证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-045 中银国际证券股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 12 月 23 日 15 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区松林路 357 号上海尊茂酒店四楼 VIP3 会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关 规定执行。 (七)涉及公开征集股东投票权 不适用。 二、 会议审议事项 股东大会召开日期：2024年12月23日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一)股东大会类型和届次 2024 年第四次临时股东大会 (二)股东大会召集人： ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人中银国际证券股份有限公司(以下简称"公司")董 事会,现提名吴泽南先生为公司第二届董事会独立董事候选入, 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任 公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声 明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与公司之 间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-044 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 中银国际证券股份有限公司 关于公司独立董事辞任及补选独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到独立董事陆肖马 先生递交的辞呈。陆肖马先生因工作安排原因申请辞去公司第二届董事会董事、 薪酬与提名委员会委员职务。以上辞任自公司董事会提名的新任独立董事正式履 职后生效。陆肖马先生辞任后将不在公司担任任何职务。陆肖马先生向公司董事 会确认，其与董事会并无意见分歧，亦无其他因辞任而需知会股东的事宜。 陆肖马先生的辞任不会导致公司董事会成员低于法定最低人数。公司对陆肖 马先生任职期间对公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！ 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会推荐刘军先生、吴 泽南先生（简历附后）为公司独立董事候选人。公司第二届董事会第三十一次会 议同意上述候选人提名，并提请股东大会审议。刘军先生、吴泽南先生任期自股 东大会批准之日起，至公司 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人吴泽南，已充分了解并同意由提名人中银国际证券股份有限 公司董事会提名为中银国际证券股份有限公司第 届董事会独立董事 候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任 何影响本人担任中银国际证券股份有限公司独立董事独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上经济、管理或者其他 履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管 理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人中银国际证券股份有限公司(以下简称"公司")董 事会,现提名刘军先生为公司第二届董事会独立董事候选人,并 已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任公 司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与公司之间不存 在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 ...

中银国际证券股份有限公司 2023 年度第二期短期融资券兑付完成公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-039 1 中银国际证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2023 年 11 月 27 日 成功发行了中银国际证券股份有限公司 2023 年度第二期短期融资券（以下简称 "本期短期融资券"）。本期短期融资券发行额为人民币 10 亿元，票面利率为 2.75%，短期融资券期限为 1 年，兑付日期为 2024 年 11 月 27 日（若遇节假日 顺延）。详见本公司于 2023 年 11 月 28 日刊登于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《中银国际证券股份有限公司 2023 年度第二期短期融资 券发行结果公告》（公告编号：2023-031）。 2024 年 11 月 27 日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 1,027,500,000.00 元。 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 2024 年 11 月 28 ...

中银国际证券股份有限公司 2024 年度第四期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司 2024 年度第四期短期融资券已于 2024 年 11 月 26 日发行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | 中银国际证券股份有限公司 | | 2024 | 年度第四期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 中银证券 24 | | | CP004 | 债券代码 | | 072410242 | | | 发行日 | 2024 年 | 11 | 月 25 | 日 | 起息日 | 2024 | 年 11 月 26 | 日 | | 到期日 | 2025 年 | 11 | 月 26 | 日 | 期限 | | 1 年 | | | 计划发行总额 | 10 | 亿元人民币 | | | 实际发行总额 | 10 | 亿元人民币 | | | 发行利率 | | 1.92% | | | ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-037 中银国际证券股份有限公司 2024 年度第三期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 2024 年 11 月 19 日 1 中银国际证券股份有限公司 2024 年度第三期短期融资券已于 2024 年 11 月 19 日发行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | 中银国际证券股份有限公司 | | 2024 | 年度第三期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 中银证券 24 | | | CP003 | 债券代码 | | 072410222 | | | 发行日 | 2024 年 | 11 | 月 18 | 日 | 起息日 | 2024 | 年 11 月 19 | 日 | | 到期日 | 2025 年 | 11 | 月 19 | 日 | 期限 | | 1 年 | ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-036 中银国际证券股份有限公司 2024 年半年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股现金红利 0.017 元（含税） 相关日期 1. 发放年度：2024 年半年度 2. 分派对象： | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2024/11/7 | － | 2024/11/8 | 2024/11/8 | 差异化分红送转： 否 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2024 年 9 月 19 日的 2024 年第三次临时股东大会审议通过。 二、 分配方案 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 3. 分配方案： 本次利润分配以方案实施前的公司总股 ...

Financial Performance - Operating revenue for Q3 2024 reached ¥674,630,449.36, an increase of 10.19% year-on-year[2] - Net profit attributable to shareholders was ¥236,201,937.57, representing a year-on-year increase of 43.28%[2] - Basic earnings per share for the period was ¥0.09, up 50.00% compared to the same period last year[3] - The company reported a net profit of CNY 3.32 billion for the first three quarters of 2024, compared to CNY 2.89 billion for the same period in 2023, indicating a year-on-year increase of 14.9%[22] - Net profit for Q3 2024 was CNY 660.70 million, a decrease of 18.5% from CNY 811.13 million in Q3 2023[23] - Total comprehensive income for Q3 2024 was CNY 686.55 million, compared to CNY 806.87 million in Q3 2023, reflecting a decrease of 15.0%[24] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period amounted to ¥74,517,670,905.77, a 7.30% increase from the end of the previous year[3] - Total liabilities increased to CNY 56.75 billion, representing a rise of 8.5% from CNY 52.22 billion at the end of 2023[21] - The company's equity attributable to shareholders rose to CNY 17.76 billion, compared to CNY 17.22 billion at the end of 2023, reflecting a growth of 3.2%[21] - The company's cash and cash equivalents amounted to CNY 32.26 billion, up 51.3% from CNY 21.36 billion at the end of 2023[20] - The ending balance of cash and cash equivalents increased to 37,798,982,091.20 from 28,319,627,411.30 year-over-year[26] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 114,888[7] - The largest shareholder, China International Capital Corporation, held 33.42% of the shares[7] - The company has a total of 928,421,054 shares held by its largest shareholder, which accounts for a significant portion of its equity structure[10] - The company reported a total of 35,915,627 shares held by China Construction Bank's ETF, representing 1.29% of the total shares[10] - The company has a total of 397,894,737 shares held by China National Petroleum Corporation, indicating strong institutional support[10] Operational Activities - Cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2024 was CNY 20.78 billion, significantly higher than CNY 10.47 billion in the same period of 2023[25] - The net cash flow from operating activities was 14,741,055,728.75, a significant improvement compared to -4,500,167,095.72 in the previous year[26] - Total cash outflow from operating activities amounted to 6,042,669,994.40, down from 14,966,476,963.94 year-over-year[26] - The company reported a total cash outflow for other operating activities of 1,246,548,961.77, significantly lower than 2,558,240,319.32 in the previous year[26] Investment and Financing Activities - The company issued a short-term financing bond on July 18, 2024, with a total amount of RMB 1 billion and a coupon rate of 2.00%[12] - The company successfully redeemed its first short-term financing bond issued in 2023, with a total amount of RMB 1 billion, on September 22, 2024[14] - Cash inflow from investment activities was 1,153,884,566.47, compared to 2,591,143,740.88 in the same period last year[26] - The net cash flow from investment activities was -2,308,072,329.44, a decline from 289,161,388.89 year-over-year[26] - Cash inflow from financing activities totaled 5,400,030,000.00, down from 7,304,060,000.00 in the previous year[26] - The net cash flow from financing activities was -1,704,115,500.55, compared to -235,204,251.10 in the same period last year[26] Changes in Management - The company has undergone a change in its board of directors, with the removal of an independent director due to disciplinary issues[16] - The company appointed Wang Wei as a senior client manager and executive committee member on August 30, 2024[19] - The company has proposed new board members, Wang Yue and Wang Lei, following the resignation of two directors due to work arrangements[18] Business Development - The company established two new securities business departments during the reporting period, located in Jiamusi and Qinhuangdao[11] - The company plans to expand its market presence through strategic partnerships and new product offerings in the upcoming quarters[11] Other Financial Metrics - Non-recurring gains and losses totaled ¥52,420,948.71 for the period[5] - The company received government subsidies amounting to ¥69,826,178.06, closely related to its normal business operations[5] - The return on equity (ROE) for the reporting period was 1.33%, an increase of 0.36 percentage points[3] - The company has maintained a consistent dividend policy, ensuring returns to shareholders amidst market fluctuations[10] - The company’s trading financial assets decreased to CNY 14.53 billion, down 24.0% from CNY 19.22 billion at the end of 2023[21] - The company’s other debt investments increased significantly to CNY 4.65 billion, up 97.0% from CNY 2.36 billion at the end of 2023[21]