株洲旗滨集团股份有限公司监事会 关于公司第五届监事会第三十四次会议相关事项的 审核意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》和《监事 会议事规则》等相关法律法规、规范性文件的规定和要求，本着认真、负责的态 度，公司监事会对第五届监事会第三十四次会议相关议案涉及事项进行了审核， 发表意见如下： 一、关于向下修正"旗滨转债"转股价格的审核意见： 监事会认为：公司董事会和管理层从公平对待所有投资者的角度出发，结合 公司的实际情况，为了支持公司长期稳健发展，优化公司资本结构，实现充分保 护债券持有人的利益，维护中小投资者权益的目的，董事会提议向下修正"旗滨 转债"的转股价格，并提交股东大会审议。向下修正后的转股价格应不低于股东 大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票的交易均 价，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面 值。本次事项符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换 公司债券》以及《株洲旗滨集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明 书》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中、小股东利益的情形。同意公 司董事会提议 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2024-122 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于董事会提议向下修正"旗滨转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●2024 年 11 月 19 日至 2024 年 12 月 9 日，公司股票已连续 15 个交易日收 盘价低于当期转股价格的 85%（即 9.72 元/股），已再次触发"旗滨转债"的转 股价格向下修正条件。 ●经公司第五届董事会第三十五次会议审议通过，公司董事会提议向下修正 "旗滨转债"的转股价格。 （一）可转换公司债券发行上市情况 1、可转换公司债券发行情况。经中国证券监督管理委员会《关于核准株洲 旗滨集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】409 号）核准，公司于 2021 年 4 月 9 日发行了 1,500 万张可转换公司债券，每张面 值 100 元，发行总额 150,000 万元， ...

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2024-123 可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债 株洲旗滨集团股份有限公司 一、本次公司章程修订及对照情况 1 | | | 供财务资助，但财务资助的累计总额不得超过 | | --- | --- | --- | | | | 已发行股本总额的百分之十。董事会作出决议 | | | | 应当经全体董事的三分之二以上通过。 | | | | 违反前两款规定，给公司造成损失的，负 有责任的董事、监事、高级管理人员应当承担 | | | | 赔偿责任。 | | | | 第二十二条 公司根据经营和发展的需要, | | | | 依照法律、法规的规定,经股东会分别作出决议, | | | | 可以采用下列方式增加资本: | | | | | | | 第二十二条 公司根据经营和发展的需要, | (五)法律、行政法规规定以及中国证监会批 | | | | 准的其他方式。 | | | 依照法律、法规的规定,经股东大会分别作出决 | 股东会可以授权公司董事会在三年内决定 | | 5 | 议,可以采用下列方式增加资本: | 发行不超过已发行股份百分之五十的股份。但 | | | | ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2024-124 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于修订公司相关治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（2023 年修订）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规和规范性文件的最新修订情况，公司认真对照梳理，并结合公司的实际及《公 司章程》修订情况，对公司相关治理制度进行修订。具体情况如下： 一、修订背景 为进一步规范公司的组织和行为，保护公司、股东、职工和债权人的合法权 益，促进社会主义市场经济的发展，全国人民代表大会常务委员会于 2023 年 12 月 29 日审议通过了《中华人民共和国公司法》（2023 年修订），自 2024 年 7 月 1 日起施行。 三、履行的决策程序 1 1 ...

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2024-125 株洲旗滨集团股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 12 月 25 日 14 点 00 分 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》等有 关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 召开地点：公司办公总部会议室（深圳市南山区桃源街道龙珠四路 2 号方大 城 T1 栋 31 楼） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2024-120 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 第五届董事会第三十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十五次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 12 月 9 日（星期一）下午 14:00 在公 司会议室以现场结合通讯方式召开。因时间关系，本次会议以电话、口头等方式 向全体董事、监事送达，通知豁免时间要求，召集人已在会议上作出相关说明。 公司共有董事 9 名，本次会议实际参加表决的董事 9 名。本次会议由公司董事长 张柏忠先生召集和主持，公司全体监事、高级管理人员列席会议，本次会议的召 开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议认真讨论和审议了本次会议议程事项，对有关议案进行了书面记名投票 表决，经全体董事审议和表决，会议通过了 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 股份回购内部控制制度 第一条 为加强株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）集中竞价 回购公司股份的管理，建立严密的内部控制机制，规范业务流程，防范业务风险， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于支持上市公司 回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第7号—回购股份》及《公司章程》的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称的股份回购，是指公司在下列情况下，经《公司章程》 规定的程序通过，可以依照法律、行政法规、部门规章及章程的规定，收购本公 司的股份的行为： （五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券； （六）为维护公司价值及股东权益所必需。 前款第（六）项所指情形，应当符合以下条件之一： （一）公司股票收盘价格低于最近一期每股净资产； （二）连续二十个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到百分之二十； （三）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的百分之五十； （四）中国证监会规定的其他条件。 除上述情形外，公司不得收购本公司股份。 第三条 公司回购股份应当同时符合以下条件： （一）减少公司注 ...

第四条 公司监事为自然人。监事应具有专业知识和工作经验，以及独立、有效履 职所需的判断、监督能力。担任公司监事应具备以下条件： 株洲旗滨集团股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范株洲旗滨集团股份有限公司(以下简称"公司")监事会的议 事方式和表决程序,促使监事和监事会有效地履行监督职责,完善公司法人治理结构,根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》、 《株洲旗滨集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定,制订本规 则。 第二条 监事会应向公司全体股东负责，运用法定职权并结合公司实际，对公司董 事会、高级管理层及其成员的履职以及公司财务、公司内控、公司风控、公司信息披露 等事项进行监督，以保护公司、股东、职工及其他利益相关者的合法权益。 第二章 监事会设立与监事任免 第三条 监事会由三名监事组成。监事由 2 名股东代表和 1 名职工代表担任，股东 代表担任的监事由股东会选举产生或更换，职工代表担任的监事由公司职工通过职工代 表大会、职工大会或 ...

第一章 总则 第一条 为了进一步规范株洲旗滨集团股份有限公司(以下简称"公司")董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作 和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上海证券交易 所股票上市规则》(以下简称"《股票上市规则》")、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号-规范运作》、《株洲旗滨集团股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")等有关规定，制订本规则。 第二章 董事会组成及职权 第一节 董事会及董事 第二条 公司设董事会。董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股 东的利益，在公司章程和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的 决策，对股东会和全体股东负责。 株洲旗滨集团股份有限公司 董事会议事规则 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，董事会设董事长 1 人，副董事长 1 人，独 立董事 3 人。董事长、副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事由股东 会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任，但独立董事连任时间不得 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 株洲旗滨集团股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 （二〇二四年十二月二十五日召开） 二〇二四年十二月 * 为便于材料使用，议程议案等落款日期均使用会议召开当日日期 1 株洲旗滨集团股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 株洲旗滨集团股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议议程 现场会议时间：2024 年 12 月 25 日 14 点 00 分 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 25 日至 2024 年 12 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 现场会议地点：公司会议室（具体地址：深圳市南山区桃源街道龙珠四路 2 号方大城 T1 栋 31 楼） 会议方式：现场投票和网络投票相结合的方式 主持人：董事长张柏忠先生 （五）宣布全部表决结果； 一、宣读参加股东大会现场会议的股东（包括股东 ...