本次关联交易对公司的影响：本次关联交易不存在损害公司及中小股 东利益的情形，对公司本期以及未来财务状况、经营成果没有不利影响，不会对 关联人形成较大的依赖。 证券代码：601766（A 股） 股票简称：中国中车（A 股） 编号：临 2024-014 证券代码： 1766（H 股） 股票简称：中国中车（H 股） 中国中车股份有限公司 关于签署《金融服务框架协议》暨 金融服务关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次关联交易事项需提交股东大会审议批准。 提请投资者注意的其他事项：无。 一、关联交易基本情况 （一）关联交易概述 为便于中车财务有限公司（以下简称"财务公司"）为中国中车集团有限公 司（以下简称"中车集团"）提供金融服务并规范财务公司与中车集团之间的关 联交易往来，财务公司与中车集团需签署金融服务框架协议，并依据协议向中车 集团提供存款、信贷及经原中国银行业监督管理委员会（现已调整为"国家金融 监督管理总局"，下同）批准的可从事的其他金融服务。 （二）关联交易履行的审议程序 2 ...

中国中车股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为中国中车股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，本人严格遵照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规章制度的规定 及《中国中车股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 公司《独立董事工作细则》的要求，勤勉尽责，审慎行使独立董 事权利，主动地了解公司的经营和发展情况，积极出席董事会和 股东大会，参与公司的重大决策，对公司董事会审议的重大事项 充分发挥自身的专业优势，发表独立客观的意见，切实维护了公 司的整体利益和全体股东的合法权益，履行了诚信、勤勉的职责 和义务。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人翁亦然，1954 年出生，中国国籍，无境外居留权，大 学学历，研究员级高级会计师、高级审计师、注册会计师，公司 独立非执行董事。2021 年 12 月起任公司独立非执行董事，亦任 公司董事会审计与风险管理委员会主席、提名委员会委员、薪酬 与考核委员会委员。 2023 年度任职时间为 2023 年 1 月 1 日至 2 ...

证券代码：601766（A 股） 股票简称：中国中车（A 股） 编号：临 2024-013 证券代码： 1766（H 股） 股票简称：中国中车（H 股） 中国中车股份有限公司 关于签署关联交易框架协议暨 日常关联交易预计的公告 本次日常关联交易对公司的影响：本次日常关联交易不存在损害公司 及中小股东利益的情形，对公司本期以及未来财务状况、经营成果没有不利影响， 不会对关联人形成较大的依赖。 提请投资者注意的其他事项：无。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 为了规范中国中车股份有限公司（以下简称"公司"）及/或其下属企业与 中国中车集团有限公司（以下简称"中车集团"）及/或其下属企业（不含公司 及其下属企业，下同）之间的关联交易往来，公司需与中车集团签署产品和服务 互供框架协议、固定资产及房屋租赁框架协议。 （二）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 3 月 28 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关 于中国中车股份有限公司与中国中车集团有限公司签署日常关联交易协议的议 案》。会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。在审议该议案时，3 名关联董事回避 表决，非关联董事一致同 ...

中国中车股份有限公司 自 2023 年 1 月 1 日 至 2023 年 12 月 31 日止年度财务报表 t and and the subject of the states of the subject of the station of the station of the station of the states of the station of the station of the states of the states of t KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beiiing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 近外制是大外柴井馆可站 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86(10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn ...

作为中国中车股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，本人严格遵照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规章制度的 规定及《中国中车股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《中国中车股份有限公司独立董事工作细则》的要求，勤勉尽责， 审慎行使独立董事权利，主动地了解公司的经营和发展情况，积 极出席董事会和股东大会，参与公司的重大决策，对公司董事会 审议的重大事项充分发挥自身的专业优势，发表独立客观的意 见，切实维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益，履行了 诚信、勤勉的职责和义务。现将本人 2023 年度履职情况报告如 下： 中国中车股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 一、基本情况 本人史坚忠，1957 年出生，中国国籍，无境外居留权，博 士研究生学历，研究员级高级工程师，公司独立非执行董事，亦 任中国电子科技集团有限公司外部董事、中国航空发动机集团有 限公司董事。2020 年 6 月起任公司独立非执行董事，亦任公司 董事会薪酬与考核委员会主席、战略委员会委员、提名委员会委 员。 1 ...

中国中车股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 根据财政部、国资委、证监会联合发布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关要求，中国中 车股份有限公司（以下简称"公司"）对毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）在 2023 年度审计中的履职情况进行了评估，具体情况如下： 一、会计师事务所聘任情况 2023 年 6 月 15 日，公司 2022 年年度股东大会审议通过 了《关于聘请中国中车股份有限公司 2023 年度审计机构的 议案》，同意续聘毕马威华振作为公司 2023 年度财务报告审 计机构和内部控制审计机构。 二、资质条件及执业记录 （一）资质条件 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成 立，于 2012 年 7 月 5 日获中华人民共和国财政部（以下简 称"财政部"）批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更 名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安 街 1 号东方广场东 ...

证券代码：601766（A 股） 股票简称：中国中车（A 股） 编号：临 2024-009 证券代码： 1766（H 股） 股票简称：中国中车（H 股） 监事会认为：公司 2023 年年度报告的编制和审核程序符合法律、法规及监 管机构的规定；报告的内容真实、准确、完整，真实地反映了公司的实际情况； 未发现年度报告所载资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 二、审议通过《关于中国中车股份有限公司 2023 年度财务决算报告的议案》。 监事会认为：公司财务报表已经按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计 准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并财 务状况和本公司财务状况以及 2023 年度的合并经营成果和本公司经营成果及合 并现金流量和本公司现金流量。 中国中车股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 中国中车股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十一次会议于 202 ...

2.监督外部审计的程序和质量。审计与风险管理委员会就公 1 中国中车股份有限公司 2023 年度审计与风险管理委员会履职情况报告 公司第三届董事会审计与风险管理委员会由非执行董事翁 亦然先生、姜仁锋先生以及魏明德先生担任委员，其中翁亦然先 生具备较丰富的会计专业知识和经验，具备注册会计师资格，担 任审计与风险管理委员会主席。报告期内，各位委员严格按照《公 司章程》《董事会审计与风险管理委员会工作细则》《董事会审计 与风险管理委员会年报工作规程》等制度的规定，恪尽职守，认 真履行董事会赋予的职责，按照监管机构和公司的要求按时参加 各种会议，研究和审议各项议案，并积极与公司管理层、外部会 计师和公司相关部门进行沟通等，完成以下各项工作： 1.召开会议。报告期内，公司审计与风险管理委员会共召开 6 次会议，审议通过了《关于中国中车股份有限公司 2022 年年 度报告的议案》《关于中车金融租赁有限公司与中国外贸金融租 赁有限公司合并暨关联交易的议案》等 17 项议案。各成员董事 出席率如下： | 董事姓名 | 出席次数/会议次数 | 出席率 | | --- | --- | --- | | 翁亦然 | 6/6 | 10 ...

Investment Rating - Buy rating for A shares (7.16 CNY target price) and H shares (5.20 HKD target price) [2] Core Views - Significant breakthrough in Level 5 maintenance orders, with CRRC's high-level maintenance contracts exceeding 23 billion CNY in 2023 [2] - High-level maintenance business entering rapid growth phase, with projected CAGR of 21.5% for 2024-2027 [2] - Maintenance revenue expected to maintain over 10% average growth rate even with potential reduction in maintenance share [3] Financial Projections - Projected net profit attributable to parent company: 12.1/13.7/15.3 billion CNY for 2023-2025 [3] - Estimated revenue growth: 4.8%/10.3%/11.0% for 2023-2025 [5] - EBITDA projected to reach 21.9/24.2/26.2 billion CNY for 2023-2025 [5] Railway Investment Trends - Railway fixed asset investment reached 62.5 billion CNY in Jan-Feb 2024, up 9.5% YoY [6] - Annual investment expected to reach 800-850 billion CNY, with focus shifting to equipment maintenance and renewal [6] Maintenance Business Analysis - Level 5 maintenance requires 100% factory return, benefiting CRRC significantly [2] - Projected Level 5 maintenance units: 191/284/341/443 for 2024-2027 [2] - Estimated annual high-level maintenance orders: 21.0/25.8/30.0/37.7 billion CNY for 2024-2027 [2] Market Dynamics - First batch of EMUs purchased during 2008-2015 high-speed rail construction boom entering high-level maintenance phase [8] - Level 5 maintenance accounts for over 50% of 360 EMU high-level maintenance tenders in January 2024 [7]

中国中车股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会 议 材 料 二〇二四年三月 目 录 关于增补中国中车股份有限公司第三届董事会董事的议案 ....... 1 关于增补中国中车股份有限公司 第三届董事会董事的议案 马云双先生符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及规 范性文件及《中国中车股份有限公司章程》规定的董事任职资格。 其简历详见附件。 以上议案已经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过， 现提请股东大会审议。 附件：马云双先生简历 1 附件： 马云双先生简历 马云双先生，1971 年出生，中国国籍，无境外居留权，博 士研究生，正高级工程师，现任公司党委副书记、总裁，亦任中 国中车集团有限公司党委副书记、董事、总经理。马先生曾任南 车青岛四方机车车辆股份有限公司副总经理、副董事长兼总经理 和党委副书记，中车青岛四方机车车辆股份有限公司董事、总经 理、党委副书记。2019 年 10 月起任公司党委常委、副总裁，2020 年 7 月起任中国中车集团有限公司党委常委，2024 年 1 月起任 中国中车集团有限公司党委副书记、董事，2024 年 2 月起任中 国中车集团有限公司总经理，2024 年 2 月 ...