一、会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数 10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。立信2023年业务 收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65 亿元。 2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.32亿元，同 行业上市公司审计客户33家。 二、聘任会计师事务所履行的程序 公司于2023年4月21日、2023年5月16日分别召开第五届董事会第三十一次会 议和2022年年度股东大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意 续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公 ...

证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2024-029 日月重工股份有限公司 关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的 限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票回购数量：232,250 股。 限制性股票回购价格：因激励对象离职及因个人业绩考核未达标而回购的 限制性股票的回购价格为 11.89 元/股 日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第六 届董事会第六次会议和第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销部 分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票暨调整限制性股票回购价格的议 案》。同意将公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"） 因激励对象离职及因个人业绩考核未达标的已获授但尚未解除限售的限制性股票 232,250 股进行回购注销。现将有关事项公告如下： 一、本次激励计划已履行的相关程序 1、2023 年 2 月 14 日，公司召开第五届董事会第二十八次会议，会议审议通 过了《关于 ...

日月重工股份有限公司 2023年度会计师事务所履职情况评估报告 日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司2023年度财务报告审计机构。根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的要 求，公司对立信2023年年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为 立信资质、制度等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见， 能够满足公司审计工作的要求。具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务 许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注 册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 ...

证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2024-019 日月重工股份有限公司 第六届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第六次会议于 2024 年 4 月 13 日以邮件及书面方式发出会议通知和会议材料，并于 2024 年 4 月 23 日以现场结合通讯表决方式召开，现场会议地点为公司会议室（浙江省宁波市 鄞州区东吴镇北村村）。本次会议应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事 9 名。其中，董事长傅明康先生、董事傅凌儿女士、独立董事温平先生以视频等通 讯表决方式出席会议。本次会议由公司董事长傅明康先生主持，公司部分监事和 高级管理人员列席了现场会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。会 议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）本次会议审议议案如 ...

一、独立董事的基本情况 1、个人工作履历、专业背景及兼职情况 张志勇：1971 年出生，大学学历，工程技术应用研究员，中铸协专家委员会和标准委员 会秘书长、中国机械工程学会铸造分会副理事长、国家工信部重大技术装备评审专家、国家 铸造标准委员会和国家铸造机械标准委员会委员。曾任公司第五届董事会独立董事，联诚精 密（002921）独立董事。 2、独立性情况说明 日月重工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （张志勇） 作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职、 没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%以上、不是公司前十名股东、不在直接或间接持有 公司已发行股份 5%以上的股东单位、不在公司前五名股东单位任职。同时，本人没有为公司 或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务，且未在公司关联单位任职。本人能够确保客观、 独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 本人作为日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的独立董事，严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）以及《上市公司独立董事管理办法》等 ...

公司代码：603218 公司简称：日月股份 日月重工股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 日月重工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

国浩律师（上海）事务所 关于 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层邮编：200041 23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 52433320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二○二四年四月 日月重工股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票 之法律意见书 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于日月重工股份有限公司 2023年限制性股票激励计划回购注销 部分限制性股票之法律意见书 致：日月重工股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受日月重工股份有限公司（以 下简称"日月股份"或"公司"）委托，担任公司实施限制性股票激励计划（以下 简称"本次限制性股票激励计划"或者"本次股票激励计划"）相关事宜的专项法 律顾问。受日月股份的委托，本所律师对公司回购并注销部分限制性股票（以下简 称"本次 ...

证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2024-028 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第六 届董事会第六次会议，关联董事张建中先生、虞洪康先生、王烨先生、周建军先 生回避表决，以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权的审议结果通过了《关于 2023 年 限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议 案》。同日，召开第六届监事会第六次会议，以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的 审议结果通过了上述议案。根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2023 年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）、《2023 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司 2023 年限制性股票激励计划 （以下简称"本次激励计划"）首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已 经成就，现将有关事项公告如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 2 月 ...

中信证券股份有限公司 关于日月重工股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 公司实际已向社会公开发行可转换公司债券数量 12,000,000 张，募集资金总 额为 1,200,000,000.00 元，扣除保荐承销费 4,433,962.26 元后的募集资金为人民币 1,195,566,037.74 元，已由财通证券股份有限公司于 2019 年 12 月 27 日汇入公司 开立在中国农业银行股份有限公司宁波江东支行的 39152001046666669 的账户, 减 除 其 他 发 行 费 用 人 民 币 1,602,830.19 元 ， 计 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 1,193,963,207.55 元。 上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信 会师报字[2019]第 ZF10821 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。 1 2、公开发行可转换公司债券的募集资金使用及结余情况 截止 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况为： | | | 明细 | 金额（元） | | --- | --- | --- | --- | | ...

日月重工股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 本人作为日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）第五、六届董事会的独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）以及《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规的规定及《公司章程》 等要求，在 2023 年度工作中，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司 和股东所赋予的权利，积极出席公司股东大会、董事会及专门委员会相关会议，对公司相关 事项发表了公正、客观的独立意见，为公司的长远发展出谋划策，对董事会的科学决策、规 范运作以及公司发展起到了积极作用。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况作如下述 职报告： 日月重工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （郑曙光） 一、独立董事的基本情况 1、个人工作履历、专业背景及兼职情况 郑曙光：1962 年出生，硕士研究生学历，教授、博士生导师。曾任浙江水产学院讲师、 经管系副主任，宁波大学法学系主任、区域经济与社会发展研究院院长、人文社科处处长。 2、独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社 ...