光大证券股份有限公司 董事会审计与关联交易控制委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，上市公司每年应当按要求披 露审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告。现将相关情况汇报如下： 一、会计师事务所选聘情况 在执行完 2023 年度审计工作后，公司原聘任的会计师事务所安永华明会计师事务所（特 殊普通合伙）、安永会计师事务所已连续多年为公司提供审计服务，为保证公司审计师的独 立性和客观性，结合中华人民共和国财政部《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》相 关规定和公司实际情况，经公司六届三十五次董事会、2023 年年度股东大会审议通过，同 意公司聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）为公司 2024 年度境内外部审计机构，负责根据中国企业会计准则等提供相关的境内审计服务，同 意聘请毕马威会计师事务所（与毕马威华振统称"毕马威"）为公司 2024 年度境外外部审计 机构，负责根据国际财务报告准则提供相关的境外审计及审阅服务。 公司已就变更会计师事务所事宜与原聘任的会计师事务所进行了沟通，原聘任的会计师 事务所均对变更事宜无异议 ...

光大证券股份有限公司 董事会审计与关联交易控制委员会 2024 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及《审 计与关联交易控制委员会议事规则》等有关规定，公司董事会审计与关联交易控制委员会本 着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现对公司董事会审计与关联交易控制委员会 2024 年度 的履职情况汇报如下： 一、董事会审计与关联交易控制委员会成员基本情况 2024 年 5 月 28 日公司七届一次董事会选举产生了公司第七届董事会审计与关联交易控 制委员会。第七届董事会审计与关联交易控制委员会由 5 名董事组成，其中独立董事 3 名， 召集人由具有专业会计资格的独立董事殷俊明先生担任，符合监管要求及《公司章程》等的 相关规定。 董事会审计与关联交易控制委员会成员名单 | 第六届董事会审计与关 | 殷俊明（召集人、独立董事）、陈明坚、浦伟光（独立董事）、 | | --- | --- | | 联交易控制委员会 | 任永平（独立董事） | | 第七届董事会审计与关 | 殷俊明（召集人、独立董事）、连涯邻、王云、任永平（独立董 | | 联交易控制委员会 | 事）、刘应彬（ ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2025-010 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 2025 年度预计日常关联（连）交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 重要内容提示： 公司 2025 年度预计日常关联交易已经董事会审议通过，尚需 提交股东大会审议。 公司 2025 年度预计日常关联交易均客观公允、交易条件公平 合理，符合公司利益，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东 和非关联股东利益的情况。 一、日常关联交易履行的审议程序 1.董事会表决情况和关联董事回避表决。 2.证券和金融产品交易 2025 年 3 月 27 日，公司第七届董事会第五次会议审议通过了《公 司 2025 年度预计日常关联（连）交易的议案》，关联董事回避表决， 实际参与表决董事共 6 名。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案已经公司董事会审计与关联交易控制委员会、独立董事专 门会议全体独立董事审议通过。 2.该议案需提交公司 2024 年年度股东大会 ...

1 | 目 录 | | --- | | 报告编制说明 1 | | | | --- | --- | --- | | 前文：走进光证 3 | | | | 董事会 ESG 声明 | | 3 | | 公司概况 | | 3 | | 年度社会认可 | | 4 | | ESG | 治理 | 6 | | 专题：谱写"五篇大文章"，服务国家战略和实体经济发展 10 | | | | 1.1 聚焦金融"五篇大文章" | | 10 | | 1.2 促进培育新质生产力 | | 14 | | 1.3 支持区域协调发展 | | 15 | | 1.4 助力乡村全面振兴 | | 16 | | 治理篇：稳健治理，夯实企业发展根基 20 | | | | 2.1 党建引领发展 | | 20 | | 2.2 优化公司治理 | | 22 | | 2.3 诚信合规运营 | | 23 | | 2.4 完善风险管理 | | 27 | | 2.5 深化供应链管理 | | 30 | | 社会篇：担当责任，共建美好幸福家园 33 | | | | 3.1 打造优质服务 | | 33 | | 3.2 创新金融科技 | | 37 | | 3.3 携手员工成长 | | 4 ...

光大证券股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估报告 根据《上市公司独立董事管理办法》，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将 自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意 见，与年度报告同时披露。 根据《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，光大证券股份有限公司董事会就在任独立董事的独立性进行评估 并出具如下专项意见： 经核查独立董事的任职经历、兼职情况等有关信息，以及其签署的相关自查文件，公司 在任独立董事担任境内上市公司独立董事不超过 3 家，未在公司担任除董事会外的任何职 务，也未在控股股东、实际控制人的附属企业任职，未持有公司股份。公司独立董事均符合 《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 光大证券股份有限公司董事会 2025 年 3 月 1 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2025-012 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊 普通合伙）、毕马威会计师事务所 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）、毕马威会计师 事务所担任光大证券股份有限公司（以下简称公司）2024年度外 部审计机构，遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，顺利 进行了公司2024年度的相关审计和审阅工作。公司于2025年3月 27日召开第七届董事会第五次会议，审议通过了《关于续聘2025 年度外部审计机构的议案》，同意续聘毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）、毕马威会计师事务所为公司2025年度外部审 计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 1 （1）基本信息 毕马威华振会计师事务所于1992年8月18 ...

光大证券股份有限公司 自 2024 年 1 月 1 日 至 2024 年 12 月 31 日止年度财务报表 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 审计报告 毕马威华振审字第 2506988 号 光大证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了后附的光大证券股份有限公司 (以下简称"光大证券") 财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报 ...

关于光大证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项说明 自 2024 年 1 月 1 日 至 2024 年 12 月 31 日止年度 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于光大证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2501758 号 光大证券股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了光大证券股份有限公司 (以下简称 "光大证券") 2024 年度的财 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司代码：601788 公司简称：光大证券 光大证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 光大证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

光大证券股份有限公司对 会计师事务所 2024 年度履职情况评估报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，上市公司每年应当按要求 披露对会计师事务所履职情况评估报告。现将相关情况汇报如下： 一、会计师事务所选聘情况 在执行完 2023 年度审计工作后，公司原聘任的会计师事务所安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）、安永会计师事务所已连续多年为公司提供审计服务，为保证公司审计 师的独立性和客观性，结合中华人民共和国财政部《国有金融企业选聘会计师事务所管理 办法》相关规定和公司实际情况，经公司六届三十五次董事会、2023 年年度股东大会审议 通过，同意公司聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华 振"）为公司 2024 年度境内外部审计机构，负责根据中国企业会计准则等提供相关的境内 审计服务，同意聘请毕马威会计师事务所（与毕马威华振统称"毕马威"）为公司 2024 年 度境外外部审计机构，负责根据国际财务报告准则提供相关的境外审计及审阅服务。 公司已就变更会计师事务所事宜与原聘任的会计师事务所进行了沟通，原聘任的会计 师事务所均对变更事宜无异议。2024 年 3 月原聘任的会 ...