证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-185 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召开 了第四届董事会第十四次会议，审议通过《关于修订现行公司章程的议案》《关 于修订现行公司部分治理制度的议案》《关于修订发行境外上市股份后适用的公 司章程的议案》和《关于修订发行境外上市股份后适用的公司治理制度的议案》， 具体情况如下： 一、修改《公司章程》及部分治理制度的原因 为进一步提升规范运作水平、完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司股份回购 规则》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规和规范性文件的有关规定，依照中国证券监督管理委员会、上海证券交易 所相关要求，并结 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 关联交易管理办法 江苏龙蟠科技股份有限公司 二〇二三年十二月 第一条 为了进一步完善江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称"公司")法 人治理结构，促进公司规范运作，增强公司决策的独立性和科学性，更好地保护 全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法 律、行政法规、规章、规范性文件以及《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以 下称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； 关联交易管理办法 第一章 总 则 （二）公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则； 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）、关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： （三）关联方如享有公司股东大会表决权（除特殊情况外）、与关联方有任何 利害关系的董事，在就该关 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的 产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《江苏龙蟠科 技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《董事会议事规则》 的有关规定，公司董事会特设立提名委员会（以下简称"本委员会"），并制定 本工作细则。 第三章 职责权限 第九条 本委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、 高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，本委员会的职权还应包括载列 于《香港上市规则》附录十四－ 企业管治守则（以下简称"《企业管治守则》"） （经不时修订）之有关守则条文内的权力。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高级 管理人员的选择标 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 关于部分募集资金专户销户完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-182 截至本公告披露日，公司公开发行可转换公司债券专户开立情况如下： | 开户银行 | 银行账号 | 募投项目 | 账户状态 | | --- | --- | --- | --- | | 中国工商银行股份有限公 | 4301015819100376096 | 补充流动资金 | 已注销 | | 司南京汉府支行 | | | | | 兴业银行股份有限公司南 | 409410100100666544 | 年产 万吨可兰 18 | 正常使用 | | 京分行营业部 | | 素项目 | | | 招商银行股份有限公司南 | 125903537310507 | 新能源车用冷却液 | 正常使用 | | 京南昌路支行 | | 生产基地建设项目 | | 1、签订《募集资金三方监管协议》的募集资金账户 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-181 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 履行的审议程序：江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开第四届董事会第五次会议与第四届监事会第四次会议，审议通 过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，闲置 募集资金不超过人民币 11 亿元（其中公开发行可转换公司债券募集资金 1.8 亿 元，非公开发行股票募集资金 9.2 亿元），闲置自有资金不超过人民币 29 亿元适 时进行现金管理。 特别风险提示：尽管公司投资安全性高、流动性好的现金管理产品，总 体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动 的影响，存在一定的系统性风险。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时 适量地介入，降低市场波动引起的投资风险。 公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）建设期较长，存在暂时闲置 ...

国泰君安证券股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限 公司（以下简称"保荐机构"、"国泰君安"）作为正在履行江苏龙蟠科技股份有 限公司（以下简称"龙蟠科技"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年 1 月 1 日至本次现场检查期间（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情 况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 关于江苏龙蟠科技股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 （二）保荐代表人 胡晓、王拓 （一）保荐机构 （四）现场检查人员 胡晓、张锦、李照宇 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资 金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况等。 （六）现场检查手段 1、查看公司主要生产经营场所； 2、访谈公司高级管理人员等相关人员； 3、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件； 4、查阅本持续督导期间公司定期报告、临时报告等信息披露文件； （三 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-180 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 履行的审议程序：江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开第四届董事会第五次会议与第四届监事会第四次会议，审议通 过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，闲置 募集资金不超过人民币 11 亿元（其中公开发行可转换公司债券募集资金 1.8 亿 元，非公开发行股票募集资金 9.2 亿元），闲置自有资金不超过人民币 29 亿元适 时进行现金管理。 特别风险提示：尽管公司投资安全性高、流动性好的现金管理产品，总 体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动 的影响，存在一定的系统性风险。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时 适量地介入，降低市场波动引起的投资风险。 注：序号 1 理财详细内容见公司于 2023 年 11 月 10 日 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-179 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于对外担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人：宜丰时代新能源科技有限公司（以下简称"宜丰时代"）、 江苏贝特瑞纳米科技有限公司（以下简称"江苏纳米"）、贝特瑞（天津）纳米 材料制造有限公司（以下简称"天津纳米"）均为江苏龙蟠科技股份有限公司（以 下简称"公司"或"龙蟠科技"）并表范围内的下属公司。 本次担保情况：由公司为上述下属公司合计向银行申请综合授信提供 23,745.23万元人民币的连带责任担保。 本次担保无反担保。 截止目前，公司及其下属公司（含本次担保）已实际发生的担保余额为 62.35亿元，其中对合并报表范围外的其他方提供担保总额为人民币0.8亿元。无 逾期担保。 特别风险提示：公司及其下属公司（不含本次担保）对外担保总额已超 过上市公司2022年度经审计归属于母公司净资产100%、本次被担保对象宜丰时 代、江苏纳米、天津纳米最近一期的资产负债率超过70%，敬请 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-177 江苏龙蟠科技股份有限公司 | 解质（解冻）时间 | 2023 年 11 月 | 21 日 | | --- | --- | --- | | 持股数量（股） | 212,662,195 | | | 持股比例 | 37.6341% | | | 剩余被质押（被冻结）股份数量（股） | 44,098,502 | | | 剩余被质押（被冻结）股份数量占其所 | 20.7364% | | | 持股份比例 | | | | 剩余被质押（被冻结）股份数量占公司 | 7.8040% | | | 总股本比例 | | | 关于控股股东部分股份解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人 石俊峰先生持有公司股份总数为 212,662,195 股，占公司当前总股本的比例为 37.6341%。本次股份解压后，石俊峰先生累计质押公司股份 44,098,502 股，占其 所持有公司股份 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-178 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 履行的审议程序：江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开第四届董事会第五次会议与第四届监事会第四次会议，审议通 过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，闲置 募集资金不超过人民币 11 亿元（其中公开发行可转换公司债券募集资金 1.8 亿 元，非公开发行股票募集资金 9.2 亿元），闲置自有资金不超过人民币 29 亿元适 时进行现金管理。 特别风险提示：尽管公司投资安全性高、流动性好的现金管理产品，总 体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动 的影响，存在一定的系统性风险。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时 适量地介入，降低市场波动引起的投资风险。 注：上述理财详细内容见公司于 2023 年 10 月 12 日在上海 ...