国泰君安证券股份有限公司 关于江苏振江新能源装备股份有限公司 2023 年持续督导现场检查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为江 苏振江新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）的保荐人，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规及规范性文件的规定，对 2023 年持续督导期间公 司的规范运作情况进行了现场检查，核查情况及核查意见如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人：国泰君安证券股份有限公司 （二）保荐代表人：黄飞、沈强 （三）现场检查时间：2024 年 1 月 11 日至 2024 年 1 月 12 日 （四）现场检查人员：黄飞、胡葭茜、张安然 （五）现场检查内容 1、公司治理和内部控制情况； 2、公司信息披露情况； 3、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情 况； 4、公司募集资金使用情况； 5、公司关联交易、对外担保、重大对外投资情况； 6、公司经营情况； 7、保荐人认为应当现场检查的其他事项。 （六）现场检查方法 1、查看公司主要生产经营场所并与公司相关人员进行了 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 16 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 42,571,552 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 29.9734 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，现场会议由董事长胡震先生主持，公司其 证券代码：603507 证券简称：振江股份 公告编号：2024-010 江苏振江新能源装备股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 12 日 (二) 股东大会召开的地点：江阴市镇澄路 2608 号 江苏振江新能源装备股份 有限公司会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 他董事、监事、部分高级管理人员和公 ...

上海汉盛律师事务所 关于江苏振江新能源装备股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：江苏振江新能源装备股份有限公司 江苏振江新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"）采用现场投票与网络投票相结合的方式召开， 其中现场会议于 2024 年 1 月 12 日 13:30 在江阴市镇澄路 2608 号公司会议室召 开。上海汉盛律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指派本所律师参加 本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"）以及《江苏振江新能源装备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人 员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《江苏振江新能源装备股份有限公司第 三届董事会第二十九次会议决议公告》《江苏振江新能源装备股份有限公司第三 届监事会第二十六次会议决议公告》《江苏振江新能源装备股份 ...

江苏振江新能源装备股份有限公司 关于运用场外衍生品工具协助实施回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 江苏振江新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日召开第三届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易 方式回购股份的议案》。同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司 股份，回购的资金总额不低于人民币 3,000 万元，不超过人民币 6,000 万元，回 购价格不超过 35 元/股（含），回购期限为自董事会审议通过本次回购股份方案 之日起 12 个月内。详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 公告。 ● 基于公司对未来发展前景的信心和对公司长期价值的认可，公司在实施 股份回购过程中，计划与具备场外衍生品一级交易商资质的证券公司合作，综合 借鉴专业机构经验并结合监管要求，在依法合规前提下运用收益互换、场外期权 等场外衍生品工具，以支持公司顺利实施股份回购并控制回购成本，为公司实施 本次回购提供综合服务 ...

一、上市公司股份补充质押及展期情况 证券代码：603507 证券简称：振江股份 公告编号：2024-009 江苏振江新能源装备股份有限公司 关于控股股东部分股份补充质押及展期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 截止本公告披露日，江苏振江新能源装备股份有限公司（以下简称"公 司"）控股股东胡震先生持有公司股份 3,169.7042 万股，占公司总股本的 22.32%， 本次补充质押及展期后,胡震先生累计质押股份 2,200 万股，占其所持股份的比例 69.41%,占公司总股本的 15.49%。 公司控股股东、实际控制人胡震先生、卜春华女士及其一致行动人江阴 振江朗维投资企业（有限合伙）（以下简称"朗维投资"）合计持有公司股份 3,966.174 万股，占公司总股本的 27.92%，本次补充质押及展期后，胡震先生、 卜春华女士及其一致行动人朗维投资累计质押公司股份 2,658.20 万股，占其持有 公司股份的 67.02%，占公司股份总数的 18.71%。 近日，公司接到控股股东胡震先生通知，获 ...

证券代码：603507 证券简称：振江股份 公告编号：2024-006 江苏振江新能源装备股份有限公司 第四届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●公司全体董事均出席本次会议。 ●本次董事会会议全部议案均获通过，无反对票。 一、董事会召开情况 江苏振江新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第一 次会议于 2024 年 1 月 12 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通知 已于 2024 年 1 月 5 日以电话及直接送达方式发出。本次会议应出席董事 5 人， 实际出席董事 5 人，会议由董事长胡震先生主持，本次会议召开符合《公司法》 及其他法律法规和《公司章程》的规定，合法有效。公司监事和高级管理人员列 席了本次会议。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》 与会董事一致同意选举胡震先生担任第四届董事会董事长，任期自本次董 事会审议通过之日起三年。 表决情况：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通 ...

证券代码：603507 证券简称：振江股份 公告编号：2024-007 江苏振江新能源装备股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、监事会会议召开情况 江苏振江新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一次 会议于 2024 年 1 月 12 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通知已 于 2023 年 1 月 5 日以电话及直接送达方式发出。本次会议应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人，会议由监事会主席卢强先生主持。本次会议召开符合《公司法》 及其他法律法规和《公司章程》的规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》 与会监事一致同意选举卢强先生担任第四届监事会主席，任期自本次监事会 审议通过之日起三年。 表决情况：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 江苏振江新能源装备股份有限公司 监事会 2024 年 1 月 13 日 ● 报备文件 1、江苏振江新能源装备股份有限公司 ...

综上所述,我们同意聘任易勋先生为公司经理,聘任徐建华先生为公司副经 理,朱晓秋女士为公司副经理,聘任张小林先生为公司财务总监,聘任袁建军先 生为公司董事会秘书。 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》、《公司章程》《公司独立董事工作制度》的有关规定,作为江苏振 江新能源装备股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,就公司 2024年 1 月 12 日召开的第四届董事会第一次会议审议的有关事项发表如下独立意见: 一、关于公司聘任高级管理人员的的独立意见 1、公司高级管理人员候选人的提名程序符合《公司法》和《公司章程》的 有关规定,合法有效。 2、经对高级管理人员候选人履历等材料认真核查,未发现其存在相关法律 法规规定的禁止任职情况,未有被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除情形, 并且能够胜任所聘岗位的职责要求 江苏振江新能源装备股份有限公司 3、经了解以下各位选举及任人员的教育背景和工作经历,具备相应的任职 资格,能够胜任相关职责的工作,有利于公司发展。 独立董事关于第四届董事会第一次会议相关事项的独立意见 7074年 / 月 /2日 ra 2024年1月12日 ...

证券代码：603507 证券简称：振江股份 公告编号：2024-005 江苏振江新能源装备股份有限公司 关于控股子公司上海底特精密紧固件股份有限公司 特此公告。 江苏振江新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到控股子 公司上海底特精密紧固件股份有限公司（以下简称"上海底特"或"挂牌公司"） 的通知，上海底特已于 2023 年 12 月 29 日与东吴证券股份有限公司（以下简称 "东吴证券"）签订《上海底特精密紧固件股份有限公司与东吴证券股份有限公 司之首次公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导协议》。 2024 年 1 月 2 日向中国证券监督管理委员会上海证监局（以下简称"上海 证监局"）提交了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下 简称"北交所"）上市的辅导备案材料，辅导机构为东吴证券。 2024 年 1 月 8 日，上海证监局受理了上海底特提交的上市辅导备案申请， 公司于 2024 年 1 月 8 日进入辅导阶段，辅导机构为东吴证券。 二、风险提示 上海底特将根据辅导进度，在满足相关法律法规条件及要求后，择机启动向 不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申报流程， ...

重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 20 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 43,012,560 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 30.2839 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，现场会议由董事长胡震先生主持，公司其 他董事、监事、部分高级管理人员和公司聘请的法律顾问参加了会议，会议采用 证券代码：603507 证券简称：振江股份 公告编号：2024-004 江苏振江新能源装备股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 3 日 (二) 股东大会召开的地点：江阴市镇澄路 2608 号 江苏振江新能源装备股份 有限公司会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表 ...