中国能源建设股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 二〇二四年三月二十八日 | | | | | | | | | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1-133 号 中国能源建设股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了中国能源建设股份有限公司（以下简称能建股份）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是能建 股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，能建股份于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 第 1 页 共 6 页 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年三月二十 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律法规的要求，中国能源建设股份有限公 司（以下简称公司）董事会审计委员会恪尽职守，认真履行了 对 2023 年度审计机构天健会计师事务所的监督职责。现将相关 情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准 则》和其他执业规范，结合国资监管部门对企业年度财务决算 的统一工作要求及公司 2023 年年报工作安排，天健会计师事务 所对公司 2023 年度财务报告及财务报告内部控制的有效性进行 了审计。 中国能源建设股份有限公司董事会 审计委员会 2023 年度对会计师事务所 履行监督职责情况的报告 （二）2023 年 12 月 11 日，公司召开了第三届董事会审计 委员会第二十二次会议，审议通过《关于中国能源建设股份有 限公司 2023 年年报审计工作安排及工作进度计划的议案》《关 于中国能源建设股份有限公司 2023 年内控审计工作安排及工作 进度计划的议案》，对 2 ...

中国能源建设股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关规定，中国能 源建设股份有限公司（以下简称公司）董事会就公司在任独立 董事的独立性情况进行自查评估，并出具如下专项意见： 2024 年 3 月 28 日 - 1 - 经核查,董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独立董 事岗位的资格。独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关 系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属 企业任职，未与公司存在重大的持股关系。因此，公司独立董 事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 中国能源建设股份有限公司董事会 ...

A 股代码：601868 A 股简称：中国能建 编号：临 2024-010 H 股代码：03996 H 股简称：中国能源建设 中国能源建设股份有限公司 第三届董事会第三十三次会议决议公告 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 详细内容请见公司同日发布的《中国能源建设股份有限公司 2023 年年度报告》《中国能源建设股份有限公司 2023 年年度报告摘 1 要》。 本议案尚需提交公司股东大会审议批准。 二、审议通过《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 中国能源建设股份有限公司（以下简称能建股份或公司）第三 届董事会第三十三次会议于 2024 年 3 月 13 日以书面形式发出会议 通知，于 2024 年 3 月 28 日以现场结合视频方式召开。会议应参与 表决董事 8 名，实际参与表决董事 8 名，其中宋海良董事长、马明 伟董事、刘学诗董事通过委托表决。公司董事长因公出差，经董事 共同推举，本次会议由独立非执行董事赵立新先生主持。会议召开 符合有关法律法规和《中 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 重要内容提示： A 股代码：601868 A 股简称：中国能建 公告编号：临 2024-016 H 股代码：03996 H 股简称：中国能源建设 中国能源建设股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会、第一次 A 股类别股东大会 及第一次 H 股类别股东大会决议公告 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 3 月 28 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市朝阳区西大望路甲 26 号院 1 号 楼 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有 股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 130 | | --- | --- | --- | | 其中：A | 股股东人数 | 127 | | 境外上市外资股股东人数（H | 股） | 3 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | | 21,328,246,381 | | 其中：A | 股股东持有股份总数 | 18,571,376,7 ...

关于中国能源建设集团财务有限公司 2023 年风险持续评估报告 中国能源建设股份有限公司（以下简称本公司）按照《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》的要求，通过查验中国能源建设集团财务有限公司（以下 简称中国能建财务公司）《金融许可证》《营业执照》等资料， 并审阅中国能建财务公司资产负债表、利润表等在内的材料， 对中国能建财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估， 具体情况报告如下： 一、中国能建财务公司基本情况 中国能建财务公司于 1996 年 1 月 3 日经中国人民银行总行 批准成立，2020 年注册地由湖北省武汉市迁至北京市，持有国 家金融监督管理总局北京监管局颁发的《金融许可证》。中国 能建财务公司基本情况如下： 注册地址：北京市朝阳区西大望路甲 26 号院 1 号楼 8 层 法定代表人：陈立新 金融许可证机构编码：L0055H211000001 统一社会信用代码：914200001776032968 注册资本：45 亿元人民币 股东情况： | 序号 | 股东单位 | 出资份额 （万元） | 百分比 （%） | | --- | --- | --- | --- | ...

BR CUT F S Pr A YUAN LAW OFFICES 北京 BEI JING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 北京市嘉源律师事务所 关于中国能源建设股份有限公司 延长向特定对象发行 A 股股票相关决议有效期 及授权有效期的专项核查意见 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 二〇二四年三月 致:中国能源建设股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于中国能源建设股份有限公司 延长向特定对象状行 A 股相关决议有效期 及授权有效期的专项核查危见 嘉源(2024) -05-084 敬启者: 受中国能源建设股份有限公司(以下简称"中国能建"、"公司"或"发 行人"）委托,北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）担任公司 2023 年 度向特定对象发行 A 股股票(以下简称"本次发行")的专项法律顾问,现就 发行人拟延长本次发行股东大会及类别股东大会决议(以下统称"相关决议") 有效期及授权董事会及其授权人士全权办理本次发行具体事官的有效期(以下 简称"授权有效期"）的相关事项出具本专项核查意见。 在核查 ...

A 股代码：601868 A 股简称：中国能建 编号：临 2024-015 H 股代码：03996 H 股简称：中国能源建设 中国能源建设股份有限公司 关于续聘 2024 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙），为公司 2024 年度财务报告及内部控制审计机构。 本事项需要提交股东大会审议。 一、拟聘请的会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 2.投资者保护能力 天健累计已计提职业风险基金人民币 1 亿元以上，购买的职业 保险累计赔偿限额超过人民币 1 亿元，职业风险基金计提及职业保 险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等 相关规定。 事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 天健） 成立日期：2011 年 7 月 18 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼 首席合伙人：王国海 于 2023 年 12 月 31 日，天健有合伙人 238 人，注册会 ...

A 股代码：601868 A 股简称：中国能建 编号：临 2024-013 H 股代码：03996 H 股简称：中国能源建设 对外担保计划的明细如下： （一）公司及所属企业对全资/控股子公司的担保 单位：万元人民币 | 序号 | 担保企业 | 被担保企业 | 担保计划 | | --- | --- | --- | --- | | | 1.对资产负债率 70%以下子公司担保小计 | | 2,385,129.08 | | 1 | 中国能源建设集团广东火电工程有限公司 | 广东拓奇电力技术发展有限公司 | 2,000.00 | | 2 | 中国能源建设集团西北电力建设甘肃工程有限公司 | 隆化县金瀚太阳能发电有限公司 | 6,876.50 | | 3 | 中国电力工程顾问集团有限公司（本部） | 中国电力工程顾问集团（香港）投资有限公 | 755,120.16 | | | | 司 | | | 4 | 中国电力工程顾问集团东北电力设计院有限公司（本 | 中能建投锡林郭勒盟新能源有限公司 | 15,007.16 | | | 部） | | | - 1 - 中国能源建设股份有限公司 关于 2024 年度对外担保计划的公告 本 ...

中国能源建设股份有限公司对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 中国能源建设股份有限公司（以下简称公司）聘请天健会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健会计师事务所） 作为公司 2023 年度年报审计机构。根据《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健会计师事务所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为天健会 计师事务所资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责， 公允表达意见。具体情况如下： 一、会计师事务所聘任情况 2023 年 3 月 31 日，经公司第三届董事会第二十三次会议审 议通过了《关于聘请 2023 年度审计机构的议案》，公司聘请天 健会计师事务所（特殊普通合伙）为 2023 年度 A 股与 H 股财务 报告审计机构，并根据中国证监会、香港联交所及上海证券交 易所的相关规定，为公司提供 2023 年度财务报告及内部控制的 审计服务和其他定期报告的审阅服务。2023 年 5 月 12 日，公司 2022年度股东大会通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》。 （一）基本情况 名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 首席合伙人：王国海 历史沿革 ...