关于海光信息技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 | | | 目录 | 页次 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 鉴证报告 | | | 1-2 | | 二、 | 专项报告 | | | 1-6 | | 三、 | 附表 | | | 1-2 | 关于海光信息技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出身 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://xec.mo.f.gov.cn）"进行" " 信会师报字[2024]第 ZG10863 号 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于海光信息技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZG10863号 海光信息技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的海光信息技术股份有限公司(以下简称 "海光 ...

海光信息技术股份有限公司 海光信息技术股份有限公司董事会 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 2024 年 4 月 10 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等要求，海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事黄简、胡劲为、张瑞萍、徐艳梅的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： 经核查，公司在任独立董事不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不 得担任独立董事的情形，在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证 监会和上海证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职 责，作出独立判断时不受公司主要股东或其他与公司存在利害关系的单位或个人 的影响。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 特此报告。 ...

海光信息技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 黄简，女，出生于 1968 年 10 月，中央财经大学会计专业硕士，注册会计师、 高级会计师，中国注册会计师协会资深注册会计师。中国国籍，无永久境外居留 权。曾任财政部中华会计师事务所部门经理；华夏会计师事务所所长助理；中瑞 华会计师事务所副总经理兼副主任会计师；中瑞华恒信会计师事务所副总经理兼 副主任会计师；中瑞岳华会计师事务所高级合伙人；中国证监会创业板第三、四 和五届发审委委员；瑞华会计师事务所合伙人；信永中和会计师事务所合伙人。 2012 年 12 月至今任协合新能源集团有限公司独立董事，2023 年 5 月至今任华东 医药股份有限公司独立董事，2020 年 9 月至今，任公司独立董事。 作为公司独立董事，我未在公司及其附属企业担任除独立董事以外的任何职 务，与公司其他董事、监事、高级管理人员及主要股东之间不存在妨碍我进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度述职概述 （一）参与董事会及股东大会情况 报告期内，公司共召开 10 次董事会、3 次股东大会。作为公司的独立董事， 我主动了解公 ...

中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为海光 信息技术股份有限公司（以下简称"公司"、"海光信息"或"发行人"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关规定，对海光信息日常关联交易预计的情况进行了专 项核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 关于海光信息技术股份有限公司 日常关联交易预计的核查意见 公司于 2024 年 4 月 10 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四 次会议，审议通过了《关于公司日常关联交易预计的议案》，出席会议的非关联 董事一致审议通过了此议案。此议案尚需获得公司股东大会的批准，关联股东将 在股东大会上回避表决。 本次议案在提交公司董事会审议前，已经公司独立董事委员会会议审议通 过。公司全体独立董事同意本次议案，并在独立董事委员会上发表了明确的独立 意见。独立董事认为：本次日常关联交易预计的事项系基于公司实际生产经营需 要所发生的日常商业行为，有利于促进公司的持 ...

证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2024-011 海光信息技术股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担个别及连带责任。 重要内容提示： 海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日 召开了第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于 部分募投项目延期的议案》，同意公司在不改变募投项目的投资内容、投资总额、 实施主体及实施地点的情况下，将募投项目"新一代海光通用处理器研发"、"新 一代海光协处理器研发"、"先进处理器技术研发中心建设"的项目达到预定可 使用状态日期延长至 2025 年 9 月。本事项无需提交股东大会审议。 一、 募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意海光 信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]953 号）， 公司首次公开发行人民币普通股 30,000.00 万股，每股发行价格为人民币 36.00 元，募集资金总额为 1,080 ...

证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2024-009 海光信息技术股份有限公司 关于公司日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司对2023年年度股东大会召开之日至2024年年度股东大会召开之日期间 与关联方的交易情况进行了预计，具体情况如下： | 单位：万元 | | --- | | | | | 本年年初 | | 占同 类业 | 本次预计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 至披露日 | | | 金额与上 | | 关联交 | 关联人 | 本次预计 | 与关联人 | 上年实际 | 务比 | 年实际发 | | 易类别 | | 金额 | 累计已发 | 发生金额 | 例 | 生金额差 | | | | | 生的交易 | | （%） | 异较大的 | | | | | 金额 | | | 原因 | | 销售商 | 公司 A 及其控 | | | | | 根据公司 | | 品和提 | | 632,20 ...

提案内容应当属于《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案有关的 材料应当一并提交。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会及董事会各专门委员会的日常 事务。董事会办公室由董事会秘书或证券事务代表负责领导。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下两 个半年度各召开一次定期会议。 第四条 董事会定期会议由董事长负责召集。在发出召开董事会定期会议的通 知前，董事会办公室应当充分征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 海光信息技术股份有限公司 董事长在拟定提案前，应当视需要征求公司总经理（总裁）和其他高级管理人员 的意见。 董事会议事规则 第五条 《公司章程》规定有权提议召开董事会临时会议的提议人，应当通过 董事会办公室或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的召开董事会临时会议的 书面提议（董事长就董事会日常职权范围内事项提议召开的除外）。书面提议中应当 载明下列事项： 第一条 为了进一步规范海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事会和董事落实股东大会决议，有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 ...

海光信息技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务审计和内部控制审 计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计 委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业 务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB） 注册登记。 截至 2023 年 12 月 31 日，立信拥有合伙人 278 名 ...

本人作为海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《海光信息技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《海光信息技术股份有限公司独立董事工作制 度》的规定和要求，忠实勤勉地履行了独立董事的职责，发挥专业优势和独立作 用，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时关注公司经营情况，努力维 护并有效保障了公司全体股东的合法权益，对董事会的科学决策、规范运作以及 公司发展起到了积极作用。 现将 2023 年度的主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 张瑞萍，女，出生于 1960 年 4 月，清华大学法学博士。中国国籍，无永久 境外居留权。2000 年 5 月至今，任北京交通大学法学院教授。2020 年 9 月至今， 任公司独立董事。 海光信息技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告期内，我对涉及公司生产经营、募集资金管理、关联交易、内部控制等 事项进行了有效的审查和监督，并于必要时向公司相关部门和人员询问，充分发 挥专业经验及特长，依法独立、客观、 ...

海光信息技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《海光信息技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《海光信息技术股份有限公司独立董事工作制 度》的规定和要求，忠实勤勉地履行了独立董事的职责，发挥专业优势和独立作 用，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时关注公司经营情况，努力维 护并有效保障了公司全体股东的合法权益，对董事会的科学决策、规范运作以及 公司发展起到了积极作用。 现将 2023 年度的主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 胡劲为，男，出生于 1971 年 8 月，清华大学高级管理人员工商管理硕士， 注册会计师、高级财务管理师、高级信用管理师、资产评估师、税务师、土地估 价师、造价工程师。中国国籍，无永久境外居留权。曾任任湖南省会计师事务所 项目经理；湖南开元会计师事务所部门副主任、主任、副所长；2007 年 11 月至 今，任北京坤元至诚资产评估有限公司董事长、经理。2019 ...