激励计划规定的首次授予条件已经成就。 证券代码：601133 证券简称：柏诚股份 公告编号：2024-053 柏诚系统科技股份有限公司 第七届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 柏诚系统科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第七届监事会第三次会 议于 2024 年 7 月 29 日以现场的方式在公司会议室召开。根据《公司章程》和公 司《监事会议事规则》的有关规定，本次会议豁免通知时限要求，公司于 2024 年 7 月 29 日以专人送达、电话等方式通知全体监事，并经全体监事一致同意召 开会议。本次会议由监事会主席李彬珏女士主持，会议应 ...

2024年第三次临时股东大会法律意见书 柏诚股份 江苏世纪同仁律师事务所 关于柏诚系统科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见书 柏诚系统科技股份有限公司: 根据《公司法》《证券法》和中国证监会《上市公司股东大会规则》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》的规定,本所受贵公司董事会的委托,指派 本律师出席贵公司 2024年第三次临时股东大会,并就本次股东大会的召集、召 开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果的合法有效性出 具法律意见。 为出具本法律意见书,本律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查,查阅了相关会议文件,并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本律师同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会决议一并公告,并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 本律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求,按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具法律意见如下: 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 1、本次股东大会由贵公司董事会召集。 柏诚股份 2024年第三次临时股东大会法律意见书 经查,贵公司在本次股东大会召开十五目前刊登了会议通知。 2、贵公司本次股东 ...

证券代码：601133 证券简称：柏诚股份 公告编号：2024-051 柏诚系统科技股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 柏诚系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 12 日召开 第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于<柏诚 系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 等相关议案，并于 2024 年 7 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 上披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司对 2024 年限制性股 票激励计划（以下简称"激励计划"）内幕信息知情人在激励计划草案公告前 6 个月内（本次自查期间为 2024 年 1 月 12 日至 2024 年 7 月 12 日，以下简称"自 查期间"）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下： 一、核查范围及程序 1、核查对象为激励计划的内幕 ...

证券代码：601133 证券简称：柏诚股份 公告编号：2024-054 柏诚系统科技股份有限公司 关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 柏诚系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 29 日召开 第七届董事会第四次会议和第七届监事会第三次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，现将《柏诚系统 科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简称"本次激励计划" 或"本激励计划"或"《激励计划》"）首次授予的有关事项进行如下说明： 一、本次激励计划权益授予情况 （一）已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 7 月 12 日，公司召开第七届董事会第三次会议和第七届监事会 第二次会议，审议通过了《关于<柏诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票 激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<柏诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激 ...

国浩律师（南京）事务所 关 于 柏诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予事项 的 法律意见书 中国江苏省南京市汉中门大街 309 号 B 座 5、7-8 层 邮编：210036 5、7-8/F, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing, China, 210036 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 2589660966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年七月 国浩律师(南京)事务所 法律意见书 国浩律师（南京）事务所 柏诚系统科技股份有限公司 的 法律意见书 致：柏诚系统科技股份有限公司 国浩律师（南京）事务所（以下简称"本所"）接受柏诚系统科技股份有限 公司（以下简称"柏诚股份"或"公司"）的委托，担任公司 2024 年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。本所律师审阅了公司 拟定的《柏诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"）以及本所律师认为需要审查的其他文件，对 ...

柏诚系统科技股份有限公司监事会 柏诚系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》《证 券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关规 定，对《柏诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简称 "本次激励计划"或"《激励计划》"）首次授予激励对象名单（首次授予日） 进行了核查，发表核查意见如下： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （首次授予日）的核查意见 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 1、本次获授限制性股票的激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理 人员和核心骨干人员。激励对象名单及其获授限制性股票的情况均与公司 2024 年第三次临时股东大会审议通过的激励计划一致。 2、本次获授权益的 ...

证券代码：601133 证券简称：柏诚股份 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | 简称 | | 释义 | | --- | --- | --- | | 柏诚股份、本公司、 | 指 | 柏诚系统科技股份有限公司 | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划、《激励 计划》 | 指 | 柏诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 激励计划草案 | 指 | 柏诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 独立财务顾问报告、 | | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于柏诚系统科技股 | | 本报告 | 指 | 份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立 | | | | 财务顾问报告 | | 限制性股票 | | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的 | | | 指 | 公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规 定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：601133 证券简称：柏诚股份 公告编号：2024-050 柏诚系统科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2024 年 7 月 29 日 （二）股东大会召开的地点：江苏省无锡市滨湖区胡埭镇合欢东路 20 号工一智 造科技（无锡）有限公司会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 219 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 389,172,343 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 74.48 | | 份总数的比例（%） | | （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会的召集、召开及表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会 规则》《公司章程》的有关规定。本次股东 ...

证券代码：601133 证券简称：柏诚股份 柏诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 柏诚系统科技股份有限公司 2024 年 7 月 柏诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 2 柏诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以 及《柏诚系统科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票）。股票 来源为柏诚系统科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励 对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 三 ...