投资者关系管理办法 （二） 发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示； （三） 对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺； 深圳市禾望电气股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间 的信息沟通，形成公司与投资者的良性互动，倡导理性投资，并在投资者中建立 公司的诚信度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法 规、规范性文件和《深圳市禾望电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，促进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司及其 ...

深圳市禾望电气股份有限公司董事会审计委员会 议事规则 深圳市禾望电气股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第三条 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。委员中至少有1名 独立董事为具有高级职称或注册会计师资格的会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第一条 为强化深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对公司经营管理的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司治理准 则》等法律、法规、规范性文件和《深圳市禾望电气股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本 规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制等 工作。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作， ...

董事会秘书工作细则 深圳市禾望电气股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为完善深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》、 上海证券交易所颁布的《股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《深圳市禾望电气股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本细则。 第二条 董事会设董事会秘书一名。董事会秘书是公司高级管理人员，对董事 会负责，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相 应的工作职权，并获取相应报酬。 第二章 董事会秘书的任免 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。公司董事、总经 理、副总经理或财务总监可以兼任公司董事会秘书；需要由其他人员担任公司董 事会秘书的，应经上海证券交易所同意。董事兼任董事会秘书的，如某一行为需 由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身 份作出。公司聘任的会计师事务所的 ...

深圳市禾望电气股份有限公司 章程 二零二五年十一月 | | | | | | 深圳市禾望电气股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称"公司"）、公司 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指 引》《上海证券交易所股票上市规则》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，在深圳市市场监督管理局 注册登记，取得营业执照的股份有限公司。 第三条 公司于 2017 年 7 月 7 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 6,000 万股，于 2017 年 7 月 28 日在上海证券交易所（以下简称"上交所"）上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：深圳市禾望电气股份有限公司 英文全称：Shenzhen Hopewind Electric Co., Ltd. 第五条 公司住所：深圳市福田区滨河路与香蜜湖交汇处天安创新科技广场 二期西座 609 室。 第六条 公司注册资本为人民币 44,400.5 ...

内幕信息知情人登记管理制度 深圳市禾望电气股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第四条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司、控股子公司和 公司能够对其实施重大影响的参股公司都应配合做好内幕信息的保密工作，配合 内幕信息知情人登记备案工作。 第五条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不 得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 1 内幕信息知情人登记管理制度 第二章 内幕信息及其范围 第六条 内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司经营、财务或者对公司证 券及其衍生品种交易的市场价格有较大影响的尚未公开的信息，以及《证券法》 第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件。尚未公开是指公司尚未在公 司指定的信息披露媒体或上海证券交易所网站上正式公开。 第七条 本制度第六条所称"重大事件"包括但不限于： 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，加强公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披 露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 ...

深圳市禾望电气股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称"《管理规则》"）等 法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，并结合公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；董事和高级管理人员从事融 资交易、融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关 法律、行政法规、中国证监会规章及规范性文件、证券交易所规则中关于股份变 动的限制性规定。董事、高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动 方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第二章 股份的登记、锁定及 ...

深圳市禾望电气股份有限公司 董事会办公室档案管理制度 第一章 总 则 第一条 为切实做好深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会办公室档案管理工作，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守 国家秘密法》《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国档案法实施条例》等法 律、法规、规范性文件以及《深圳市禾望电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二章 立卷与归档 第二条 本公司档案管理工作立卷归档的范围 （六）其他资料，其他对公司各项活动具有参考价值的文件材料。 第三条 本公司档案管理工作立卷归档的要求 （一）文件必须完整、准确、系统、真实，签署齐全。 （二）为统一立卷规范，保证案卷质量，立卷工作由档案管理人员负责组卷、 编目。文件归档中应遵循文件材料形成规律和特点，保持文件间的相互联系，确 定类别、保管期限、排列、编号、固定位置等。 第四条 本公司档案管理工作归档流程管理 （一）三会资料，包括但不限于《公司章程》、股东名册、股东会相关资料、 董事会相关资料等。 （二）融资资料，包括首次公开发行文件资料、再融资文件资料，再融资资 料按照 ...

深圳市禾望电气股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市禾望电气股份有限公司（下称"公司"）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审 计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则第 1101 号—内 部审计基本准则》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布 的《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《深圳市禾望电气股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构和审计人员，对公 司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性、以及经营活动的 效率和效果等开展的一种评价活动。 第六条 公司配置人员从事内部审计工作，对公司财务收支和经济活动进行 内部审计监督。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 审 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的 质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内 部制度建设，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等 法律法规、规范性文件及《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 深圳市禾望电气股份有限公司 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各分公司及子公司负责 人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第三条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格 遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司 的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相 关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第四条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在 年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度， 未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露 ...

深圳市禾望电气股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 前款所称累积投票制是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选董事人数 相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本细则适用于公司董事（包括独立董事）的选举。由职工代表担任 的董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，不 适用本细则的相关规定。 第一条 为规范深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事的 选举，保证公司所有股东充分行使权利，维护中小股东的合法权益，根据《上市 公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及 《深圳市禾望电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 制定本细则。 第二条 公司股东会就选举两名以上董事进行表决时，实行累积投票制。 第二章 实施细则 第四条 公司采用累积投票制选举董事时，应在召开股东会通知中予以特别 说明。 第五条 董事候选人名单应以提案的方式提请股东会表决，拟选举两名以上 董事时，每位董事候选人应当以单项提案提出。 董事会应当向股东公告候选董事的简历和基本情况。 第六条 董事会换届选举时，董事候选人数不得少于法定最低人数。因董事 ...