上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 1 月 | | | 一、释义 | 华旺科技、本公司、 | 指 | 杭州华旺新材料科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 本激励计划、本计 划、《激励计划》 | 指 | 杭州华旺新材料科技股份有限公司 年限制性股票激励计划 2021 | | | | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数 | | 限制性股票 | 指 | 量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激 | | | | 励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | | | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司，下 | | 激励对象 | 指 | 同）任职的董事、高级管理人员、核心管理人员、核心技术 | | | | （业务）人员以及公司董事会认为需要进行激励的其他员工 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期，必须为交易日 | | 授予价格 | 指 | 公司授予 ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了确保杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的工作效率和科学决策，明确董事会的职责权限，规范董事会内部机构及 运作程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，依据《中华人民共和国公司法》 (以下简称《公司法》)《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、法规和规范性文件，以及《杭州华旺新材料科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本议事规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，是公司经营决策和业务的领导机构，是 股东大会决议的执行机构，对股东大会负责并向其报告工作。 第三条 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，设董事长一人。 第二章 董事会职权 第四条 董事会依法按有关法律、法规和《公司章程》的规定行使职权。 第五条 公司董事会各项法定职权应当由董事会集体行使，不得授权他人行 使，不得以公司章程、股东大会决议等方式加以变更或者剥夺。 公司章程规定的董事会其他职权，涉及重大事项的，应当进行集体决策，不 得授予董事长、总经理等其他主体行使。 第三章 董事会召集与通知 第六条 董事 ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保障股东依法行使权利，确保股东大会高效规范运作和科学决策，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律、法规和《杭州华旺新材 料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规、本规则及《公司章程》的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、 按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法 行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召 开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东 大会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派 ...

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-010 杭州华旺新材料科技股份有限公司 关于2024年度对外担保预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：马鞍山华旺新材料科技有限公司（公司全资子公司，以 下简称"马鞍山华旺"）和GRAND WAY HOLDING PTE. LTD.（公司全 资子公司，以下简称"GW公司"） 预计担保金额及已实际提供的担保余额：2024年度公司为下属子公司预 计提供担保的最高额度为100,000万元。（截止2024年1月19日，扣除已履行 到期的担保，公司对外提供担保余额为0万元。） 一、担保情况概述 为满足杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司发 展需要及2024年度资金需求，实现高效筹措资金，公司于2024年1月19日召开第三 届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于2024年度对外担保预计额度的议案》， 同意公司2024年为下属全资子公司提供担保，提供担保的总额不超过100,000万元， 期限为自本议 ...

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-007 杭州华旺新材料科技股份有限公司 关于减少注册资本并修订《公司章程》及相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 19 日召开第三届董事会第二十四次会议审议通过《关于减少注册资本并修订<公司 章程>的议案》以及《关于修改公司<股东大会议事规则>的议案》《关于修改公 司<董事会议事规则>的议案》《关于修改公司<独立董事工作制度>的议案》《关 于修改公司〈提名委员会议事规则〉的议案》《关于修改公司〈薪酬与考核委 员会议事规则〉的议案》《关于修改公司〈审计委员会议事规则〉的议案》《关 于修改公司<募集资金管理制度>的议案》《关于修改公司<未来三年股东分红回 报规划（2023 年-2025 年）>的议案》《关于制定<独立董事专门会议工作制度> 的议案》《关于制定<公司会计师事务所选聘制度>的议案》。现将有关情况公 告如下： 一、注册资本变更情况 2024 年 1 月 19 ...

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-002 杭州华旺新材料科技股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二 十二次会议于 2024 年 1 月 19 日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知 已于 2024 年 1 月 12 日通过书面的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公 告。 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限 制性股票的议案》 经审议，监事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予和预留授 予的共计 4 名激励对象已离职或发生职务变更，根据《上市公司股权激励管理办 法》及《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案） ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事和高级管理人员的产生，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等 相关规范性文件规定，公司设立董事会提名委员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选拔标准和程序进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作，由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原作为提名委 员会委员的董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、公司章程和本议事规则 的规定履行职务。 ...

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-008 杭州华旺新材料科技股份有限公司 关于 2024 年度开展期货和外汇套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 交易目的：杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）及 合并报表范围内子公司为了降低原材料价格、汇率大幅波动对公司经营业绩的影 响，提升公司整体抵御风险能力，增强公司财务稳健性，公司及合并范围内的子 公司拟开展期货和外汇套期保值业务。 交易品种：期货套期保值业务交易品种仅限于与公司生产经营相关的原 材料纸浆期货品种；外汇套期保值业务交易品种为外汇汇率和外汇利率，包括但 不限于美元、欧元等币种。 交易工具：期货合约、外汇远期、外汇期权、外汇掉期、利率远期、利 率互换等外汇衍生品及其组合。 交易场所：期货套期保值交易的场所为上海期货交易所；外汇套期保值 交易场所为经国家外汇管理总局和中国人民银行批准、具有外汇套期保值业务经 营资格的金融机构。 交易金额：期货套期保值业务预计动用的保证金和权利交易上限（包括 ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 募集资金管理制度 为加强、规范募集资金的管理，确保资金使用的安全，提高其使用效率和效 益，根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所股票上市规则》（简称《股票上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》及其他有关规定，结合杭州华旺新材料科技股份有 限公司（以下简称公司、本公司）实际情况，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责,根据《公司法》、《证 券法》《股票上市规则》等有关规定,督促公司规范使用募集资金，自觉维护公 司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第三条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金, 不得利用公司募集资金及募 ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人邵天英，已充分了解并同意由提名人杭州华旺新材料科技股份有限公司 董事会提名为杭州华旺新材料科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。 本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任杭州 华旺新材料科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通 ...