（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 中国汽车工程研究院股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （赵福全） 报告期内，作为中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简 称"公司"或"中国汽研"）的独立董事，我严格按照《公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相 关规定和要求，在2023年度工作中忠实、诚信、勤勉地履行独立 董事职责和义务，及时了解公司运营情况，全面关注公司的发展， 积极参加公司召开的相关会议，认真审议相关议案。同时，秉持 客观、独立、公正的立场，积极行使法律、法规所赋予的权利， 对相关事项发表独立意见，切实维护全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现将2023年度主要工作报告如下： 一、 独立董事的基本情况 (三)与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 赵福全先生，1963 年生，博士，清华大学教授、博导、汽 车产业与技术战略研究院(TASRI)院长。历任美国戴姆勒－克莱 斯勒公司研究总监、沈阳华晨金杯汽车有限公司副总裁兼研发中 心总经理、浙江吉利控股集团副总裁及吉利汽车控股有限公司执 行董事、华晨宝马公司董 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公司"）聘 请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作 为公司2023年度审计机构。根据财政部及证监会颁布的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规及上海证 券交易所《关于上市公司做好选聘会计师事务所工作的提醒》的 要求，公司对立信在近一年审计中的履职情况进行了评估，具体 情况如下： 一、2023年度会计师事务所基本情况 1、基本情况 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986 年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师 事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是 国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法 实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向 美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 中国汽车工程研究院股份有限公司对 立信会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况的报告 经公司第五届董事会第三次会议及2022年年度股东大会审议 通过，同意公司聘任立信作为公司2023年度审计机构。公司独立 董事对该事项发表了事前审核意见及独立意见，董事会审计委员 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司董事会 中国汽车工程研究院股份有限公司董事会 关于独立董事独立性的专项评估意见 中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公司"或 "中国汽研"）于近日收到独立董事金锦萍、黄荔、田冠军、赵 福全出具的《独立性情况自查表》，根据《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》的有关规定及《中国汽研独立董事工作制度》的相关 要求，公司董事会就公司在任独立董事金锦萍、黄荔、田冠军、 赵福全的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事金锦萍、黄荔、田冠军、赵福全的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董 事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之 间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系， 符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立董事独立性的 相关要求。 2024 年 4 月 25 日 ...

关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 4 月 23 日(星期二)至 4 月 29 日(星期一)16:00 前登录上 证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@caeri.com.cn 进 行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 4 月 26 日发布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 4 月 30 日下午 15:00-16:30 举行 2023 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 证券代码：601965 证券简称：中国汽研 公告编号：临 2024-015 中国汽车工程研究院股份有限公司 （一）会议召开时间：2024 年 4 月 30 日下午 15:00-16:30 （二）会议召开地点：上证路演中心 会议召开时间：2024 年 4 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 关于拟回购注销限制性股票激励计划（第二期）部分 已获授但尚未解锁的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公司"或"中国汽研"）第 五届董事会第十一次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限 制性股票的议案》，鉴于中国汽研限制性股票激励计划（第二期）首次授予的原 激励对象万鑫铭因工作调动，申谋、张帆、张静如、黄艳、梅宗信、傅勇、彭期 彦、熊胜平、罗显政、李志刚、刘成、张开斌、陈涛、王晓静、周晶晶因退休或 离职已与公司终止或解除劳动关系，第二期预留部分第一次授予原激励对象欧家 福、陈平、阮廷勇因退休已与公司终止劳动关系，预留部分第二次授予的原激励 对象王雪娇、苑中魁因离职已与公司解除劳动关系，根据《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）及公司《中国汽车工程研究院股份有限公司 限制性股票激励计划（第二期）（草案）》（以下简称"《激励草案（第二期）》"） 的有关规定，公司拟将其持有的已获授 ...

北京市嘉源律师事务所 关于中国汽车工程研究院股份有限公司 回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 二〇二四年四月 AW OFFICES 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致:中国汽车工程研究院股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于中国汽车工程研究院股份有限公司 回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 嘉源(2024)-05-095 敬启者: 一、关于本次回购注销的批准和授权 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")《国有控股上市公司(境内)实 施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题 的通知》《关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项的通知》 等法律、法规和规范性文件以及《中国汽车工程研究院股份有限公司限制性股 票激励计划(第二期)(草案)》(以下简称"《激励计划(第二期)》")的有关规 定,北京市嘉源律师事务所(以下简 ...

北京市嘉源律师事务所 关于中国汽车工程研究院股份有限公司 回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 二〇二四年四月 嘉源(2024)-05-093 敬启者: LAW OFFICF 北京 BEIJING ·上海 SHANGHAI ·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致:中国汽车工程研究院股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于中国汽车工程研究院股份有限公司 回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《国有控股上市公司（境内） 实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关 问题的通知》《关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项 的通知》等法律、法规和规范性文件以及《中国汽车工程研究院股份有限公司 限制性股票激励计划(第三期) (草案)》 (以下简称"《激励计划(第三 期)》")的有关规定,北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受中国汽 车 ...

证券代码：601965 证券简称：中国汽研 公告编号：临 2024-014 中国汽车工程研究院股份有限公司 根据《公司章程》的规定，公司董事长为公司法定代表人，公司法定代表人 将变更为周玉林同志。公司后续将尽快办理法定代表人工商登记变更相关手续。 特此公告。 中国汽车工程研究院股份有限公司董事会 2024 年 4 月 9 日 一、公司董事长辞职情况 公司原董事长万鑫铭同志因工作安排，申请辞去公司董事长、董事及董事会 战略委员会委员和公司法定代表人职务。根据《公司法》《公司章程》的有关规 定，万鑫铭同志的辞职不会对董事会正常运作及公司经营情况产生不利影响，不 会导致公司董事会人数低于法定最低人数，其辞职申请自送达董事会之日起生 效。 万鑫铭同志在担任公司董事长期间恪尽职守、勤勉尽责、富于创新、追求卓 越，展现出优秀的企业家精神和管理能力，不断建立健全完善公司治理体系，全 面推进深化改革，切实增强公司竞争力，为公司实现高质量发展做出了重大贡献。 在此，公司董事会谨对万鑫铭同志在任期间为公司发展付出的辛勤劳动和积极贡 献表示诚挚感谢！ 二、公司新任董事长选举情况 经公司第五届董事会第十一次会议审议，选举周玉林同志（ ...

证券代码：601965 证券简称：中国汽研 公告编号：临 2024-012 中国汽车工程研究院股份有限公司 关于拟回购注销限制性股票激励计划（第三期）部分 已获授但尚未解锁的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公司"或"中国汽研"）第 五届董事会第十一次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限 制性股票的议案》，鉴于中国汽研限制性股票激励计划（第三期）授予的原激励 对象万鑫铭因工作调动，陈华、王雪娇、陈涛、张志刚、张健、吴国俊、周晶晶 因离职已与公司解除劳动关系，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）及公司《中国汽车工程研究院股份有限公司限制性股票激励计 划（第三期）（草案）》（以下简称"《激励草案（第三期）》"）的有关规定，公司 拟将其持有的已获授但尚未解锁的合计 381,000 股限制性股票进行回购注销处 理。现将相关内容公告如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的相关程序 1.2022 年 6 月 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第八 次会议于 2024 年 4 月 8 日在重庆以现场加通讯表决方式召开。会议通知于 2024 年 4 月 3 日以电子邮件方式送达公司监事。会议由监事会主席游丹主持，监事应 到 5 人，实到 5 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议程序及表 决结果合法有效。会议形成决议如下： 一、会议以 5 票赞成，0 票弃权，0 票反对，审议通过了《关于回购注销部 分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。 监事会对本议案发表如下意见： 证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临2024-010 中国汽车工程研究院股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 根据《上市公司股权激励管理办法》《中国汽车工程研究院股份有限公司限 制性股票激励计划（第二期）（草案）》《中国汽车工程研究院股份有限公司限制 性股票激励计划（第三期）（草案）》的有关规定，鉴于 25 名原激励对象已与公 司终止或解除劳动关系，不再具备激励 ...