二〇二四年九月 总经理工作细则 江苏龙蟠科技股份有限公司 总经理工作细则 江苏龙蟠科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为明确总经理职责权利，规范总经理工作行为，保证总经理依法行使职权、 履行职责、承担义务，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》和其他有关法律法规，以及《江苏龙蟠科技股份有限公司 章程》，特制定本工作细则。 第二条 公司依法设置总经理，总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实 施董事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第三条 总经理任职应当具备下列条件： (一)具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能力。 (二)具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全局的 能力。 (三)具有一定年限的企业管理工作经历，精通本行，熟悉多种行业的生产经营业务 和掌握国家有关政策、法律、法规。诚信勤勉，廉洁奉公，民主公道。 (四)有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）《中华人民共和国公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形； ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 关联交易管理办法 （草案） （H 股发行并上市后适用） 1 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"本公司"）关联（连） 交易行为，提高本公司规范运作水平，保护本公司和全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上交所股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》（以下简称"《关联交易指引》"）、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）、《企业 会计准则》、《香港财务报告准则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《江苏龙 蟠科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本办 法。 第二条 本办法适用于本公司及其子公司。本办法所称"本公司的子公司"包 括： 本公司董事会下设审计委员会履行本公司关联（连）交易控制和日常管理的职 责，向董事会报告工作，对董事会负责。 第二章 关联（连）方的管理 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 第二章 董事 第二条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的； (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年的，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； 董事会议事规则 江苏龙蟠科技股份有限公司 二〇二四年九月 1 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责权限，规范董事会内部机构及运作程序，充分发挥董事会的经营决策作 用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则"》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《江苏龙蟠 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2024-098 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于调整套期保值业务相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 交易目的：为了进一步满足江苏龙蟠科技股份公司（以下简称"公司"） 及下属公司现阶段日常经营和业务发展的实际需要，进一步有效规避和降低生产 经营相关原材料及产品价格波动风险，保证产品成本的相对稳定，降低对生产经 营影响，公司（含下属公司）拟开展期货和衍生品套期保值业务。 交易品种：只限于与生产经营相关的产品、原材料等，包括但不限于乙 二醇、尿素、塑料粒子、镍、碳酸锂、原油等。 交易金额：拟以自有资金开展套期保值业务的保证金和权利金上限不超 过人民币 8 亿元（不含套期保值标的实物交割款项），任一交易日持有的最高合 约价值不超过人民币 20 亿元，可循环使用。 已履行的审议程序：公司于 2024 年 9 月 30 日召开了第四届董事会第二 十五次会议，会议审议通过了《关于调整套期保值业务相关事项的议案》，该议 案尚需提交股东大会审议 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会议事规则 （草案） 江苏龙蟠科技股份有限公司 （H 股发行并上市后适用） 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责权限，规范董事会内部机构及运作程序，充分发挥董事会的经营决策作 用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《江苏龙蟠科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关规定，制定本规则。 第二章 董事 (五)个人因所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人； (六)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的； (七)最近三年内受到中国证监会行政处罚； (八)最近三 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 内部控制制度 江苏龙蟠科技股份有限公司 二〇二四年九月 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司运作，建立健全和有效实施内部控制制度，提高公司风险管 理水平，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》等法律法规的规定和本公 司章程，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是由公司董事会、监事会、管理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第三条 公司建立与实施内部控制，遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所 属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风 险领域。 第五条 公司内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置 及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。 第六条 公司根据国家有关法律法规和企业章程，建立规范的公司治理结构和议事 规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制 ...

为了进一步满足江苏龙蟠科技股份公司（以下简称"公司"）及下属公司现 阶段日常经营和业务发展的实际需要，进一步有效规避和降低生产经营相关原材 料及产品价格波动风险，保证产品成本的相对稳定，降低对生产经营影响，公司 （含下属公司）拟开展期货和衍生品套期保值业务。 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于调整套期保值业务相关事项的可行性分析报告 一、调整套期保值业务相关事项的目的 公司主营业务产品润滑油的主要原材料之一为基础油，其价格受国际原油价 格而实时变动。受国际政治、经济形势及供需关系等因素影响，国际原油的价格 波动较大。为降低价格波动给公司带来的经营风险，保持公司经营业绩持续、稳 定，公司拟新增套期保值业务品种原油。此外，公司拟将套期保值业务工具由期 货扩展到包括但不限于期货、期权等金融工具，充分利用套期保值功能，减少因 原材料价格波动造成的产品成本波动风险，提升公司整体抵御风险能力，促进公 司稳定健康发展。 二、调整后套期保值业务基本情况 （一）交易品种 公司（含下属公司）拟在合规并满足公司套期保值业务条件的各大境内外 期货交易所开展套期保值业务，交易品种只限于与生产经营相关的产品、原材 料等，包括但不限于乙二醇、 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理 江苏龙蟠科技股份有限公司 制度 第一章 总 则 第一条 为加强对江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、监事和高级管理人员（以下简称"董监高"）所持本公司股份及其变 动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若 干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（与《上海证券交易所股票上市规则》合称"《上市规则》"）、《上海证券 交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及相关问题 解答、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》、香港《证 券及期货条例》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和自律规则（以下简 称"法律法规"）等规定以及《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称公司董监高所持公司股份，包括： （一） ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 募集资金管理办法 江苏龙蟠科技股份有限公司 二〇二四年九月 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《上 市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件 的规定和《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合 公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）方式向社会公开募集用于特定用途的资金以及非公开发行证券向投 资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金应按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划和股东会、 董事会决议及审批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用 效果。 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二零二四年九月 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为了规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《江苏龙蟠科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所（以下简称"会计师事务所"）对财务会计 报告发表审计意见、出具审计报告，应当遵照本制度。选聘其他专项审计业务的 会计师事务所，公司可视重要性程度可参照本制度执行。 （一）具有有效的会计师事务所执业资格，符合《中华人民共和国证券法》 的规定； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理、控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有能够完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的 社会声誉和执业质量记录； （六）能够对所掌握知悉的 ...