北京市金杜律师事务所上海分所 关于光大证券股份有限公司 2023 年年度股东大会 1. 经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过的《光大证券股份有限公 司章程》； 2. 公司 2024 年 3 月 28 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日 报》《证券时报》、巨潮资讯网、上海证券交易所（以下简称上交所）官 方网站及香港交易及结算所有限公司披露易网站的《光大证券股份有限 公司第六届董事会第三十五次会议决议公告》《光大证券股份有限公司 第六届监事会第二十四次会议决议公告》； 3. 公司于 2024 年 4 月 30 日刊登于上交所官方网站、于 2024 年 4 月 29 日刊登于香港交易及结算所有限公司披露易网站及于 2024 年 4 月 30 日 刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》、巨潮 资讯网的《光大证券股份有限公司第六届董事会第三十六次会议决议公 告》《光大证券股份有限公司第六届监事会第二十五次会议决议公告》； 4. 公司 2023 年 4 月 30 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日 报》《证券时报》、巨潮资讯网及上交所官方网站的《光大证券股份有 限公司关于 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会已于 2023 年 12 月 14 日任期届满，需进行换届选举。根据《公司章程》的相关 规定，公司监事会成员为 9 名，其中职工监事不少于三分之一。股东 担任的监事及外部监事由股东大会选举或更换，职工担任的监事由公 司职工民主选举产生或更换。 根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，经公司第五届二十 六次职工代表大会选举，林静敏女士、杜佳女士、宋哲先生当选为公 司第七届监事会职工监事，其自 2024 年 5 月 28 日起与公司股东大 会选举的另外 6 名监事共同组成公司第七届监事会并正式履职。 特此公告。 附件：光大证券第七届监事会职工监事简历 光大证券股份有限公司监事会 证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-025 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 关于选举第七届监事会职工监事的公告 1 附件： 光大证券第七届监事会职工监事简历 林静敏女士，1983 年出生，毕业于 ...

证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2024-024 光大证券股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 24 | | --- | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | | 23 | | 境外上市外资股股东人数（H 股） | | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,588,079,003 | | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 2,155,972,140 | | | 境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） | 432,106,863 | | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | | 份总数的比例（%） | | 56.130953 | (一) 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 28 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市静安区新闸路 1508 号静安国际广场 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-027 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 第七届监事会第一次会议决议公告 议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 二、审议通过了《关于选举公司第七届监事会各专门委员会成员 1 的议案》，同意选举以下监事为监事会各专门委员会成员及召集人： 1.治理监督委员会 周华建（召集人）、梁毅、林茂亮、刘运宏、宋哲 光大证券股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第一次会 议通知于 2024 年 5 月 28 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 5 月 28 日下午 17：00 以现场、视频结合通讯方式召开。本次会议应到 监事 9 人，实到监事 9 人。其中，梁毅先生、周华建先生、李若山先 生、刘运宏先生、林静敏女士、杜佳女士、宋哲先生现场出席会议； 叶胜利先生以视频方式出席会议；林茂亮先生以通讯方式表决。梁毅 先生主持本次会议，公司部分高管列席会议。全体监事同意豁免 ...

光大证券股份有限公司 关于下属公司相关事项进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-023 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司（以下简称公司）前期披露了关于全资子 公司光大资本投资有限公司（以下简称光大资本）与嘉兴招源涌津股 权投资基金合伙企业（有限合伙）相关诉讼、判决及执行情况（详见 公司公告临 2020-094 号、临 2021-062 号、临 2023-036 号、临 2023- 043 号、临 2024-007 号、临 2024-009 号、2020 年年度报告、2021 年 半年度报告、2021 年年度报告、2022 年半年度报告、2022 年年度报 告、2023 年半年度报告及 2023 年年度报告）。近日，光大资本收到 再审申请之《民事裁定书》，中华人民共和国最高人民法院裁定驳回 再审申请。 公司已就相关诉讼事项计提了相应的预计负债（详见公司公告临 2019-016 号、临 2019-051 号、 ...

光大证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2024 年 5 月 7 日收到公司副总裁王忠先生的辞职报告。因工作调整原因，王忠先 生辞去公司副总裁职务。王忠先生已确认其与公司董事会并无意见分 歧，亦无其他因辞职而需知会股东和债权人的事宜。根据《公司章程》 和相关法律、法规的规定，王忠先生的辞任自辞职报告送达公司董事 会时生效。 特此公告。 光大证券股份有限公司董事会 证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-022 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 关于副总裁辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 1 2024 年 5 月 8 日 ...

| 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 06178 | 說明 | H股 | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 704,088,800 | RMB | | 1 RMB | | 704,088,800 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 704,088,800 | RMB | | 1 RMB | | 704,088,800 | 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年4月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 光大證券股份有限公司 呈交日期: 2024年5月6日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 A | | | | 於香港聯 ...

上 市 公 司 非银金融 公 2024年04月30日 光大证券 (601788) 司 研 究 ——业绩低于预期，关注监管强调财富管理能力建设背景 公 司 下光大证券优势凸显 点 评 报告原因：有业绩公布需要点评 事件：光大证券披露 2024 年一季报，业绩低于预期。实现营业收入 22.0 亿元 增持 （维持） /yoy-20%/qoq-3% ， 实 现 归 母 净 利 润 6.8 亿 元 /yoy-29%/qoq+884% ， 加 权 ROE1.01%/yoy-0.56pct。 证 券 ⚫ 净利息及投行同比双位数增长，年化有息负债成本下降。1Q24实现光大证券主营收入21.8 研 亿元/yoy-15%/qoq-2%；其中，经纪、投行、资管、净利息、净投资收入/同比增速如下： 市场数据： 2024年04月29日 究 6.3亿/yoy-15%、2.5亿/+30%、1.8亿/-19%、4.8亿/+14%、6.0亿/-37%。收入占比 报 收盘价（元） 16.62 如下：经纪占29%、净投资28%、净利息22%、投行11%、资管8%（剔除其他手续费 一年内最高/最低（元） 19.99/13.95 告 市净率 1.1 ...

2024年第一季度报告 证券代码：601788 证券简称：光大证券 光大证券股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 ...

（股份代號：6178） 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） 於本公告日期，本公司董事會成員包括趙陵先生（董事長、執行董事）、劉秋明先 生（執行董事、總裁）、宋炳方先生（非執行董事）、尹岩武先生（非執行董事）、陳 明堅先生（非執行董事）、謝松先生（非執行董事）、王勇先生（獨立非執行董事）、 浦偉光先生（獨立非執行董事）、任永平先生（獨立非執行董事）、殷俊明先生（獨 立非執行董事）及劉運宏先生（獨立非執行董事）。 董事會會議召開日期 光大證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈，本公司將於 2024年4月29日（星期一）舉行董事會會議，以考慮及批准本公司及其附屬公司截 至2024年3月31日止未經審計的第一季度業績及╱或其他議題（如適用）。 承董事會命 光大證券股份有限公司 董事長 趙 ...