中银国际证券股份有限公司 第二届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十二次会议于 2024 年 10 月 30 日以通讯表决方式召开，会议通知于 2024 年 10 月 18 日以电子邮件方式发 出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次监事会会议的召集、召开符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。 本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于公司<2024 年第三季度报告>的议案》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 本议案具体内容详见公司于同日披露的《2024 年第三季度报告》。 监事会认为：公司 2024 年第三季度报告的编制和审议程序符合有关法律、法规、《公 司章程》以及公司内部管理制度的各项规定；公司 2024 年第三季度报告的内容和格式符合 中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司 报告期内的 ...

中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三十次会议于 2024 年 10 月 30 日以通讯表决方式召开，会议通知于 2024 年 10 月 18 日以电子邮件方式发出。本次会 议应参与表决董事 12 名，实际参与表决董事 12 名。本次董事会会议的召集、召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会 议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于公司<2024 年第三季度报告>的议案》 表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-034 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意向上海交大教育帮扶专题培训班捐赠资金 212,880 元。 三、审议通过《关于审议<公司操作风险管理指引（2024 版修订）>的议案》 表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】 ...

中银国际证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券兑付完成公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2023 年 9 月 22 日成 功发行了中银国际证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券（以下简称"本 期短期融资券"）。本期短期融资券发行额为人民币 5 亿元，票面利率为 2.58%， 短期融资券期限为 1 年，兑付日期为 2024 年 9 月 22 日（若遇节假日顺延）。 详见本公司于 2023 年 9 月 23 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《中银国际证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券发行结果公告》（公 告编号：2023-027）。 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-033 中银国际证券股份有限公司董事会 2024 年 9 月 24 日 1 2024 年 9 月 23 日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 512,900,000.00 元。 特此公告。 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-032 中银国际证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 9 月 19 日 (二)股东大会召开的地点：上海市浦东新区松林路 357 号上海尊茂酒店四楼 VIP3 会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 541 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,557,712,039 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 56.0731 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进 行。本次会议由公司董事长宁敏女士主持 ...

北京市中伦律师事务所 关于中银国际证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经 发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发 表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承 担相应法律责任。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席本 次股东大会人员和召集人的资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会规则》的规定发表意见， 不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性 发表意见。 本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用 作任何其他目的。 按照律师行业公认的业务标准、 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-030 中银国际证券股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 9 月 19 日 15 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区松林路 357 号上海尊茂酒店四楼 VIP3 会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年9月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 19 日 至 2024 年 9 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-028 中银国际证券股份有限公司 关于公司董事辞任及补选董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）近日分别收到董事祖宏昊 先生、文兰女士递交的辞呈。祖宏昊先生因工作安排原因申请辞去公司第二届董 事会董事、薪酬与提名委员会委员职务；文兰女士因工作安排原因申请辞去公司 第二届董事会董事、战略与发展委员会委员职务。以上辞任自中银国际控股有限 公司提名新任董事正式履职后生效。祖宏昊先生、文兰女士辞任后将不在公司担 任任何职务。祖宏昊先生、文兰女士向公司董事会确认，其与董事会并无意见分 歧，亦无其他因辞任而需知会股东的事宜。 祖宏昊先生、文兰女士的辞任不会导致公司董事会成员低于法定最低人数。 公司对祖宏昊先生、文兰女士任职期间对公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！ 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，中银国际控股有限公司提名王 悦女士、王蕾女士（简历附后）为公司董事候选人。公司第二届董事会第二十九 次会议同意上 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-026 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十一次会议于 2024 年 8 月 30 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2024 年 8 月 20 日以电子邮 件方式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席何涛先生 主持，公司董事会秘书刘国强先生列席会议。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会 议审议并通过以下议案： 中银国际证券股份有限公司 第二届监事会第二十一次会议决议公告 一、审议通过《关于公司<2024 年半年度报告>的议案》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 本议案具体内容详见公司于同日披露的《2024 年半年度报告》。 监事会认为：公司 2024 年半年度报告的编制和审议程序符合有关法律、法规、《公司 章程》以及公司内部管理制度的各项规定； ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was CNY 1,246,040,064.02, a decrease of 21.74% compared to CNY 1,592,195,431.41 in the same period last year[29]. - The net profit attributable to shareholders of the parent company was CNY 424,420,154.90, down 34.25% from CNY 645,489,881.00 year-on-year[29]. - The net cash flow from operating activities was CNY 3,510,867,171.87, compared to a negative cash flow of CNY (2,605,718,624.16) in the previous year, indicating a significant improvement[29]. - Total assets at the end of the reporting period were CNY 68,163,687,534.93, a decrease of 1.85% from CNY 69,446,045,037.99 at the end of the previous year[29]. - Total liabilities decreased by 3.14% to CNY 50,583,160,615.96 from CNY 52,222,628,698.03 at the end of the previous year[29]. - The basic earnings per share for the first half of 2024 was CNY 0.15, down 34.78% from CNY 0.23 in the same period last year[30]. - The weighted average return on net assets decreased to 2.44% from 3.86% year-on-year, a decline of 1.42 percentage points[30]. - The company's net capital at the end of the reporting period was CNY 14,956,327,453.39, an increase from CNY 14,615,971,101.74 at the end of the previous year[31]. - The risk coverage ratio improved to 379.61% from 366.10% year-on-year, indicating better risk management[31]. Dividends and Capital Structure - The company plans to distribute cash dividends of RMB 0.17 per 10 shares, totaling RMB 47,226,000.00 based on a total share capital of 2.778 billion shares as of June 30, 2024[6]. - The registered capital of the company is RMB 2.778 billion, and the net capital stands at RMB 14.956 billion as of the end of the reporting period[15]. - The total equity attributable to shareholders reached RMB 17,580,526,918.97, an increase of RMB 357,110,579.01 from the previous period[187]. - The company reported a decrease in undistributed profits to RMB 2,926,891,496.27, reflecting a distribution of RMB 94,452,000.00 to shareholders[191]. Risk Management - The company faces various risks including market risk, credit risk, operational risk, liquidity risk, reputation risk, compliance risk, and money laundering risk[9]. - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding forward-looking statements made in the report[7]. - The company is focusing on enhancing risk management and compliance while promoting business transformation[40]. - The company has established a comprehensive risk management system with three levels: comprehensive risk management policies, risk management guidelines, and specific business risk management measures[90]. - The risk management organizational structure includes a multi-level matrix with the board, risk control committee, management, and various departments to ensure full coverage of risk management responsibilities[91]. - The company has implemented a reputation risk management system, successfully avoiding significant reputation risk events[98]. - The company has strengthened its compliance management framework, ensuring smooth operations across various departments and branches[99]. Business Operations and Developments - The company has received various qualifications for its business operations, including bond proprietary business and online securities entrustment business[16]. - The company has received approval to resume its securities asset management business, enhancing its service offerings[18]. - The company has been approved as a Class A settlement participant, which will improve its operational capabilities in securities transactions[18]. - The company has obtained qualifications for providing comprehensive services to insurance institutional investors, expanding its client base[18]. - The company has been authorized to conduct private fund comprehensive custody business, indicating growth in asset management services[19]. - The company has received permission to engage in stock pledge repurchase transactions, diversifying its financing options[19]. - The company has been approved to participate in the Hong Kong Stock Connect program, facilitating cross-border trading opportunities[19]. - The company has been granted qualifications for public offering securities investment fund management, expanding its investment management capabilities[19]. - The company has been approved to conduct short-term financing bond underwriting, increasing its financing service offerings[19]. - The company has received approval for options settlement business, allowing it to expand its derivatives trading capabilities[19]. Shareholder and Governance Changes - The independent director Ding Wei was removed from his position due to disciplinary review and investigation, which may impact governance[4]. - The first major shareholder, China International Capital Corporation, holds a direct stake of 33.42%[47]. - The company announced the dismissal of independent director Ding Wei due to serious disciplinary violations on August 30, 2024[130]. - Two directors, Zu Honghao and Wen Lan, resigned in August 2024, with new candidates proposed for election[131]. - Wang Wei was appointed as a senior client manager and executive committee member on August 30, 2024[132]. Legal and Compliance Issues - The company is involved in a lawsuit regarding securities false statements, with a claim amounting to RMB 14.89 million, currently in the first instance procedure[117]. - Another lawsuit involves China Ocean Trust, claiming RMB 43.05 million in damages related to false statements during a bond issuance, which is also in the first instance procedure[117]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[108]. - The company has not reported any changes or updates regarding its environmental information disclosure during the reporting period[110]. Environmental and Social Responsibility - The company issued carbon-neutral green bonds worth RMB 500 million with a coupon rate of 2.59%, aimed at funding wind and solar power projects[110]. - The company assisted in the issuance of RMB 4 billion green bonds at a historic low interest rate of 2.14%, designated for supporting technology and green projects[110]. - The company implemented energy-saving renovations in its office building, expected to save 9,099 kWh of electricity annually, reducing CO2 emissions by 5.19 tons[111]. - The company engaged in targeted poverty alleviation efforts, purchasing agricultural products worth RMB 482,000 for employee activities[112]. Market and Industry Position - The company is now a member of the China Securities Association, enhancing its industry standing and networking opportunities[19]. - The company’s bond underwriting scale in the first half of 2024 was 130.985 billion yuan, ranking 11th in the industry[51]. - The company successfully issued the market's first AA+ specialized technology innovation corporate bond in June 2024[49]. - The company reported a 9.25% year-on-year decline in stock trading volume, totaling RMB 111.2 trillion in the first half of 2024[57]. - The company completed 916 research reports in the first half of 2024, including 258 macro fixed income strategy reports, 253 industry reports, and 308 company reports[54].

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-029 中银国际证券股份有限公司 关于聘任高级管理人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 8 月 30 日，中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第二届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于聘任公司资深客户经理、执行 委员会委员的议案》，同意聘任王卫女士（简历附后）担任公司资深客户经理、 执行委员会委员。 王卫，女，中共党员，在职本科学历。1988 年 11 月参加工作，先后在中国 银行西单分理处、中国银行西城支行、中国银行崇文支行、中国银行北京市分行 工作。2017 年 12 月加入公司，曾任财富管理部总经理、网络金融部总经理、零 售经纪板块副总经理，现任零售经纪板块副总经理兼研究二部总经理兼北京分公 司总经理。 中银国际证券股份有限公司董事会 2024 年 8 月 30 日 附件：王卫女士简历 王卫女士的任职自董事会审议通过之日起生效。 特此公告。 截至本公告披露日，王卫女士未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高 ...