上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 宁波永新光学股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年十月 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次限制性股票的预留授予情况 9 | | | 一、限制性股票预留授予的具体情况 9 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明 10 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 11 | | | 一、限制性股票授予条件 11 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 11 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 13 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任宁波永新光学股份有限 公司（以下简称"永新光学"、"上市公司"或"公司"）2023 年限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务 ...

证券代码：603297 证券简称：永新光学 公告编号：2023-056 宁波永新光学股份有限公司 第八届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特此公告。 2023 年 10 月 17 日 宁波永新光学股份有限公司监事会 宁波永新光学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 9 日以电 子邮件及专人送达方式发出了关于召开公司第八届监事会第四次会议的通知，本 次会议于 2023 年 10 月 16 日在公司会议室召开。会议应出席监事 3 名，实际出 席监事 3 名。本次会议由监事会主席周辉先生主持。本次会议的召开符合《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》的有关规定， 所作决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经过充分讨论，会议审议并通过了如下决议： （一）审议并通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留 部分限制性股票的议案》 经审慎核查《2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单》后，监事 会认为，本次拟授予预留部分限制 ...

综上，我们认为本次董事会会议的召开和表决程序符合法律法规、规范性文 件和《公司章程》的规定，会议履行了法定程序，会议形成的决议合法、有效。 宁波永新光学股份有限公司 2023 年 10 月 16 日 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《宁波永新 光学股份有限公司章程》及《公司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为宁 波永新光学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第八届董事 会第四次会议审议事项，发表独立意见如下： 一、关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票 的独立意见 公司 2023 年限制性股票激励计划规定的预留授予条件已经成就，董事会确 定的预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》和《公司 2023 年限制性股 票激励计划》中有关授予日的规定，公司和激励对象均满足《上市公司股权激励 管理办法》和《公司 2023 年限制性股票激励计划》的授予条件，激励对象不存 在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。我们一致同意 董事会以 2023 年 10 月 16 日为预留授予日，向符合条件的 48 名激励对象授予 10.30 万股限 ...

上海君澜律师事务所 关于 宁波永新光学股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予相关事项 之 法律意见书 二〇二三年十月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于宁波永新光学股份有限公司 2023 限制性股票激励计划预留授予相关事项之 法律意见书 致：宁波永新光学股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受宁波永新光学股份有限公 司（以下简称"公司"或"永新光学"）的委托，根据《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《宁波永新光学股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本次激励计划"） 的规定，就永新光学本次激励计划预留授予限制性股票相关事项（以下简称 "本次授予"）出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及 本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵 循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认 定的事实真实、准确、完整 ...

第 1 页 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （预留授予日） 一、中层管理人员及核心骨干员工名单 | 序号 | 姓名 | 性质 | | --- | --- | --- | | 1 | 周晨 | 中层管理人员 | | 2 | 徐欢 | 核心骨干员工 | | 3 | 蒋吉 | 核心骨干员工 | | 4 | 刘泸友 | 核心骨干员工 | | 5 | 鲁丽娟 | 核心骨干员工 | | 6 | 蔡勇 | 核心骨干员工 | | 7 | 赵纭正 | 核心骨干员工 | | 8 | 沈峰东 | 核心骨干员工 | | 9 | 金敬波 | 核心骨干员工 | | 10 | 刘益 | 核心骨干员工 | | 11 | 齐剑峰 | 核心骨干员工 | | 12 | 赵斌 | 核心骨干员工 | | 13 | 井碧馨 | 核心骨干员工 | | 14 | 周思佳 | 核心骨干员工 | | 15 | 王方 | 核心骨干员工 | | 16 | 杨欢 | 核心骨干员工 | | 17 | 王赟 | 核心骨干员工 | | 18 | 章杰 | 核心骨干员工 | | 19 | 黄腾逸 | 核心骨干员工 | | 20 | 孙蕾 | 核心骨干员工 ...

证券代码：603297 证券简称：永新光学 公告编号：2023-055 宁波永新光学股份有限公司 第八届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 宁波永新光学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 9 日以电 子邮件及专人送达方式发出了关于召开公司第八届董事会第四次会议的通知，本 次会议于 2023 年 10 月 16 日以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，公司监事及高级管理人员列席会议，会议由联席董事长 毛磊先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 的有关规定，所作决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分 限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》和《公司 2023 年限制性股票激励计划》 （以下简称"本次激励计划"）的相关规定以及公司 2023 年第一次临时股东大 会的授权，公司董事会认为本次激励计划规 ...

宁波永新光学股份有限公司 关于召开2023年半年度网上业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 9 月 13 日 10:00-11:00 会议召开方式：文字网络互动 会议召开地点：证券日报网路演平台（http://www.zqrb.cn/huiyi/ly hd/index.html） 投资者可于 2023 年 9 月 12 日 17:00 前通过公告中的联系电话、电子邮 箱联系公司，提出所关注的问题，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题 进行回答。 证券代码：603297 证券简称：永新光学 公告编号：2023-054 会 议 召 开 地 点 ： 证 券 日 报 网 路 演 平 台 （http://www.zqrb.cn/huiyi/lyhd/index.html） 三、参加人员 公司联席董事长、总经理毛磊先生，公司财务负责人毛凤莉女士，独立董事 陈世挺先生，公司董事会秘书奚静鹏先生。 一、说明会类型 宁波永新光学股份有限公司（以下简称"公司"）已于 202 ...

证券代码：603297 证券简称：永新光学 公告编号：2023-053 宁波永新光学股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票登记完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1、2023年7月4日，公司召开第七届董事会第二十二次会议，审议通过了《关 于<公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董 事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》，公司独立董事一致同意实施本次 激励计划，上海信公轶禾企业管理咨询有限公司与上海君澜律师事务所分别出具 了独立财务顾问报告和法律意见书。 同日，公司召开第七届监事会第二十次会议，审议通过了《关于<公司2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》并就本次激励计划是否有利于公司的持 续发展、是否存在损害公司及全体股东利益发表了明确意见。 2、2023年7月5日，公司通过上海证券交 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥390,752,514.06, a decrease of 5.12% compared to ¥411,849,295.60 in the same period last year[18]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was ¥115,887,597.08, down 15.22% from ¥136,691,398.78 in the previous year[18]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥83,759,859.14, a decline of 22.88% compared to ¥108,607,915.61 in the same period last year[18]. - Basic earnings per share decreased by 15.32% to CNY 1.05, while diluted earnings per share fell by 14.63% to CNY 1.05[20]. - The weighted average return on equity dropped to 6.78%, down 2.16 percentage points from the previous period[20]. - The company reported a total comprehensive income of CNY 115.96 million, down 15.0% from CNY 136.33 million in the previous year[143]. - The total profit for the first half of 2023 was CNY 125.32 million, down 19.6% from CNY 155.93 million in the same period of 2022[141]. Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities increased by 17.06% to ¥104,288,244.56 from ¥89,089,259.48 in the previous year[18]. - As of the end of the reporting period, cash and cash equivalents amounted to ¥563.13 million, representing 29.34% of total assets, a 106.10% increase compared to the previous year[74]. - The trading financial assets decreased to ¥345 million, accounting for 17.97% of total assets, reflecting a significant decline of 48.28% year-over-year[74]. - The total assets as of June 30, 2023, were ¥1,919,552,993.65, reflecting a slight increase of 0.34% from ¥1,913,023,445.64 at the end of the previous year[18]. - The total liabilities of the company were RMB 239,702,929.65, which is a slight increase from RMB 245,133,153.04 at the end of 2022[130]. - The company's total equity as of June 30, 2023, was RMB 1,679,850,063.00, reflecting a stable equity position[130]. Research and Development - R&D investment reached CNY 45.89 million, a year-on-year increase of 14.66%, accounting for 11.74% of total revenue[45]. - The company is focusing on R&D for new products and technologies to capitalize on market expansion opportunities[23]. - The company launched the new super-resolution microscope NSR950, which is currently being trialed in several domestic research institutions[45]. - The company has a strong competitive edge in customized core optical component development and manufacturing, supported by decades of R&D experience[37]. - The company is investing heavily in R&D, with a budget increase of 25% compared to the previous year, totaling 150 million RMB[99]. Market Opportunities and Strategy - The optical microscope market is projected to reach USD 6.1 billion by 2026, driven by increased investment in life sciences[24]. - The barcode scanner market is expected to grow from USD 6.94 billion in 2021 to USD 10.77 billion by 2027, with a CAGR of 7.6%[28]. - The company aims to leverage the growing demand for high-end scientific instruments and medical devices in the domestic market[27]. - The company is actively expanding its market presence, particularly in overseas markets, and optimizing its product structure[44]. - The company plans to implement a three-year shareholder return plan from 2023 to 2025[82]. Risk Management - The management has highlighted potential risks in the report, urging investors to pay attention to these risks[6]. - The company faces risks related to technological innovation, with a focus on continuous R&D to maintain competitive advantage in optical products[79]. - The company is monitoring risks associated with market demand fluctuations due to macroeconomic conditions[80]. - The company emphasizes the importance of strengthening international marketing capabilities to mitigate risks from geopolitical uncertainties[79]. Corporate Governance and Compliance - The company does not plan to distribute profits or increase capital from reserves for the first half of 2023[4]. - The company has not reported any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[6]. - The report has not been audited, and the management team has confirmed the accuracy and completeness of the financial report[7]. - The company reported a commitment to avoid and minimize related party transactions, ensuring compliance with legal regulations and fair market principles[94]. - The actual controller and shareholders committed to not engaging in competitive activities with the company and its subsidiaries[95]. Environmental and Social Responsibility - The company has established a green development vision, focusing on energy-efficient and environmentally friendly products, including optical lenses and medical devices[91]. - The company has upgraded its waste gas treatment technology to improve efficiency and reduce hazardous waste generation[91]. - The company is actively promoting a green supply chain by prioritizing cooperation with green suppliers[91]. - The company has implemented intelligent control and real-time monitoring for energy management, transitioning from post-analysis to process management[91]. Shareholder Information - The company has a lock-up period of 36 months for major shareholders, during which they cannot transfer or manage their shares[96]. - The company will ensure that any business opportunities related to its operations are first offered to it before being pursued by related parties[95]. - The company has established a compensation responsibility for any losses incurred due to non-compliance with commitments by its actual controller[94]. - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, achieving a total of 1.2 billion RMB, representing a year-on-year growth of 15%[98].

证券代码：603297 证券简称：永新光学 公告编号：2023-052 宁波永新光学股份有限公司 关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据上海证券交易所印发的 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）及相关格式指引的规定，将本公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕1253 号文核准，本公司由主 承销商海通证券股份有限公司采用向社会公众公开发行方式，向社会公众公开发 行人民币普通股（A 股）股票 2,100 万股，发行价为每股人民币 25.87 元，共计 募集资金 54,327.00 万元，坐扣承销和保荐费用 3,843.89 万元后的募集资金为 50,483.11 万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于 2018 年 9 月 4 日汇入 本公司募集资金监管账户。另减除审计验资费、律师费和 ...