光大证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 会议文件 光大证券股份有限公司 二〇二五年四月 1 光大证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议须知 为维护股东的合法权益，确保光大证券股份有限公司（以下简称公司）2025 年 第一次临时股东大会（以下简称本次大会）的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、 《上市公司股东大会规则》等法律、法规和公司《章程》的规定，现就会议须知通知 如下，望参加本次大会的全体人员遵守。 一、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常 秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人（以 下简称股东）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人 员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯股 东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。 三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。 四、股东参加本次大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 五、股东需要在股东大会上发言，应于会议开始前在签到处的"股东发言登记 处"登记，并填 ...

二、审议通过了《公司 2024 年年度利润分配的议案》。 议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 1 本议案尚需提交公司股东大会审议。 证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2025-009 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 第七届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第五次会 议通知于 2025 年 3 月 14 日以电子邮件方式发出。会议于 2025 年 3 月 26 日下午 15：00 以现场结合视频方式召开。本次会议应到监事 9 人，实到监事 9 人。其中，梁毅先生、林茂亮先生、刘运宏先生、杜 佳女士、宋哲先生现场出席会议；周华建先生、叶胜利先生、李若山 先生、林静敏女士以视频方式出席会议。梁毅先生主持本次会议，公 司部分高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公 司章程》关于召开监事会的规定。本次监事会会议决议合法有效。 公司监事经认真审议，通过了以 ...

1 二、审议通过了《公司 2024 年年度利润分配的议案》，同意 2024 年年度利润分配方案为：2024 年 12 月 31 日公司 A 股和 H 股总股本 4,610,787,639 股，根据经审计财务数据，年度累计拟派发现金股利 918,007,818.92 元，扣除 2024 年中期已派发的现金股利 417,276,281.33 元后，本次拟派发现金股利 500,731,537.59 元，向 全体 A 股和 H 股股东每股派发现金股利 0.1086 元（含税）。 证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2025-008 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 第七届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第五次会 议通知于 2025 年 3 月 13 日以电子邮件方式发出。会议于 2025 年 3 月 27 日上午 9:00 以现场、视频结合通讯方式召开。本次会议应到董 事 11 人，实到董事 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2025-011 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 2024 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利 0.1086 元（含税） 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为 基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股 权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整 每股分配比例，并将在相关公告中披露。 公司不触及《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修 订）》（以下简称《股票上市规则》）第 9.8.1 条第一款第（八）项规 定的可能被实施其他风险警示的情形。 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 1 公司拟向全体股东每股派发现金红利 0.1086 元（含税）。截至 2024 年 12 月 31 日，公司总股本 4,610,787,639 股，以此计算合计 拟派发现金红利 500,731,537. ...

2024 年 12 月 31 日 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2507209 号 光大证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了光 大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效 性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施 ...

光大证券股份有限公司 本人任永平，厦门大学会计学博士，现任公司独立董事及董事会薪酬、提名与资格审查 委员会委员（召集人）、审计与关联交易控制委员会委员，上海大学管理学院会计学教授、 博士生导师，上海大学 MBA 中心学术主任，江苏扬农化工股份有限公司（一家于上海证券交 易所上市的公司，股份代码：600486）独立董事、江苏日久光电股份有限公司（一家于深圳 证券交易所上市的公司，股份代码：003015）独立董事。曾任上海大学管理学院副院长、党 委书记，江苏大学讲师、副教授、教授，兴源环境科技股份有限公司（一家于深圳证券交易 所上市的公司，股份代码：300266）董事、腾达建设集团股份有限公司（一家于上海证券交 易所上市的公司，股份代码：600512）、恒天凯马股份有限公司（一家于上海证券交易所上 市的公司，股份代码：900953）、科华控股股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公 司，股份代码：603161）、江苏恒顺醋业股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司， 股份代码：600305）、上海锦江国际旅游股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司， 股份代码：900929）、创志科技（江苏）股份有限公 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 was approximately ¥9.60 billion, a decrease of 4.32% compared to ¥10.03 billion in 2023[46]. - Net profit attributable to the parent company decreased by 28.39% to approximately ¥3.06 billion, primarily due to a non-recurring gain from a subsidiary in the previous year[46]. - The net profit after deducting non-recurring gains increased by 60.66% to approximately ¥3.01 billion, compared to ¥1.87 billion in 2023[46]. - The total assets at the end of 2024 reached approximately ¥292.96 billion, an increase of 12.85% from ¥259.60 billion in 2023[46]. - The total liabilities increased by 16.71% to approximately ¥223.74 billion, compared to ¥191.71 billion in 2023[46]. - Basic earnings per share for 2024 were ¥0.58, down 30.95% from ¥0.84 in 2023[47]. - The weighted average return on equity decreased to 4.58%, down 2.33 percentage points from 6.91% in 2023[47]. - The company's cash flow from operating activities increased by 133.50% to approximately ¥36.38 billion, compared to ¥15.58 billion in 2023[46]. Capital Structure - The company's net capital at the end of the reporting period was ¥45,572,211,225.65, a decrease of 2.97% from the previous year's ¥46,970,165,838.86[20]. - The registered capital remains unchanged at ¥4,610,787,639.00 since the previous year[20]. - The company’s total share capital as of December 31, 2024, is 4,610,787,639 shares[7]. - The company has a total of 100% ownership in several subsidiaries, including Everbright Futures with a registered capital of RMB 1.5 billion and Everbright Capital with RMB 4 billion[41]. Risk Management - The company has outlined potential risks in its future development, which are detailed in the management discussion section[12]. - The company has implemented a comprehensive risk management system to effectively manage various operational risks and ensure sustainable business development[148][153]. - The company has established risk management measures for over-the-counter derivatives, including a target pool for access, margin management, and risk limits for market risk management[154]. - The company has developed a liquidity risk management plan, ensuring overall liquidity risk is controllable within the consolidated scope[158]. - The company has established a comprehensive compliance management system to mitigate compliance risks, with no major compliance risk events reported in 2024[163]. Corporate Governance - The company held 3 shareholder meetings, 8 board meetings, and 7 supervisory meetings during the reporting period, ensuring robust governance practices[167]. - The company has established a comprehensive risk management system aligned with its strategic development goals, enhancing organizational structure and risk management culture[164]. - The company emphasizes the independence of its operations from its controlling shareholder, maintaining a complete and independent business system[169]. - The company has revised its articles of association and board committee rules in accordance with relevant laws and regulations during the reporting period[167]. Investment and Growth Strategy - The company aims to strengthen compliance and risk management in its debt financing business while enhancing service capabilities to support local enterprises[78]. - The company plans to enhance its investment banking service capabilities and maintain a balanced development strategy to improve market competitiveness and achieve high-quality growth in 2025[147]. - The company is committed to enhancing its technological capabilities to drive innovation and improve operational efficiency[110]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its product portfolio, with a budget of 500 million yuan allocated for this purpose[182]. Shareholder Returns - The company plans to distribute cash dividends totaling ¥918,007,818.92, with a proposed distribution of ¥1.086 per share for A and H shareholders[7]. Subsidiary Performance - The company's total revenue from its fully-owned subsidiaries, such as Everbright Futures and Everbright Asset Management, was 14.4 billion RMB, with net profits of 4.17 billion RMB[138][139]. Market Position - The total market turnover for A-shares exceeded 257 trillion, a growth of 21% compared to 2023[62]. - The company’s retail business strategy for 2025 focuses on enhancing customer asset value and transitioning from product-centered to customer-centered service[68].

1 | 目 录 | | --- | | 报告编制说明 1 | | | | --- | --- | --- | | 前文：走进光证 3 | | | | 董事会 ESG 声明 | | 3 | | 公司概况 | | 3 | | 年度社会认可 | | 4 | | ESG | 治理 | 6 | | 专题：谱写"五篇大文章"，服务国家战略和实体经济发展 10 | | | | 1.1 聚焦金融"五篇大文章" | | 10 | | 1.2 促进培育新质生产力 | | 14 | | 1.3 支持区域协调发展 | | 15 | | 1.4 助力乡村全面振兴 | | 16 | | 治理篇：稳健治理，夯实企业发展根基 20 | | | | 2.1 党建引领发展 | | 20 | | 2.2 优化公司治理 | | 22 | | 2.3 诚信合规运营 | | 23 | | 2.4 完善风险管理 | | 27 | | 2.5 深化供应链管理 | | 30 | | 社会篇：担当责任，共建美好幸福家园 33 | | | | 3.1 打造优质服务 | | 33 | | 3.2 创新金融科技 | | 37 | | 3.3 携手员工成长 | | 4 ...

光大证券股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估报告 根据《上市公司独立董事管理办法》，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将 自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意 见，与年度报告同时披露。 根据《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，光大证券股份有限公司董事会就在任独立董事的独立性进行评估 并出具如下专项意见： 经核查独立董事的任职经历、兼职情况等有关信息，以及其签署的相关自查文件，公司 在任独立董事担任境内上市公司独立董事不超过 3 家，未在公司担任除董事会外的任何职 务，也未在控股股东、实际控制人的附属企业任职，未持有公司股份。公司独立董事均符合 《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 光大证券股份有限公司董事会 2025 年 3 月 1 ...

光大证券股份有限公司 董事会审计与关联交易控制委员会 2024 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及《审 计与关联交易控制委员会议事规则》等有关规定，公司董事会审计与关联交易控制委员会本 着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现对公司董事会审计与关联交易控制委员会 2024 年度 的履职情况汇报如下： 一、董事会审计与关联交易控制委员会成员基本情况 2024 年 5 月 28 日公司七届一次董事会选举产生了公司第七届董事会审计与关联交易控 制委员会。第七届董事会审计与关联交易控制委员会由 5 名董事组成，其中独立董事 3 名， 召集人由具有专业会计资格的独立董事殷俊明先生担任，符合监管要求及《公司章程》等的 相关规定。 董事会审计与关联交易控制委员会成员名单 | 第六届董事会审计与关 | 殷俊明（召集人、独立董事）、陈明坚、浦伟光（独立董事）、 | | --- | --- | | 联交易控制委员会 | 任永平（独立董事） | | 第七届董事会审计与关 | 殷俊明（召集人、独立董事）、连涯邻、王云、任永平（独立董 | | 联交易控制委员会 | 事）、刘应彬（ ...